§ 2. Понятие и признаки юридического документа

Люди в отношениях между собой используют различные документы. Когда мы идем устраиваться на работу, нас просят представить документ, удостоверяющий нашу личность, трудовую книжку, полис обязательного медицинского страхования, документ о профес-

1 См.: Птушенко А.В.

сиональном образовании и др. Остановив транспортное средство, сотрудник ГИБДД обязан предъявить служебное удостоверение. Для того чтобы зафиксировать факт купли-продажи квартиры, необходимо составить договор. Можно до бесконечности перечислять все возможные ситуации, в которых человек сталкивается с необходимостью использования документов, но стоит заметить, что вызвано это, как правило, воздействием на общественные отношения норм права. Документы же, которые вовлекаются в отношения, урегулированные нормами права, становятся юридическими документами.

Юридический документ — понятие собирательное. Посмотрим, каким тезаурусом в отношении юридического документа обладают теория государства и права, а также отраслевые и прикладные юридические науки.

В теории государства и права, конституционном, административном праве мы столкнемся с видами нормативных правовых актов — федеральными законами, указами и распоряжениями Президента РФ, постановлениями и распоряжениями Правительства РФ, постановлениями, приказами, распоряжениями, правилами, инструкциями, положениями органов исполнительной власти. В гражданском, трудовом и семейном праве на первое место выходят отдельные виды договоров — договоры купли-продажи, подряда, аренды, займа, дарения, трудовые договоры, брачные контракты. Здесь имеются и иные документы — завещания, доверенности и т.д. Гражданский, уголовный, арбитражный и административный процессы пронизывают протоколы, постановления, определения, исковые заявления, жалобы.

Исследования юридических документов чаще проводятся именно в отраслевых науках. Объектом для изучения в конституционном праве является Конституция РФ1. Здесь же рассматриваются особенности некоторых видов судебных актов2, актов Президента РФ3.

1 См.: Хабриева Т.Я., Чиркин В.Е. Теория современной конституции. М., 2005.

2 См.: Витушкин В.А. Определения Конституционного Суда Российской Феде рации: особенности юридической природы. М., 2005; Салютов Ф.С. Юридическая природа актов Конституционного Суда: Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 1997; Терюко- ва Е.А. Акты в процессе осуществления конституционного правосудия: Дисс. ... канд. юрид. наук. М., 1999.

3 См.: Кичалюк О.И. Акты Президента Российской Федерации (конституционно- правовой аспект): Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Саратов, 1999.

16 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа

17

В гражданском праве изучаются институты договора1, доверенности. Специалисты в сфере гражданского, арбитражного и уголовного процессов изучают многочисленные процессуальные документы2. Административное право уделяет внимание административному договору и административному акту3. В международном праве существует целая отрасль — право международных договоров, в рамках которой изучаются разновидности международных договоров, особенности их заключения, действия и прекращения действия4. Все это позволяет констатировать наличие интереса к проблемам отдельных видов юридических документов.

Нельзя сказать, что и в общей теории права не занимаются изучением юридических документов. Их анализ находит отражение в трудах А.Ф.

1 См.: Брагинский М.И., Витрянский В.В. Договорное право. Общие положения. М., 1997; Дашков Л.П., Брызгалин А.В. Коммерческий договор: от заключения до ис полнения. Ростов н/Д, 1998.

2 См., например: Зейдер Н.Б. Судебное решение по гражданскому делу. М., 1966; Осокина Г.Л. Иск (теория и практика). М., 2000; Рысин Д. Протокол судебного заседа ния // Российская юстиция. 1997. № 7.

3 См., например: Коренев А.П., Абдурахманов А.А. Административные договоры: по нятие и виды // Журнал российского права. 1998. № 7; Костеников М.В. Правовые акты органов исполнительной власти, их разработка и принятие. М., 2000; Тихомиров Ю.А., Котелевская И.В. Правовые акты: Учеб.-практ. и справ, пособие. М., 1999.

4 См.: Лукашук И.И. Современное право международных договоров. Т. 1. М., 2004; он же. Стороны в международных договорах. М., 1966; он же. Формы междуна родных договоров. М., 2001.

5 См.: Черданцев А.Ф. Теория государства и права: Учебник. М., 2003. Общая те ория государства и права: академический курс: В 2 т. / Под ред. М.Н. Марченко. Т. 2. М., 2000. С. 364-367.

6 См.: Шугрина Е.С. Техника юридического письма. М., 2001.

7 См.: Вишневский А.Ф., Дмитрук В.Н. Теория и практика подготовки проекта нормативного правового акта. Минск, 2005; Пиголкин А.С. Подготовка проектов нор мативных акгов. М., 1968; Тихомиров Ю.А., Пиголкин А.С, Рахманина Т.Н. Как гото вить законы: Науч.-практ. пособие. М., 1993.

8 См., например: Григорьев Ф.А. Акты применения права.

9 См.: Вопленко Н.Н. Акты толкования норм советского социалистического пра ва: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Саратов, 1972.

10 См.: Жарова Е.Ю. Программа как правовой документ: Дисс. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2006.

А.Ф. Черданцев указывает, что основным носителем знаков в правовом регулировании выступает юридическая документация. Документы в правовом регулировании оформляют нормы права, юридические факты, субъективные права и юридические обязанности, индивидуальные юридические решения и другие идеальные объекты. Одновременно они выступают как способы придания этим объектам официальности и юридической силы, с помощью юридических документов осуществляется привязка идеальных объектов правового регулирования к месту, времени и субъектам, достигается определенность правового регулирования, устойчивость общественных отношений1. Что же понимается под юридическим документом? Попробуем ответить на этот вопрос, опираясь на знания логики, философии, документоведения, делопроизводства и, безусловно, юридических наук.

С точки зрения логики и философии любое понятие обладает содержанием и объемом. Содержание — это мыслимые в понятии общие и существенные признаки предметов. Объем — это охватываемые понятием предметы мысли. В объем понятия «юридический документ» входят такие элементы, как законы, указы, постановления, распоряжения, инструкции, приказы, решения, определения, уставы, положения, доверенности, ценные бумаги, удостоверения, договоры, протоколы, должностные инструкции и др. Вследствие увеличения числа этих элементов уменьшается число объединяющих их характерных черт, т.е. становится меньше содержание. Например, если мы возьмем лишь законы и указы как разновидности юридического документа, то общими у них будут и наличие норм права, и общеобязательность, и неоднократность использования, и письменная форма. Но если мы добавим к ним еще и гражданско-правовые договоры, объем вырастет, а содержание уменьшится. Это связано с тем, что такие договоры не содержат норм права, не являются общеобязательными (так как связывают лишь их участников), могут быть использованы однократно.

Итак, объем понятия «юридический документ» составляет огромнейшая совокупность его разновидностей.

1 См.: Черданцев А.Ф. Теория государства и права. С. 38—39.

2 См.: Ивлев Ю.В. Логика для юристов: Учебник для вузов. М., 2002. С. 138—139. 2 - 1943

18

Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа 19

С философской точки зрения юридический документ выступает конкретной1 категорией в противовес праву, норме права. Такой вывод можно сделать из того, что юридический документ представляет собой видимое и осязаемое явление, создаваемое непосредственно самим человеком и предназначенное для хранения правовой информации.

Почему же так важно дать определение юридического документа? Определение — это логическая операция, заключающаяся в придании точного смысла языковому выражению, который позволяет, когда это требуется, указать или уточнить значение этого выражения2. Следовательно, дать определение исследуемой категории — это значит показать, осознает ли сам исследователь, что он изучает. Понятие юридического документа может впоследствии быть применено и в отраслевых юридических науках и, самое главное, может стать предметом дальнейших исследований в сфере теории государства и права. Давая определение понятия, исследователь делает лишь шаг в изучении выбранной им категории. Определение — это логическая операция, которая позволяет выделить систему признаков, общую и отличительную для предметов, обозначаемых термином3. Важно подчеркнуть, что вследствие собирательного значения понятия «юридический документ» необходимо обратиться ко всем наиболее определяющим признакам различных его разновидностей.

Исследователи отдельных видов юридических документов называют ряд признаков, характерных для тех документов, которые попадают в сферу их внимания.

Применительно к правовому акту управления Ю.Н.

этот акт представляет собой управленческое решение, подготовленное и принятое (утвержденное) по установленным правилам управленческого процесса для решения конкретных задач управления и реализации управленческих функций; юридически властное волеизъявление органа публичного управления, в котором проявляются его государственно-властные полномочия. Волеизъявление субъекта обнаруживается в акте управления как юридическом документе, который служит формой данного волеизъявления; 2)

он издается уполномоченным субъектом публичного управления (органом государственного управления, органом местного самоуправления, должностными лицами) в пределах предоставленной законом или иными нормативными актами компетенции;

1 См.: Философский энциклопедический словарь. М., 1999. С. 218.

2 См.: Ивлев Ю.В. Указ. соч. С. 131.

3 См.: там же. С. 151.

3)

он принимается в одностороннем порядке; 4)

им определены обязательные правила поведения, нормы права в сфере публичного управления либо регламентированы конкретные управленческие отношения; 5)

он определяет границы должного поведения субъектов в сфере государственного управления; 6)

он имеет специальную форму и порядок принятия1.

О.В. Романовская выделяет следующие признаки нотариального акта: 1)

нотариальный акт составляется только уполномоченным лицом; 2)

нотариальный акт не может быть издан без инициативы лица, обратившегося в нотариальный орган, который «...обязан исполнять свои должностные обязанности, если к нему обращаются... Нотариус, отказавший кому-либо в составлении актов без уважительной причины, совершает профессиональную ошибку и должен отвечать за последствия содеянного»2; 3)

нотариальный акт — это юридически властное волеизъявление нотариального органа; 4)

нотариальный акт подзаконен; 5)

нотариальный акт подконтролен; 6)

нотариальный акт является письменным документом; 7)

он составляется с соблюдением определенных правил; 8)

нотариальный акт обязателен для исполнения; 9)

он является основанием для возникновения, изменения или прекращения правовых отношений;

10) нотариальный акт издается лицом, осуществляющим нотари альную деятельность единолично3.

Анализ признаков разновидностей юридических документов позволяет сделать вывод о том, что признаки, свойственные тому или иному виду юридических документов, не всегда являются свойственными понятию «юридический документ». Например, не все документы издаются лицом, осуществляющим нотариальную деятельность, или определяют границы должного поведения субъектов. Однако, базируясь на указанных выше признаках, нам легче будет приблизиться к определению понятия «юридический документ» и более точно отразить его содержательные характеристики.

1 См.: Бахрах Д.Н., Российский Б.В., Старилов Ю.Н. Административное право. М., 2005/ С. 355-357.

2 Никлаус Р. Составление нотариального акта // Нотариальный вестник. 1997. № 8. С. 56.

3 См.: Романовская О.В. Понятие нотариального акта // Нотариус. 2002. № 3 (35). С. 19-21.

20 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа

21

Многочисленные юридические энциклопедии не содержат такого понятия, как «юридический документ». Вместе с тем они оперируют дефиницией «юридический» или «правовой акт». В свою очередь, юридический акт — это лишь одна из разновидностей юридического документа, под которым понимается официальный письменный документ, порождающий определенные правовые последствия.

В правовых науках нельзя оперировать и таким широким понятием, как «документ». Это обусловлено рядом причин, в том числе тем, что не все документы являются юридическими документами. Это слишком широкое понятие, а право не терпит неясных и расплывчатых формулировок. Именно поэтому важно «разгрузить» терминологический вакуум с определением понятия «юридический документ», применив основные методологические приемы, раскрыть его признаки и дать определение. В то же время не следует отказываться от наработок в сфере права, касающихся юридических документов, не применять понятие «документ», а также не использовать категориальный аппарат отраслевых юридических дисциплин.

Юридический документ — это особый вид документа. С помощью юридических документов оформляются решения и действия различных органов, их должностных лиц, граждан. Именно к корневому, исходному понятию «документ» и необходимо обратиться. Определить понятие «документ» можно, лишь прибегнув к общетеоретическим положениям, разработанным в документоведении и делопроизводстве, содержащимся в нормативных правовых актах. Среди исследователей нет единого мнения о том, как толковать этот термин, что можно объяснить многоаспектностью рассматриваемого

феномена.

В словосочетании «юридический документ» прилагательное «юридический» как бы окрашивает слово «документ», наделяя его дополнительным смыслом, и означает — связанный с законодательством, правовыми нормами и их практическим применением1. Слово «юридический» бессмысленно само по себе (хотя и несет некоторую нагрузку). Именно поэтому существует необходимость восприятия этих двух слов в составном значении.

Понятие «документ» имеет свою историю. В буквальном смысле термин «документ» является производным от лат. documentum, означавшего в Древнем Риме все, что может служить свидетельством, уроком, примером2. С древнейших времен до нас дошли раз-

1 См.: Лапатухин М.С., Скорлуповская Е.В., Снетова Т.П.. Толковый словарь рус ского языка. М., 1981. С. 449-451.

2 См.: Терзиев Н.В. Введение в криминалистическое исследование документов. 4.1. М., 1949. С. 13.

личные виды документов, с помощью которых мы узнаем историю своей страны, особенности быта людей и различных отношений, складывающихся в далекие времена. Отечественный исследователь В.А. Истрин считает, что «предметные способы передачи сообщений появились задолго до возникновения первоначального письма: например, в качестве предметов, предназначенных для хранения и передачи информации, использовались части дерева и когтей со знаками на них в виде «зарубок на память»; столь же широкое и аналогичное применение имели шнуры с узлами»1. Однако в тот период вряд ли можно было говорить о существовании юридических документов.

Непосредственно юридические документы появились одно-врменно с возникновением права, а следовательно, еще до нашей эры. Римское право, сыгравшее основополагающую роль в становлении современного права, ввело и огромное количество юридических документов. Среди них наиболее известными являются Институции Гая, различные дигесты, кодексы, новеллы2. Существовали тогда и литеральные контракты — договоры, которые должны были совершаться письменно, иными словами, обязательства возникали посредством записи. Они производились в домовой книге кредитора и, соответственно, в домовой книге должника. Несколько позже появляются синграфы (греч. — письменный документ) и хирографы (греч. — собственноручная подпись). Син-графой называлась долговая расписка, своеобразный вексель, составленный в двух экземплярах, а хирографой — долговое обязательство, не требовавшее свидетелей, так как составлялось собственноручно от первого лица3.

История свидетельствует о том, что документами оформлялись международные и внутригосударственные отношения. Так, древнейшим из известных на сегодняшний день международным правовым актом является договор, заключенный около 3100 г. до н.э. между правителями месопотамских городов Лагаш и Умма, который подтверждал существовавшую государственную границу и провозглашал ее неприкосновенность4. Через века дошло до нас упоминание о Законах Уруинимгины (конец XXIV до н.э.), Законах Ур-Намму (конец III тыс. до н.э.), Законах Липит-Иштара (XIX в. до н.э.) и других ак-

1 Истрин В.А. Возникновение и развитие письма. М., 1965. С. 94—95.

2 См.: Новицкий И.Б. Римское право. М., 1997. С. 31.

3 См.: Черниловский З.М. Римское частное право: Элементарный курс. М., 1997. С. 174-175.

4 См.: Межгосударственные отношения и дипломатия на Древнем Востоке / Отв. ред. И.А. Стручевский. М., 1987. С. 79—83.

22

Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2: Понятие и признаки юридического документа 23

тах1. Более того, некоторые документы воспринимались как святыня, например кодифицированные законы Египта2.

В русский язык понятие «документ» впервые ввел император Петр I и, что интересно, именно в правовом смысле. Документ понимался как письменное свидетельство3. Однако юридические документы существовали на Руси и раньше. Нам известны «Русская правда» — Свод законов Древнерусского государства, Псковская и Новгородская судные грамоты, Судебник 1497 г. и другие документы4.

В XV в. появляются первые приказы — центральные органы государственной власти, ведающие отдельными отраслями княжеского правления, и приказные избы — органы государственного управления на местах. В деятельности этих органов и зародилась работа с документами, получившая название «приказное делопроизводство». В этот период царь издавал указы, акты, жалованные грамоты. Боярская дума издавала приговоры. Соответственно, издаваемым документам в то время была распространена форма «царь указал и бояре приговорили»5. Эти документы можно по праву считать юридическими документами.

В известном Толковом словаре В.И. Даля документ определяется как «всякая важная деловая бумага, а также диплом, свидетельство»6. Ф.Ф. Павленков рассматривает документы лишь как письменные источники, имеющие юридическую силу. Согласно его определению документы это: 1) всякая бумага, составленная законным порядком и могущая служить доказательством прав на что-либо (прав имущественных, прав состояния, прав на свободное проживание) или выполнение каких-либо обязанностей (условия, договоры, контракты, деловые доказательства); 2) вообще всякое письменное доказательство7. Таким образом, видно, что документу чаще всего придавалось либо юридическое значение, либо определенная официальность.

Традиционности юридической значимости документа придерживается и Советский энциклопедический словарь. В данном источнике под документом понимается либо материальный носитель записи

с зафиксированной на нем информацией, предназначенной для ее передачи во времени и пространстве, либо (в узком смысле) — деловая бумага, юридически подтверждающая какой-либо факт или право на что-то1.

Похожим образом документ определяется в Современном словаре иностранных слов, а именно, как: 1) письменное свидетельство, доказательство, например исторический документ; 2) юридический — составленный в порядке, предусмотренном законом, акт, удостоверяющий юридический факт (рождение, вступление в брак) или предоставляющий право на .что-либо (диплом, завещание); в широком смысле — любой письменный акт, имеющий юридическую силу или носящий служебный характер; 3) паспорт, удостоверение личности2.

Зарубежные авторы по-разному трактуют понятие «документ». Одни считают, что с точки зрения гражданского процессуального права документами следует считать письменное выражение мыслей через звуковые обозначения, которые допускают единственное объективное понимание восприятий3. Другие полагают, что к документам следует относить и электронные документы, и их репродукции4.

Многие юристы также исходят из того, что документ — это материальный объект с информацией либо деловая бумага, подтверждающая какие-либо права на что-либо5. Вместе с тем абсолютно неправильно определять документ как такое письменное доказательство, которое выдано или заверено компетентным органом в пределах его прав и обязанностей, в установленном законом порядке, содержащее наличие всех необходимых реквизитов (дату выдачи, подпись должностного лица, указание организации или органа, выдавшего документ и т.д.)6. В этом определении нарушается содержание, ибо документ определяется как доказательство. На самом деле письменное доказательство должно определяться через документ.

Общим у всех приведенных формулировок является сведение объема понятия к материальному носителю (бумаге) и способу доку-

1 См.: Омельченко О.А. Всеобщая история государства и права: Учебник. Т. 1. М., 1998. С. 68-69 и др.

2 См.: там же. С. 47.

3 См.: Ларин М.В. Управление документацией в организациях. М., 2002. С. 78.

4 См.: Костин В.И. Отечественная история: Учеб. пособие. Н. Новгород, 2002. С. 21, 59.

5 Волков В.М., Борисова И.В., Митина Т.Е., Никитин М.Н. Делопроизводство в системе органов внутренних дел: Учеб. пособие. М., 2004. С. 6.

6 Даль В.И. Толковый словарь живого великорусского языка. Т. 1. М., 1978. С. 459.

7 См.: Зиновьева Н.Б. Документоведение: Учеб.-метод. пособие. М., 2001. С. 75, 76.

1 См.: Советский энциклопедический словарь. М., 1984. С. 403.

2 См.: Современный словарь иностранных слов. М., 2000. С. 211.

3 См.: Schreiber. Die Urkunde im Zivilprozes. Berlin, 1982. S. 42.

4 См.: Britz. Urkundenbeweirsrecht und Elektroniktechnologie. Diss. 1996. S. 132, 229-267.

5 См.: Белкин Р.С. Криминалистическая энциклопедия. М., 2000. С. 334; Энцик лопедический юридический словарь/ Под ред. В.Е. Крутских. М., 1999; Юридическая энциклопедия / Отв. ред. Б.Н. Топорнин. М., 2001; Уголовный процесс в России: Учебник / Науч. ред. В.Т. Томин. М., 2003. С. 158; и др.

6 См.: Треушников М.К. Доказательство и доказывание в советском гражданском процессе. М., 1982. С. 102.

24 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа 25

ментирования (письменный источник). Тем не менее современный прогресс в сфере информатизации и вычислительных технологий вывел на одно из первых мест значительное количество документов на других материальных носителях, информацию, зафиксированную иными способами. Следовательно, указанные определения стали устаревшими и архаичными.

В информатике документ понимается как материальный объект, содержащий информацию в закрепленном виде. Важное замечание делает Н.Б. Зиновьева, указывая, что под такое определение попадает необъятное число объектов, в том числе и природных1. Такой признак документа, как обращение его в информационных системах, позволяет отграничить документ от природной, недокументальной устной информации. Этот признак выводит из числа документов предметы материальной культуры (приборы, механизмы, архитектурные сооружения), а также мозг человека. Вместе с тем, признак включения в информационные системы позволяет отнести к юридическому документу, например, Кодекс Вавилонского царя Хаммура-пи, выполненный на высокой колонне в клинописной форме2.

Исследованием документа в советском праве занимался В.Я. Дорохов. Он рассматривал документ как письменный акт установленной или общепринятой формы, составленный определенными и компетентными учреждениями, предприятиями, организациями, должностными лицами, а также гражданами для изложения сведений о фактах или удостоверения фактов, имеющих юридическое значение, или для подтверждения прав или обязанностей3.

Определения понятия «документ» даются не только учеными, но и фиксируются в нормативных правовых актах и государственных стандартах. В ст. 2 Федерального закона «Об информации, информатизации и защите информации» под документом понималась зафиксированная на материальном носителе информация с реквизитами, позволяющими ее идентифицировать. Такое же определение дано в государственном стандарте на термины и определения «Делопроизводство и архивное дело»4. В соответствии с ГОСТ 16.48.7-83 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» документ — это материальный объект с информацией, закрепленной созданным человеком способом, для ее передачи во времени простран-

стве1. В Федеральном законе от 27 июля 2006 г. «Об информации, информационных технологиях и защите информации»2 под документированной информацией понимается зафиксированная на материальном носителе путем документирования информация с реквизитами, позволяющими определить такую информацию, или в установленных законодательством Российской Федерации случаях ее материальный носитель. Согласно ст. 1 Федерального закона от 29 декабря 1994 г. «Об обязательном экземпляре документов»3 документ — это материальный носитель с зафиксированной на нем информацией в виде текста, звукозаписи (фонограммы), изображения или их сочетания, предназначенный для передачи во времени и в пространстве в целях общественного использования и хранения.

Некоторые ученые выступают с резкой критикой легальных определений понятия «документ» в российских законах, отмечая, что они далеки от понятия ценных бумаг4. В.А. Белов даже считает эти определения неприемлемыми для гражданско-правовых целей, поскольку нельзя отождествлять информацию и ее носитель из-за различных установленных для них гражданским законодательством правовых режимов. Он определяет документ как информационную запись (совокупность графических символов, имеющих единообразно воспринимаемый смысл, которая содержит сведения о фактах, имеющих гражданско-правовое значение), выполненную на бумажном носителе, за содержание которой лицо ее составившее, несет установленную законом ответственность5. Для понимания юридического документа это определение вряд ли можно признать целесообразным, так как в нем говорится лишь о бумажном носителе и сведениях гражданско-правового характера.

Своеобразие документа как объекта состоит в следующем. Во-первых, документ — это всегда результат целенаправленной человеческой деятельности. Юридический документ разрабатывается как физическими, так и юридическими лицами и может быть как официальным, так и неофициальным. Во-вторых, сам документ фиксирует какой-либо элемент, фрагмент окружающего мира (события, явления, процессы, человека и т.д.) или определенные сведения о чем-то, а нередко и то и другое вместе. В-третьих, фиксация произ-

1 См.: Зиновьева Н.Б. Указ. соч. С. 75—76.

2 См.: Агабекян И.П. Практический английский для студентов-юристов. Рос тов н/Д, 2003. С. 3.

3 См.: Дорохов В.Я. Понятие документа в советском праве // Правоведение. 1982. № 2. С. 55.

» 4 ГОСТ Р 51141-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения». М., 1998. С. 2.

1 ГОСТ 16.48.7-83 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определе ния». М., 1983.

2 СЗ РФ. 2006. № 31 (ч. 1). Ст. 3448.

3 СЗ РФ. 1995. № 1. Ст. 1; 2006. № 52 (ч. 1). Ст. 5497.

4 См.: Мурзин Д. Ценные бумаги — бестелесные вещи. М., 1998. С. 7.

5 Белов В.А. Ценные бумаги в российском гражданском праве. М., 1996. С. 23-24.

26

Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа 27

водится различными способами на основе применения в той или иной мере специальных знаний, навыков, умений, технических средств. В-четвертых, запечатление отображаемого объекта осуществляется на каком-либо материальном носителе.

Как следует из анализируемых актов, в настоящее время при определении документа используются различные подходы. Согласно одному из них первичным в определении документа является материальный носитель информации. В соответствии с другим первичной выступает сама информация, зафиксированная на материальном носителе. Важную роль здесь сыграет добавление в объем понятия «документ» понятия электронного документа. Если признать первичным сам носитель информации, то к числу документов нельзя будет отнести такие, в которых материальный носитель не связан неразрывно с записанной на нем информацией, и в силу этого информация не может существовать отдельно от материального носителя. Электронный документ может быть перемещен с одной дискеты на другую, через сеть с одного жесткого диска на другой, т.е. физический носитель электронного документа может быть заменен другим. Следовательно, и это подчеркивает П. Зайцев, для квалификации такого документа материальный носитель не имеет какого-либо существенного значения1. Как известно, юридический документ может быть составлен в электронном виде, поэтому более правильным будет определять документ как информацию, зафиксированную на материальном носителе. Вместе с тем документ необходимо рассматривать в единстве формы и содержания и не отрывать информацию от материального носителя.

С юридической точки зрения понятие электронного документооборота отличается от понятия электронного обмена данными. В основе первого лежит легитимность (процессуальная допустимость и доказательственная сила) электронных документов. Поэтому наряду с совершенствованием информационных технологий важную роль в процессе создания инфраструктуры электронного документооборота играет его законодательная поддержка, суть которой заключается в придании данным, создаваемым и передаваемым электронным способом, юридического статуса документа.

Важно также отметить, что по информации, которая может составлять содержание электронного документа, он (электронный документ) не отличается от той, которая может составлять содержание иных видов документов, например бумажных2. Различие же между

1 См.: Зайцев П. Электронный документ как источник доказательств // Закон ность. 2002. № 4. С 41.

2 См.: Вершинин А.П. Электронный документ: правовая форма и доказательство в суде. М., 2000. С. 40.

ними заключается в форме существования такой информации. Не следует также забывать о том, что юридический документ составляется не только в бумажном и электронном виде — многие исторические виды документов составлялись и в виде настенного письма, клинописи на камне. Они не перестали быть юридическими документами, несмотря на то что прошли тысячи лет. Кроме того, никто не знает, когда человечество изобретет новые носители информации, более совершенные, чем ныне существующие.

Ученые, работающие над проблемами юридического документа, говорят о нем как о материальном носителе информации. Е.С. Шуг-рина определяет юридический документ как материальный носитель правовой информации1. Е.В. Романова считает, что «юридический документ — это материальное выражение правовых принципов, идей, норм и правил; итоговый результат законотворческого, правоприменительного и договорного процессов. Иными словами, юридический документ — это материальный носитель информации, носящей правовой характер и отражающий суть реализованного юридического процесса»2.

На наш взгляд, материальный носитель является вторичным по отношению к самой информации. В правоприменительной практике судьи, нотариусы, иные специалисты обращаются к нормативным правовым актам. Они могут быть опубликованы в официальных изданиях — «Российской газете», «Собрании законодательства Российской Федерации», могут быть зафиксированы в сборниках нормативных правовых актов, содержаться на электронных носителях — в базах данных «Гарант», «КонсультантПлюс» и др. Носители, на которых существуют данные акты, различаются, но содержание должно оставаться одинаковым. Это правило действует даже с учетом того, что на практике мы пользуемся не самим нормативным правовым актом, а его точной копией. Федеральные конституционные законы, федеральные законы, указы и распоряжения Президента РФ и другие акты печатаются на официальных бланках, с размещением на них Государственного герба РФ в многоцветном, одноцветном варианте и одноцветном варианте без геральдического щита3.

Подводя итог вышесказанному, следует отметить, что юридический документ является в первую очередь разновидностью документа.

1 См.: Шугрина Е.С. Техника юридического письма: Учеб-практ. пособие. М., 2001. С. 11.

2 Романова Е.В. Экзамен по основам техники юридического письма: Учеб. посо бие для вузов. М., 2005. С. 9.

3 См.: Федеральный конституционный закон от 25 декабря 2000 г. «О Государст венном гербе Российской Федерации» // СЗ РФ. 2000. № 52. Ст. 5021.

28 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа 29

Круг носителей информации, которую содержит документ, строго не определен.

Объем понятия «юридический документ» сужается зарубежными исследователями. Ж.Л. Бержель подчеркивает, что юридическая документация во Франции распределяется между различными источниками права: законодательство в широком смысле, включая подзаконные акты и циркуляры, судебная практика, толкование законов, равно как и другие источники, такие как коллективные договоры, министерские уточнения, постановления арбитражных судов, акты — правила юридической практики, типовые договоры1. Другие ученые считают что, составление юридической документации не только является дополнением к мерам гласности в отношении законов и регламентов, но и представляет собой материальную и публичную опору науки права. Основной характерной чертой юридической документации они признают ее безграничность и полагают, что юридическая документация включает несколько категорий средств. Упоминают же эти авторы лишь официальные сборники, частные периодические издания, справочники и картотеки2. Такой подход не позволяет в полной мере оценить объем понятия «юридический документ».

В качестве одного из важнейших признаков категории «юридический документ» ученые указывают на наличие в нем правовой информации. А.Ф. Черданцев подчеркивает: «Главное в том, что юридический документ — это документ, содержащий правовую информацию»3. Действительно, каждый юридический документ содержит правовую информацию, но, на наш взгляд, данный критерий значительно расширяет объем понятия «юридический документ».

С.С. Москвин считает, что правовая информация — это используемые в общественной практике знания, сообщения, сведения о правовой сфере жизни общества, о явлениях и процессах, происходящих в этой сфере. По его мнению, правовая информация включает в себя как «знания, сообщения, сведения о велениях, правилах, имеющих характер общеобязательных норм, так и данные о правотворчестве, практике применения правовых норм, результатах научных исследований и т.д.»4. Под правовой информацией в широком

1 Бержель Ж.Л. Общая теория права / Под общ. ред. В.И. Даниленко. М., 2000. С. 121-122.

2 См.: Сандевуар П. Юридические процедуры во французском праве. М., 1994. С. 75-76.

3 Общая теория государства и права: Академический курс: В 2 т. / Под ред. М.Н. Марченко. Т. 2. М., 2000. С. 364.

4 Цит. по: Гаврилов О.А. Курс правовой информатики. М., 2000. С. 14.

смысле слова следует понимать не только информацию, содержащуюся в правовых нормах, но и те сведения, носителями которых являются генеральные идеи справедливости, свободы, гуманизма, равенства, различные правовые акты (интерпретационные, реализации прав и обязанностей), правовое сознание (общественное, групповое, индивидуальное)1. Мы согласны с данным широким пониманием правовой информации.

Важно учитывать и то, что правовая информация может быть официальной и неофициальной. В качестве неофициальной информации рассматриваются все сведения и данные о праве и связанных с ним явлениях, которые отражены в юридической научной литературе, не являющейся официальной (юридических монографиях, учебниках, статьях, обзорах, докладах, справочниках и других материалах), и сведения, содержащиеся в материалах, полученных от предприятий, учреждений, общественных организаций, граждан и из других источников2. Ряд авторов также разделяют правовую информацию на нормативную и ненормативную3.

Анализ существующих подходов к определению понятия «правовая информация» позволяет сделать следующий вывод. Правовую информацию может содержать и частное письмо, в котором рассказывается о судебном разбирательстве, и газета с сообщением на криминальную тему, и учебник по теории государства и права. Однако это не значит, что данные источники являются юридическими документами.

Исключать такой признак, как наличие правовой информации, в юридическом документе нельзя, так как он позволяет более точно сформулировать понятие исследуемой категории. Важно подобрать другой признак, который сузит содержание понятия до необходимого.

Каждый юридический документ состоит из комплекса различных элементов, которые называются его реквизитами. Необходимо выяснить, какова их роль для юридического документа и можно ли этот признак включить в общую систему признаков юридического документа?

В соответствии с ГОСТ Р 51141-98 реквизит документа представляет собой обязательный элемент оформления официального документа. При этом под официальным документом понимается документ, созданный юридическим или физическим лицом, оформленный и удостоверенный в установленном законом порядке. Правило о том, что

1 См.: Радько Т.Н., Толстик В.А. Функции права. Н. Новгород, 1995. С. 62.

2 См.: Правовая информация / Под ред. А.Ф. Шебанова. М., 1974. С. 9—12.

3 См.: Закупень Т.В., Соболь СЮ. Информация и ее правовое регулирование // Журнал российского права. 2004. № 1. С. 39.

30 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа

31

документ должен быть оформлен в установленном законом порядке значительно сужает сферу официальных документов, ибо существуют и такие из них, форма и содержание которых установлена не законами, а иными нормативными правовыми актами. Например, приказом министра обороны РФ от 3 июня 2004 г. № 168 «Об утверждении формы ходатайства о приеме в гражданство Российской Федерации»1 предусмотрена специфика оформления ходатайства, с которым выходит центральный орган военного управления.

Широким является и круг неофициальных юридических документов. Являются ли для них реквизиты обязательным элементом? Рассмотрим договор, заключенный в простой письменной форме и расписку. Нормативными правовыми актами точно не определен набор реквизитов для этих документов. Несмотря на это, каждый из них должен содержать наименование, дату заключения, указание на стороны, текст, подписи, а иногда и указание на место совершения. Без них договор или расписка могут быть признаны недействительными. Такие реквизиты являются обязательными не в силу закрепления их в нормативных правовых актах, а в силу обычаев делового оборота.

Как отмечают Т.В. Закупень и СЮ. Соболь, для ряда документов не характерна подпись лица (избирательный бюллетень, билет)2. Несмотря на это, их нельзя признать недействующими, так как в них все же есть ряд реквизитов, касающихся лица, от которого они исходят, например на билете может содержаться указание на организацию, которая продает эти билеты.

Среди часто встречаемых реквизитов юридического документа следует выделить герб, название документа, дату составления документа, место составления документа, текст, подпись и др. Но какова их роль? Реквизиты придают юридическую силу данному документу, легитимируют его. Реквизиты являются обязательными и для документов на машинных носителях. Придание юридической силы электронным документам регламентировано таким актом, как ГОСТ 6.10.4-84, который предусматривает и некоторые дополнительные реквизиты, например код лица, отвечающего за правильность документа, электронная подпись3. В соответствии с п. 2 ст. 19 Федерального закона от 10 января 2002 г. «Об электронной цифро-

вой подписи»1 электронная цифровая подпись в электронном документе признается равнозначной собственноручной подписи лица в документе на бумажном носителе, заверенном печатью. «Таким образом, — отмечает С.А. Машков, — электронная подпись имеет такую же юридическую силу, как и подпись на бумажном документе, заверенная печатью»2.

В том случае, когда кто-либо проверяет документ на достоверность, прежде всего рассматриваются его реквизиты. Реквизиты юридического документа (или их неполное количество в документе) говорят либо о неквалифицированности составителя, либо о составлении заведомо незаконного юридического документа, не обладающего юридической силой.

Письменная форма договора как юридического документа неофициального характера будет считаться соблюденной не только в случае составления письменного документа. Так, по договору хранения хранитель может выдать поклажедателю номерной жетон или иной знак, удостоверяющий прием вещи на хранение, если такая форма подтверждения приема вещей предусмотрена законом или иным правовым актом либо обычна для данного вида хранения (п. 2 ст. 887 ГК РФ). Является ли номерной жетон юридическим документом в силу того, что он несет в себе определенную правовую информацию? На наш взгляд, нет. Это лишь заменитель юридического документа, а не сам юридический документ. Такой вывод можно сделать в связи с отсутствием минимального количества реквизитов, которые имели бы место при составлении договора хранения.

Различные юридические документы состоят из разного набора реквизитов. Число реквизитов определяется целями создания документа, его назначением, требованиями к содержанию и форме данного документа. Часто нормативные правовые акты устанавливают некоторые реквизиты для того или иного юридического документа. Например, в ст. 878 ГК РФ определено, что чек должен содержать, в частности, такие реквизиты, как: наименование «чек», включенное в текст документа; наименование плательщика; указание даты и места составления чека; подпись лица, выписавшего чек, и др.

Как отмечает Т.В. Кузнецова, информация, зафиксированная на материальном носителе, только тогда становится документом, когда она оформлена путем проставления необходимых реквизитов3. Для

1 РГ. 2004. 7 июля.

2 См.: Закупень Т.В., Соболь СЮ. Указ соч. С. 39.

3 ГОСТ 6.10.4-84 «Придание юридической силы документам на машинном но сителе и машинограмме, создаваемым средствами вычислительной техники». Утв. по становлением Государственного комитета СССР по стандартам от 9 октября 1984 г. // КонсультантПлюс.

1 СЗ РФ. 2002. № 2. Ст. 127.

2 Машков С.А. Что нужно знать бухгалтеру о Законе «Об электронной цифровой подписи» // Бухгалтерский учет. 2002. № 20.

3 См.: Делопроизводство (организации и технологии документационного обес печения управления): Учебник для вузов / Под ред. Т.В, Кузнецовой. М., 2001. С. 12.

32 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа

33

юридического документа независимо от того, официальный он или нет, реквизит — это всегда сопутствующий признак, подтверждающий его юридическую силу. Следовательно, реквизит должен признаваться в качестве необходимого признака даже в тех случаях, когда он не предусматривается нормативным правовым актом. Но следует заметить, что реквизитами обладают и документы, не являющиеся юридическими, например широкий круг служебных документов, таких как резюме, личный листок по учету кадров, справка, докладная записка, служебные письма. Эти документы часто не несут в себе никакой юридической информации. Следовательно, наличие необходимого комплекса реквизитов должно учитываться, но наряду с более значимым правовым признаком.

Итак, наличие реквизитов следует признать в качестве признака юридического документа. Однако, так как реквизиты свойственны вообще всем документам, то признак наличия реквизитов не имеет самостоятельного значения для определения понятия «юридический документ».

Признаком, который тесно связан с уже названным, является признак юридической силы юридического документа. В настоящее время отсутствует единство понимания юридической силы.

В правоведении юридическая сила нормативных правовых актов понимается в двух значениях. С одной стороны, как свойство правовых актов реально действовать, фактически порождать юридические последствия1. В этом смысле говорят о вступлении в действие, приостановлении действия, прекращении действия нормативного правового акта или его части. С другой стороны, юридическая сила понимается как сопоставимое свойство, выражающее степень подчиненности данного нормативного акта актам вышестоящих органов, а значит, и его место в иерархической структуре законодательства2.

В делопроизводстве и документоведении существует единообразие в понимании юридической силы. ГОСТ Р 5114-98 «Делопроизводство и архивное дело. Термины и определения» раскрывает понятие юридической силы документа как свойства официального документа, сообщаемое ему действующим законодательством, компетенцией издавшего его органа и установленным порядком оформления. Именно способность юридического документа точно передать факты, действия, события, зафиксированные в нем, и есть юридическая сила. Свойство в данном контексте понимается как отражательная способность предмета. Однако вряд ли можно согласиться

с тем, что юридическая сила свойственна только официальным документам.

В соответствии с Федеральным законом от 10 января 2003 г. «О Государственной автоматизированной системе Российской Федерации «Выборы»1 юридическая сила документа — это свойство документа в ГАС «Выборы», в соответствии с федеральным законодательством позволяющее использовать документ отдельно или в сочетании с другими документами для совершения юридически значимых действий. Анализ ст. 8 Федерального закона от 1 апреля 1996 г. «Об индивидуальном (персонифицированном) учете в системе обязательного пенсионного страхования»2, где указано, что юридическая сила представленных в пенсионный фонд электронных документов должна подтверждаться электронной цифровой подписью, также позволяет сделать вывод о том, что юридическая сила — это свойство документа.

Юридическая сила юридического документа — это не только правильное оформление. Необходимо, чтобы юридический документ исходил от лица, которое обладает правом его издания, и соответствовал компетенции этого лица. Если этот документ должен быть подписан несколькими лицами, то на документе должны быть их подписи. Так, правильно оформленный документ, подписанный ненадлежащим лицом, не обладает юридической силой. Более того, он является поддельным документом и не повлечет возникновения правовых последствий при его применении, например при заключении договоров.

Нам представляется, что под юридической силой юридического документа следует понимать свойство документа быть подлинным доказательством зафиксированной в нем информации. Признак юридической силы юридического документа позволяет выделить наличие двух категорий юридических документов — законных и незаконных. Законные юридические документы — это документы, обладающие юридической силой, создаваемые в соответствии с законом и влекущие за собой наступление определенных правовых последствий. Незаконный юридический документ — это документ, не обладающий юридической силой и попадающий в сферу правового регулирования лишь постольку, поскольку он создается с нарушением действующего законодательства. Такому юридическому документу часто сопутствует статус письменного доказательства. Так, поддельный паспорт будет являться юридическим документом в силу вовлечения его в правовое регулирование участниками юридического про-

1 См.: Теория государства и права / Под ред. С.С. Алексеева. М., 1985. С. 317.

2 См.: Фарбер И.Е. Вопросы теории советского конституционного права / Под ред. И.Е. Фарбера, В.А. Ржевского. Саратов, 1967. Вып. 1. С. 70.

1 СЗ РФ. 2003. № 2. Ст. 172.

2 СЗ РФ. 1996. № 14. Ст. 1401; 2005. № 19. Ст. 1755. 3 -1943

34 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа

35

цесса, но не будет обладать юридической силой, так как создается противозаконно. То же самое можно сказать о поддельных ценных бумагах, документах, предоставляющих льготы и права, и т.д.

Юридическая сила отражает правовую природу ряда юридических документов, их место в системе других документов и юридическую значимость. Вместе с тем юридическая сила не является основополагающим признаком юридического документа. Тем не менее каждый законный юридический документ должен обладать юридической силой и иметь все необходимые реквизиты.

Любой юридический документ, и это подчеркивается специалистами по теории государства и права и отраслевым учебным дисциплинам, имеет юридическое значение1. Иначе просто и не может быть. Вместе с тем юридическое значение — это понятие очень широкое. Значение — это роль предмета, явления, его важность для человеческой деятельности2.

Следует отметить, что категория «юридическое значение документа» существует как отражение необходимости юридического документа для участников правовых отношений. Юридическое значение договора купли-продажи, например, состоит в том, что он порождает возникновение, изменение или прекращение имущественных отношений по передаче того или иного имущества в собственность другого лица за встречное удовлетворение в виде денежной суммы. В свою очередь, исковое заявление представляет собой документ, в котором излагаются требования истца, имеющие значение для возбуждения дела в суде. Даже поддельные документы, не имеющие юридической силы, играют важную роль в юридическом процессе. Они являются доказательствами совершения противоправного деяния и способны являться фактором, подтверждающим вину правонарушителя. Следовательно, удовлетворение получает государство, так как именно на его интересы и права происходило посягательство. Это значит, что разные юридические документы имеют разное значение.

Неодинаковой является и их роль для участников правовых отношений. Одним они позволяют восстановить нарушенное право (исковое заявление, письменные доказательства), другим дают возможность грамотно разрешить юридическое дело, для третьих документы влекут негативные последствия (те же самые доказательства, обвинительный приговор). Анализ любых юридических документов покажет, что их роль для субъектов права неоднозначна.

1 См.: Общая теория государства и права: Академический курс: В 2 т. / Под ред. М.Н. Марченко. Т. 2. С. 366; Стартов Ю.Н. Административное право: В 2 ч. Ч. 2. Кн. вторая. Воронеж, 2001. С. 74; и др.

2 См.: Философский энциклопедический словарь. С. 166.

Как отмечает А.Б. Венгеров, в Германии действует законодательно установленное правило, согласно которому обязательной является такая формализация правового документа, принятого государственным органом (формат, расположение грамматических структур и т.п.), которая бы позволила обрабатывать его на ЭВМ, хранить, выдавать и т.п. При несоблюдении этих требований запрещается регистрация акта и он не приобретает юридического значения, становится юридически ничтожным1. Действительно, юридического значения данный акт не приобретет, так как он не будет действовать и не будет порождать никаких последствий для участников правовых отношений.

Итак, следующим признаком юридического документа является его юридическое значение.

Юридическое значение документ приобретает только тогда, когда он используется, т.е. в юридической практике. Элементом юридической практики является юридическая деятельность2. Ряд юридических документов создается именно в процессе юридической деятельности. В.Н. Карташов пишет, что «юридическая деятельность представляет собой сложную высокоорганизованную и динамичную систему, органично включенную в социально-политический и правовой механизм общества»3. По мнению Д.Ю. Шапсугова, юридическая деятельность есть проявление воли субъекта права или обязанности, направленной на удовлетворение правовой цели, под которой в плане юридической деятельности понимается формирование и осуществление прав и полномочий, исполнение обязанностей4. Юридические документы могут создавать не только профессионалы — судьи, нотариусы, следователи, адвокаты, но и лица, не имеющие опыта составления таких документов. Например, договор может быть заключен в письменной форме двумя гражданами, воспользовавшимися сборником договоров. Таким образом, юридический документ является внешней формой юридической практики и возникает в результате деятельности различных участников юридической практики.

Может ли юридический документ создаваться вне юридической деятельности? На наш взгляд, нет, но существует одна особенность. Некоторые документы, являющиеся личными, медицинскими, науч-

1 См.: Венгеров А.Б. Теория государства и права: Учебник для юридических ву зов. М., 1998. С. 405.

2 См.: Общая теория государства и права: Академический курс: В 2 т. / Под ред. М.Н. Марченко. Т. 2. С. 343.

3 Карташов В.Н. Юридическая деятельность: понятие, структура, ценность. Са ратов, 1989. С. 7.

4 См.: Шапсугов Д.Ю. Теория права и государства. Ростов н/Д, 2003. С. 34.

36 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа 37

ными или экономическими, создаются вне юридической деятельности. Однако затем, в силу деятельности участников юридического процесса, они могут вовлекаться в процесс правового регулирования. В таком случае они становятся юридическими документами. Речь здесь идет о доказательствах по делу.

Таким образом, юридический документ изначально создается именно в процессе юридической деятельности. Например, договор найма жилого помещения может быть заключен только при взаимном согласии сторон с условиями договора. Создание юридического документа — это всегда определенный комплекс действий и решений субъектов юридической практики. Исключением из этого правила является подготовка документа, который, не являясь юридическим изначально, затем вовлекается в процесс правового регулирования и приобретает статус юридического документа.

Многие юридические документы издаются в ходе деятельности уполномоченного субъекта публичного управления. Его волеизъявление является обязательным для тех лиц, которым данный документ адресован. Эти субъекты не имеют возможности воздействовать на волеизъявление властвующего субъекта. Вместе с тем физические и юридические лица могут принимать меры к выяснению законности и обоснованности принятия такого документа. Так, ни один прокурор не имеет права без достаточных на то оснований выдать ордер на обыск. Следовательно, любое волеизъявление в юридическом документе должно быть только юридически грамотным и законным.

Наиболее важным признаком юридического документа является его включенность в процесс правового регулирования. Под правовым регулированием понимается осуществляемое при помощи правовых средств воздействие на общественные отношения1. А.В. Поляков отмечает, что «правовое регулирование осуществляется, прежде всего, через различные правовые тексты, как первичные (текстуальные источники права), так и через тексты вторичные (тексты реализации права, юридической практики), а также через тексты правовой культуры (правовой идеологии, правовой политики и т.д.)»2.

Юридические средства в их совокупности называются механизмом правового регулирования. Одним из средств правового регулирования являются юридические документы, к которым относятся и нормативные правовые акты, и индивидуальные правовые акты, и другие юридические документы.

Правовое регулирование — это процесс, включающий три стадии: регламентацию общественных отношений, возникновение правовых отношений и действие юридических норм1. Юридические документы сопутствуют всем стадиям правового регулирования2. Регламентация общественных отношений — это урегулирование через нормы права общественных отношений. Первостепенная роль здесь принадлежит нормативным правовым актам. Возникают правовые отношения в силу реализации норм права, которые опять же закреплены в юридических документах. Действие юридических норм обеспечивается через многочисленные юридические документы. В их действии проявляется непосредственно реализация норм права.

Особую роль в механизме правового регулирования играет закон. Под ним можно понимать юридический документ, обладающий высшей юридической силой и регулирующий важнейшие общественные отношения, принятый компетентным органом в особом порядке. Законы закрепляют права и свободы граждан, государственное устройство и т.д. Закон содержит правовые нормы, которые как раз и регулируют правовые отношения. Кроме закона нормы права зафиксированы и в других юридических документах, которые называются подзаконными нормативными правовыми актами. К ним относятся указы Президента РФ, постановления Правительства РФ, приказы министерств и др.

Значение нормативных правовых актов таково, что именно благодаря им в процесс правового регулирования вовлекаются другие юридические документы, в том числе и те, которые не являются изначально юридическими. Например, в соответствии со ст. 65 ТК РФ при заключении трудового договора лицо, поступающее на работу, предъявляет работодателю:

паспорт или иной документ, удостоверяющий личность;

трудовую книжку, за исключением случаев, когда трудовой договор заключается впервые или работник поступает на работу на условиях совместительства;

страховое свидетельство государственного пенсионного страхования;

документы воинского учета — для военнообязанных и лиц, подлежащих призыву на военную службу;

документ об образовании, о квалификации или наличии специальных знаний — при поступлении на работу, требующую специальных знаний или специальной подготовки.

1 См.: Бабаев В.К., Баранов В.М., Толстик В.А. Теория государства и права в схе мах и определениях. М., 2003. С. 195.

2 Поляков А.В. Общая теория права: Проблемы интерпретации в контексте ком муникативного подхода: Курс лекций. СПб., 2004. С. 632.

1 См.: Бабаев В.К., Баранов В.М., Толстик В.А. Указ. соч. С. 195.

2 См.: Шугрина Е.С. Техника юридического письма: Учеб.-практ. пособие. М., 2001. С. 11.

38 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа

39

Статья 132 ГПК РФ устанавливает, что к исковому заявлению прилагаются:

его копии в соответствии с количеством ответчиков и третьих лиц;

документ, подтверждающий уплату государственной пошлины;

доверенность или иной документ, удостоверяющие полномочия представителя истца;

документы, подтверждающие обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, копии этих документов для ответчиков и третьих лиц, если копии у них отсутствуют;

текст опубликованного нормативного правового акта в случае его оспаривания;

доказательство, подтверждающее выполнение обязательного досудебного порядка урегулирования спора, если такой порядок предусмотрен федеральным законом или договором;

расчет взыскиваемой или оспариваемой денежной суммы, подписанный истцом, его представителем, с копиями в соответствии с количеством ответчиков и третьих лиц.

Документами, не являющимися изначально юридическими, но подтверждающими обстоятельства, на которых истец основывает свои требования, могут выступать как раз письменные доказательства. Так, при принудительном психиатрическом освидетельствовании необходимыми доказательствами являются: письменное мотивированное заключение врача-психиатра; выписка из истории болезни гражданина, иные медицинские документы, подтверждающие необходимость принудительного освидетельствования1.

Такой основополагающий признак, как вовлеченность в правовое регулирование, позволяет признать в качестве юридических документов различные виды письменных доказательств. Например, журнал регистрации путевых листов, где предприниматель фиксирует время начала и конца работы водителя, станет письменным доказательством по делу об административном правонарушении, предусмотренном ч. 3 ст. 14.1 КоАП РФ, — осуществление предпринимательской деятельности с нарушением условий лицензирования, в том случае, если он будет подтверждать нарушение режима труда и отдыха водителей. Одновременно журнал регистрации путевых листов будет являться и юридическим документом.

Наряду с нормативными правовыми актами и письменными доказательствами в процесс правового регулирования вовлечены и документы личного характера, такие как паспорт, удостоверение лич-

1 См.: Справочник по доказыванию в гражданском судопроизводстве / Под ред. И.В. Решетниковой. М., 2005. С. 356.

ности, водительские права и др. Проявляется это в том, что, например, паспорт не только идентифицирует личность, но и позволяет человеку свободно передвигаться по стране, выезжать за рубеж, заключать договоры, т.е. дает возможность включаться в правовые отношения. Без наличия паспорта никто не сможет вступить в брак, официально устроиться на работу по трудовому договору, без водительских прав — законно управлять автотранспортным средством, без предъявления удостоверения сотрудника правоохранительных органов — войти на территорию предприятий различной формы собственности для исполнения своих должностных обязанностей.

Многие юридические документы непосредственно направлены на общение между субъектами права, и в этом заключается их юридическое назначение. К таковым можно отнести постановления, протоколы, рапорты, запросы, справки, уведомления. Данные юридические документы необходимы для придания правоприменительному процессу четкого правового статуса для того, чтобы показать, что все доказательства по делу собраны законно. В любом случае они также вовлечены в процесс правового регулирования. Многие из этих юридических документов не влекут возникновение правовых отношений, но их юридическая значимость от этого не утрачивается. Правила их оформления и подготовки регламентируются нормативными правовыми актами. Например, УПК РФ официально закрепил бланки составления процессуальных документов. В таком подходе законодателя просматривается идея придания юридическим документам строгой формы в силу их социально важной роли.

С официальными юридическими документами соотносятся служебные документы, которые могут не иметь юридического значения. В силу этого их нельзя признать юридическими документами. Это многочисленные служебные письма, справки неправового характера, докладные записки и др. Таким образом, признаки «вовлеченности документа в процесс правового регулирования» и «юридического значения» в своей совокупности наиболее точно отражают содержательную характеристику юридического документа.

Юридический документ является средством, которое связывает участников правовых отношений. Например, договор аренды предприятия, заключенный на срок пять лет, в течение всех этих пяти лет будет выступать как взаимное обязательство конкретных участников по отношению друг к другу в связи с переданным во временное владение и пользование или во временное пользование предприятием. При этом заинтересованность в возникновении правовых отношений по договору аренды предприятия имеют обе стороны договора. Данный юридический документ настолько прочно связывает участников имущественных отношений, что даже если один из них захо-

40

Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа 41

чет расторгнуть сделку и выйти из правовых отношений, то сделать это будет не так просто. Более того, выход из отношений по договору аренды предприятия может повлечь за собой возникновение новых правовых отношений в сфере искового производства. Участники, которые не так давно являлись партнерами в правовых отношениях по договору, в силу наличия искового заявления будут рассматриваться как истец и ответчик. Вместе с тем юридический документ может связать участников правовых отношений лишь в том случае, если это предусмотрено нормой права, которая опять же закреплена в юридическом документе. В любом другом случае, если нет воздействия нормы права, правовых отношений не возникнет.

Для каждой разновидности правовых отношений соответствует свой круг юридических документов. Так, трудовые отношения — это, двусторонние, возмездные правовые отношения, которые складываются между работником и работодателем, по поводу выполнения работниками трудовой функции. Для трудовых отношений характерны такие юридические документы, как трудовой договор, должностная инструкция (служебный регламент), приказ о приеме на работу, приказ об увольнении с работы и др. Эти документы либо определяют статус субъекта трудового права, предоставляя ему права и обязанности или освобождая от них, либо закрепляют юридические факты. Следовательно, они имеют юридическое значение. Прибегнув к должностной инструкции (регламенту), с помощью доверенности на право представления организации субъект трудовых правоотношений может выступать в суде от имени данной организации. Имея копию приказа об увольнении, он имеет право подать исковое заявление о незаконном увольнении. Разрешив дело по существу, суд может обязать организацию принять работника обратно на должность и оплатить ему время вынужденного простоя. В свою очередь работодатель имеет возможность подать апелляционную жалобу на это решение суда. Такие цепочки можно продолжать до бесконечности. Они показывают, что юридические документы пронизывают правовые отношения, упорядочивая их через правовое регулирование.

Связи между юридическими документами могут переходить из одной отрасли права в другую. Например, в случае расторжения брака суд своим решением может обязать одного из супругов уплачивать алименты на ребенка. В том случае, если супруг не будет уплачивать алименты, компетентные органы могут возбудить уголовное дело, и в результате отношения из семейных перетекут в уголовно-правовые отношения. Не последнюю роль здесь играет воля самого субъекта права. В договорных отношениях всегда необходима воля обоих субъектов, например при заключении брачного договора, но во властно-правовых отношениях достаточной является воля одного властного лица.

Далеко не всегда участники правовых отношений вовлекаются в них по собственной воле. Так, в случае стихийного бедствия или смерти наследодателя правовые отношения могут возникнуть помимо воли и желания субъекта права. В то же время всегда имеют место юридические документы, такие как свидетельство о смерти, завещание, завещательный отказ, которые позволяют субъектам права выступать в наследственных отношениях, отношениях по поводу получения страхового возмещения и т.д.

Одним из признаков юридических документов является соответствие юридического документа определенным требованиям. К юридическому документу могут предъявляться требования выработанные практикой, такие как достоверность, ясность, авторитетность, своевременность, полнота. Многие требования зафиксированы в нормативных правовых актах. Например, в соответствии с ч. 5 ст. 185 ГК РФ доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это его учредительными документами, с приложением печати этой организации.

Специалисты в области юридической техники называют целый ряд требований, которые предъявляются к такой разновидности юридического документа, как закон. Среди них: точность и определенность юридической формы; ясность и доступность языка закона для адресатов; полнота регулирования соответствующей сферы отношений; конкретность регулирования; унификация, единообразие формы и структуры законодательных актов и др.1

Вместе с тем требования предъявляются не только к юридическим документам. В постановлении Пленума Верховного Суда РСФСР от 26 сентября 1973 г. «О судебном решении» было указано, что «обоснованным судебное решение следует признать тогда, когда в нем отражены имеющие значение для данного дела факты, подтвержденные проверенными судом доказательствами, удовлетворяющими требованиям закона об их относимости и допустимости»2. Таким образом, доказательства должны отвечать требованиям относимости и допустимости, а наряду с ними — требованиям достоверности и достаточности.

Требованиям грамотности составления, краткости, ясности и другим должны соответствовать и различные служебные документы, в том числе и не являющиеся юридическими документами. Предъявление требований к разновидностям юридических документов не дает права

1 См.: Тихомиров Ю.А., Пиголкин А.С., Рахманина Т.Н. Как готовить законы (на учно-практическое пособие). М., 1993. С. 32—37; Чухвичев Д.В. Законодательная тех ника: Учеб. пособие. М., 2006. С. 163-184.

2 Сборник постановлений Пленумов Верховных Судов СССР и РСФСР (Рос сийской Федерации) по гражданским делам. М., 1997. С. 216.

42 Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 2. Понятие и признаки юридического документа

43

считать данный признак отличительным, так как нет такого требования, которое бы предъявлялось лишь к юридическим документам и не предъявлялось бы к остальным объектам исследований.

Требования к юридическим документам, безусловно, важны, так как именно они во многом указывают на то, что документ является юридическим. Их необходимо учитывать при работе с юридическими документами. Более того, данный признак необходимо включить в определение юридического документа наравне с другими признаками.

Многие юридические документы наделяют правами и обязанностями субъектов права. К ним относятся не только нормативные правовые, но и индивидуальные правовые акты, некоторые служебные документы. На этот признак ссылается в определении документа А.И. Долгова1. Однако данный признак не является общим для всех юридических документов, поэтому он не должен включаться в его определение. Многие юридические документы нужны непосредственно для общения между субъектами права, а целый ряд из них закрепляет, фиксирует какой-либо процесс, принятое решение. Сюда можно отнести служебные письма, протоколы согласования разногласий при заключении договоров, протоколы судебных заседаний и следственных действий и др. Все они не предоставляют кому-либо права или обязанности. Следовательно, признак предоставления прав и обязанностей участникам правоотношений следует считать сужающим объем самого понятия юридического документа, а потому неприменимым в данном случае.

Противоположным вышеуказанному признаку некоторых юридических документов является признак передачи информации, содержащейся в юридическом документе во времени и в пространстве. Этот признак, наоборот, слишком расширяет объем понятия, так как не только юридические документы передают информацию во времени и в пространстве. Вместе с тем данный признак ограничивается другими признаками, например признаком вовлеченности в правовое регулирование, и само понятие сразу же возвращается в соответствующее русло. Это говорит о том, что признак передачи информации во времени и в пространстве характеризует рассматриваемое понятие с функциональной точки зрения. Нельзя сказать того же о признаке, который сужает объем понятия. Никакими другими признаками невозможно расширить объем понятия. Следовательно, признак наделения правами и обязанностями субъекта права должен быть полностью исключен из определения. Признак передачи информации во времени и в пространстве может указываться в качестве признака юридического документа, но поскольку он свойствен непосредствен-

1 См.: Российская криминологическая энциклопедия / Под ред. А.И. Долговой. М., 2000. С. 174.

но понятию документа, в определении юридического документа он должен фигурировать только внутри слова «документ».

Важным функциональным признаком ряда юридических документов является их необходимость как средства укрепления законности и правопорядка. Законность понимается чаще всего как строгое и неукоснительное исполнение всеми субъектами права действующего законодательства1. Действующее законодательство непосредственно само выступает как совокупность юридических документов. Эти юридические документы могут выступать как средство обеспечения законности и правопорядка. В свою очередь, правопорядок определяется как основанная на праве и сложившаяся в результате осуществления принципов законности упорядоченность общественных отношений, которая выражается в правомерном поведении их участников2.

Выше мы говорили, что как раз юридические документы упорядочивают правовые отношения. Следовательно, признак обеспечения законности и правопорядка, безусловно, свойствен некоторым юридическим документам. Так как определение юридического документа уже будет включать такой функциональный признак, как регулирование и упорядочение правовых отношений, то можно дополнить определение и таким функциональным признаком, как обеспечение законности и правопорядка.

Многие юридические документы не направлены непосредственно на обеспечение законности и правопорядка. Кроме того, если мы признаем, что некоторые документы вовлекаются в процесс правового регулирования как письменные доказательства, то им этот признак может быть вовсе не свойствен. Например, если следователь приобщает в качестве доказательства поддельное удостоверение, то на обеспечение законности и правопорядка направлен не этот документ, а деятельность следователя.

Выделение значительного числа признаков позволяет понимать юридический документ в широком и узком смысле.

В широком смысле юридический документ — это имеющий юридическое значение документ, вовлеченный в процесс правового регулирования посредством практической деятельности участников правовых отношений. Данное определение позволяет относить к категории «юридический документ» даже такие письменные доказательства, которые не являются процессуальными документами-доказательствами3 и могут составляться вне юридического процесса.

1 См.: Морозова Л.А. Теория государства и права: Учебник. М., 2002. С. 348.

2 См.: там же. С. 355.

3 См.: Маркелов А.Г. Иные документы как доказательства в российском уголов ном процессе: Автореф. дисс. ... канд. юрид. наук. Н. Новгород, 2004. С. 15.

44

Глава 1. Понятие и функции юридических документов

§ 3. Функции юридических документов

45

Более того, отраженные здесь содержательные характеристики дают возможность говорить о поддельных документах так же, как о юридических документах.

В узком смысле юридический документ — это имеющий юридическое значение и соответствующий определенным требованиям документ, подготовленный в процессе юридической деятельности участниками правовых отношений.

При документировании юридической деятельности участников правовых отношений создается большое число видов юридических документов. Для того чтобы их правильно подготовить (выбрать нужное название, зафиксировать все содержательные особенности, грамотно расположить положения документа в зависимости от структурной организации), необходимо знать основные функции юридических документов.