Т е м а 12. ПРЕДВАРИТЕЛЬНОЕ РАССЛЕДОВАНИЕ: ПОНЯТИЕ, ФОРМЫ, ОБЩИЕ УСЛОВИЯ
Цель занятия: изучение и закрепление теоретических знаний студентами, приобретение ими навыков и умений правоприменения. Методика занятия: дискуссия по вопросам темы, обсуждение вариантов выполнения практических заданий. Составление процессуальных документов. План 1. Понятие и значение стадии предварительного расследования. 2. Виды дознания. 3. Формы предварительного расследования. Органы предварительного следствия и дознания. 4. Взаимодействие следователя с органами дознания. 5. Понятие и система общих условий предварительного следствия. Методические рекомендации по изучению темы По первому вопросу плана необходимо знать следующее определение: предварительное расследование - это стадия уголовного процесса, заключающаяся в деятельности органа дознания, дознавателя, следователя, прокурора по установлению наличия или отсутствия фактических и юридических оснований для привлечения конкретного лица в качестве обвиняемого. Это вторая стадия уголовного процесса, следующая за возбуждением уголовного дела. Расследование называется предварительным потому, что, как правило, предваряет следствие судебное, т.е. проводится до суда и для суда. Правда, дело может и не попасть в суд, так как на стадии предварительного расследования оно может быть прекращено. В суде материалы предварительного расследования всесторонне проверяются. Суд не связан выводами следователя или органа дознания и может с ними не согласиться. Значение стадии предварительного расследования состоит в том, что здесь устанавливаются фактические обстоятельства преступления и лицо, виновное в его совершении, появляется важнейший участник процесса - обвиняемый, готовятся материалы для судебного разбирательства. Начальным моментом предварительного расследования является день и час возбуждения уголовного дела, а конечным - реализация решения о направлении дела в суд или о прекращении его производства. При изучении второго вопроса следует уяснить, что предварительное расследование осуществляется в формах предварительного следствия и дознания. В свою очередь, дознание подразделяется на два вида, дознание по делам, по которым производство предварительного следствия обязательно (ст. 157 УПК РФ), и дознание по делам, по которым производство предварительного следствия не обязательно (гл. 32 УПК РФ). Первый вид дознания состоит в возбуждении уголовного дела и производстве лишь неотложных следственных действий по установлению и закреплению следов преступления. В новом УПК не дан перечень неотложных следственных действий, в отличие от прежнего УПК РСФСР. На практике ими могут быть осмотр, обыск, выемка, освидетельствование, задержание и допрос подозреваемых, допрос потерпевших и свидетелей и др. по усмотрению лица, производящего дознание. Срок такого дознания - десять суток со дня возбуждения уголовного дела. После производства неотложных следственных действий орган дознания направляет уголовное дело прокурору в соответствии с п. 3 ст. 149 УПК РФ. Эта разновидность дознания является, таким образом, этапом расследования, предшествующим предварительному следствию, вспомогательным по отношению к нему. Дознание обеспечивает для следствия первичный материал, собранный по "горячим следам" преступления. Обычно оно проводится, когда следователь по тем или иным причинам не может немедленно приступить к расследованию сам. После направления уголовного дела прокурору орган дознания может производить по нему следственные действия и оперативно-розыскные мероприятия только по поручению следователя. Второй вид дознания представляет собой самостоятельное расследование, начинающееся с возбуждения уголовного дела и завершающееся принятием итоговых решений. Такое дознание проводится по делам о менее серьезных преступлениях с относительно несложным составом. Дознание производится в течение 20 суток со дня возбуждения уголовного дела. Этот срок может быть продлен прокурором, но не более чем на 10 суток (ч. 3 ст. 223 УПК РФ). Необходимо помнить, что дознание производится по уголовным делам, указанным в ч. 3 ст. 150 УПК РФ, возбуждаемым в отношении конкретных лиц. Согласно ст. 224 УПК РФ, в отношении лица, подозреваемого в совершении преступления, дознаватель вправе возбудить перед судом с согласия прокурора ходатайство об избрании меры пресечения в виде заключения под стражу. Если данная мера пресечения в отношении подозреваемого была избрана, то обвинительный акт составляется не позднее 10 суток со дня заключения подозреваемого под стражу. При невозможности составить обвинительный акт в указанный срок подозреваемому предъявляется обвинение в порядке, установленном гл. 23 УПК РФ, либо данная мера пресечения отменяется. Срок дознания небольшой, поэтому на дознавателя закон не возлагает выполнение такого процессуального и следственного действий как предъявление обвинения и допрос обвиняемого. Дознаватель формулирует обвинение с указанием пункта, части и статьи УК РФ в обвинительном акте, который составляется по окончании дознания. Кроме того, в нем указываются: дата и место его составления; должность, фамилия, инициалы лица, его составившего; данные о лице, привлекаемом к уголовной ответственности; место и время совершения преступления, его способы, мотивы, цели, последствия и другие обстоятельства, имеющие значение для данного уголовного дела; перечень доказательств, подтверждающих обвинение, и перечень доказательств, на которые ссылается сторона защиты; обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание; данные о потерпевшем, характере и размере причиненного ему вреда; список лиц, подлежащих вызову в суд (ст. 225 УПК РФ). С обвинительным актом и материалами уголовного дела должны быть ознакомлены обвиняемый, его защитник и потерпевший (по его ходатайству). В протоколе ознакомления с материалами уголовного дела делается соответствующая отметка. Обвинительный акт, составленный дознавателем, утверждается начальником органа дознания. Материалы уголовного дела вместе с обвинительным актом направляются прокурору. Согласно ст. 226 УПК РФ, прокурор рассматривает уголовное дело, поступившее с обвинительным актом, и в течение двух суток принимает по нему одно из следующих решений: 1) об утверждении обвинительного акта и о направлении уголовного дела в суд; 2) о возвращении уголовного дела для производства дополнительного дознания либо пересоставления обвинительного акта в случае его несоответствия требованиям ст. 225 УПК РФ со своими письменными указаниями. При этом прокурор может продлить срок дознания, но не более чем на 10 суток для производства дополнительного дознания и не более чем на трое суток для пересоставления обвинительного акта; 3) о прекращении уголовного дела по основаниям, предусмотренным ст. 24 - 28 УПК РФ; 4) о направлении уголовного дела для производства предварительного следствия. При утверждении обвинительного акта прокурор вправе своим постановлением исключить из него отдельные пункты обвинения либо переквалифицировать обвинение на менее тяжкое. Копия обвинительного акта с приложениями вручается обвиняемому, его защитнику и потерпевшему в порядке, установленном ст. 222 УПК РФ. Для уяснения третьего вопроса о сущности и содержании двух форм предварительного расследования целесообразно рассмотреть соотношение дознания и предварительного следствия. Общим для них является то, что они урегулированы единым уголовно-процессуальным законодательством, а их материалы представляют основание для рассмотрения дела в суде. Различаются они, во-первых, органами, осуществляющими производство дознания и следствия. Предварительное следствие осуществляется следователями прокуратуры, органов внутренних дел, Федеральной службы безопасности и органов по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ, а дознание - органом дознания. Перечень органов дознания изложен в ст. 40, 151 и 157 УПК РФ. К ним относятся: 1) органы внутренних дел; 2) судебные приставы; 3) командиры воинских частей, соединений и начальники военных учреждений и гарнизонов; 4) органы Государственной противопожарной службы; 5) капитаны, морских и речных судов, находящихся в дальнем плавании; 6) руководители геологоразведочных партий и зимовок, удаленных от мест расположения органов дознания; 7) главы дипломатических представительств и консульских учреждений; 8) дознаватели пограничных органов ФСБ; 9) дознаватели таможенных органов; 10) органы Федеральной службы безопасности; 11) начальники учреждений и органов уголовно-исполнительной системы Минюста РФ; 12) органы по контролю за оборотом наркотических средств и психотропных веществ. Следует иметь в виду, что орган дознания - это система, состоящая из его начальника и лиц, производящих дознание. Например, в органах внутренних дел процессуальное руководство органа дознания осуществляют: начальник ОВД, начальник криминальной милиции и начальник милиции общественной безопасности. Во-вторых, дознание и следствие отличаются по срокам производства. Дознание как самостоятельная форма расследования должно быть закончено не позднее 20 суток (ст. 223 УПК РФ), а предварительное следствие - не позднее двух месяцев (ст. 162 УПК РФ). В-третьих, дознание и следствие различаются процессуальной самостоятельностью осуществляющих их органов. У следователя больше процессуальной самостоятельности, чем у дознавателя. В-четвертых, дознание имеет более простую процедуру. Помимо сокращения сроков, при производстве дознания не выполняются некоторые процессуальные действия, характерные для следствия. Изучая четвертый вопрос, студенты должны знать, что для быстрого, эффективного раскрытия и расследования преступлений органы предварительного расследования постоянно контактируют. Взаимодействие органов расследования осуществляется в двух формах: процессуальной и организационной. Например, в ведомственных нормативных актах отражено, что на месте происшествия следователь является руководителем оперативно-следственной группы (в которую, как правило, входят оперуполномоченный уголовного розыска, участковый уполномоченный, специалист, кинолог и др.). На практике следователи часто дают письменные поручения органу дознания о производстве следственных или розыскных действий по месту производства предварительного следствия (п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ), или направляют отдельное поручение в другую местность (ч. 1 ст. 152 УПК РФ). Также органы предварительного следствия и дознания осуществляют совместное планирование, т.е. составляют согласованный план следственных и оперативно-розыскных мероприятий, направленный на более успешное раскрытие и расследование преступлений. По пятому вопросу необходимо запомнить, что общие условия предварительного расследования - это правовые требования (положения), выражающие наиболее важные и специфические его черты и обеспечивающие эффективную деятельность по установлению истины. В законодательстве сформулирован ряд общих условий предварительного расследования (гл. 21, 22 УПК РФ), часть из которых выше уже рассмотрена (органы предварительного расследования, их полномочия, участие переводчика, понятых), а часть раскрывается ниже: 1. Своевременное начало расследования. Органы расследования обязаны немедленно приступить к производству по возбужденным ими или переданным им делам. Для расследования дел сложных или имеющих большой объем может быть создана следственная группа (ст. 163 УПК РФ). 2. Соблюдение подследственности. Подследственность - это совокупность признаков уголовного дела, которые позволяют установить определенный орган, управомоченный его расследовать. Уголовно-процессуальное законодательство предусматривает два вида подследственности: предметную (родовую) - ст. 151 УПК РФ и территориальную (местную) - ст. 152 УПК РФ. Остальные признаки подследственности являются исключительными для предметного признака. Подследственность определяется сочетанием территориального и любого иного признака. В соответствии с территориальным признаком расследование производится, как правило, в том районе, где совершено преступление (ст. 152 УПК РФ). Однако иногда, в целях быстроты и объективности расследование проводят по месту обнаружения преступления (например, в месте крушения самолета по делу о нарушении правил полета) либо по месту нахождения подозреваемого, обвиняемого, большинства свидетелей (по делу о краже, совершенной в поезде, и т.п.). Предметная (или родовая) подследственность определяется по роду расследуемых дел в зависимости от состава преступления (ст. 151 УПК РФ). Персональная (личная) подследственность установлена для расследования дел о преступлениях военнослужащих или военнообязанных в период проведения сборов (расследуются следователями военной прокуратуры). Следователи прокуратуры обладают универсальной подследственностью - они могут принять к производству дело о любом преступлении. Альтернативная подследственность, или подследственность по связи дел (ч. 5-6 ст. 151 УПК РФ), предусмотрена для преступлений, по которым расследование производится органом, возбудившим уголовное дело. 3. Соблюдение сроков расследования (ст. 162, 223 УПК РФ). Это требование направлено на то, чтобы момент судебного рассмотрения дела был максимально приближен ко времени совершения преступления, что имеет большое предупредительное и воспитательное значение. 4. Соединение и выделение уголовных дел. Органы предварительного расследования вправе соединить уголовные дела, возбужденные в отношении нескольких лиц, совершивших одно или несколько преступлений в соучастии, либо в отношении одного лица, совершившего несколько преступлений и т.п. Соединение уголовных дел производится на основании постановления прокурора. При соединении уголовных дел срок производства по ним определяется по уголовному делу, имеющему наиболее длительный срок предварительного расследования (ст. 153 УПК РФ). Орган дознания, следователь, прокурор вправе вынести постановление о выделении из уголовного дела в отдельное производство другое уголовное дело в отношении: 1) отдельных обвиняемых по уголовным делам о преступлениях, совершенных в соучастии, в случаях, указанных законом; 2) несовершеннолетнего обвиняемого, привлеченного к уголовной ответственности вместе со взрослыми обвиняемыми и в ряде других случаев (ст. 154 УПК РФ). Если в ходе предварительного расследования становится известно о совершении преступления, не связанного с расследуемым преступлением, дознаватель, следователь выносит постановление о выделении материалов, содержащих сведения о новом преступлении, из уголовного дела и направлении их прокурору для принятия решения в соответствии с законом (ст. 155 УПК РФ). 5. Обязательность рассмотрения ходатайств. Органы расследования не могут отказать участникам уголовного процесса в производстве следственных действий, если обстоятельства, об установлении которых они ходатайствуют, имеют значение для данного уголовного дела (ст. 159 УПК РФ). 6. Требование о выявлении причин и условий, способствовавших совершению преступления. При установлении обстоятельств, способствовавших совершению преступления, органы расследования обязаны принять меры к их устранению, о чем выносится представление (ч. 2 ст. 73, ч. 2 ст. 158 УПК РФ). 7. Недопустимость разглашения данных предварительного расследования. Законом установлено, что данные расследования могут быть преданы гласности лишь с разрешения следователя или прокурора и в том объеме, в каком они признают это возможным (ст. 161 УПК РФ). 8. Применение в процессе расследования специальных познаний и научно-технических средств. Для обеспечения эффективности расследования законодатель требует, чтобы в необходимых случаях привлекались специалисты, проводились экспертные исследования, осуществлялись фото-, видео- и киносъемка, аудио- и видеозапись (ст. 164, 166 УПК). 9. Соблюдение установленного законом порядка оформления процессуальных действий. Уголовно-процессуальный закон детально регламентирует форму и содержание документов, закрепляющих ход и результаты процессуальных действий в протоколах (ст. 165 - 167 УПК). 10. Меры попечения о детях, об иждивенцах подозреваемого или обвиняемого и меры по обеспечению сохранности его имущества применяются при задержании подозреваемого, применении меры пресечения - заключения под стражу, помещении в психиатрический стационар подозреваемого или обвиняемого. Их несовершеннолетние дети, иные иждивенцы, престарелые родители передаются на попечение родственникам, иным лицам или помещаются в соответствующие детские или социальные учреждения. Мерами по сохранности остающегося без присмотра имущества являются передача его на хранение заслуживающим доверие лицам, жилищной организации. 11. Меры по защите потерпевшего, его представителя, свидетеля и их близких. Во-первых, по мотивированному постановлению следователя с согласия прокурора личность свидетеля или потерпевшего можно "засекретить", а в материалах дела указать их псевдоним (ч. 9 ст. 166 УПК РФ). В суде эти лица могут давать показания в условиях, исключающих их визуальное наблюдение другими участниками судебного разбирательства (ч. 5 ст. 278 УПК РФ). Во-вторых, активные средства обеспечения безопасности состоят в выявлении и привлечении к ответственности лиц, виновных в посягательствах на участников процесса, а также в избрании более строгих мер пресечения к обвиняемым. 12. Судебный порядок получения разрешения на производство некоторых следственных действий является предварительной формой судебного контроля за действиями органов расследования, ограничивающими конституционные права граждан. Следователь в случаях осмотра жилища при отсутствии согласия проживающих в нем лиц; производства обыска или выемки в жилище; личного обыска; выемки предметов и документов, содержащих информацию о вкладах и счетах в банках и иных кредитных организациях; наложении ареста на корреспонденцию, разрешении на ее осмотр и выемку в учреждениях связи; наложения ареста на имущество, включая денежные средства физических и юридических лиц, находящиеся на счетах и во вкладах или на хранении в банках и иных кредитных организациях; временного отстранения подозреваемого или обвиняемого от должности; контроля и записи телефонных и иных переговоров с согласия прокурора возбуждает перед судом ходатайство о производстве следственного действия, о чем выносит постановление. Судья районного суда по месту производства предварительного следствия единолично рассматривает данное ходатайство в течение 24 часов. В судебном заседании вправе участвовать прокурор и следователь. Рассмотрев указанное ходатайство, судья выносит постановление о разрешении производства следственного действия или об отказе в его производстве с указанием мотивов отказа. В случаях, не терпящих отлагательства, осмотр, обыск и выемка в жилище, личный обыск могут быть проведены без судебного решения и без предварительного согласия прокурора по постановлению следователя (ч. 5 ст. 165 УПК РФ). В течение 24 часов с момента начала производства следственного действия следователь уведомляет об этом судью и прокурора. Судья в течение 24 часов в судебном заседании проверяет законность произведенного следственного действия и выносит постановление о его законности или незаконности. Вопросы для самоконтроля 1. Перечислите органы предварительного следствия и укажите их компетенцию. 2. Перечислите органы дознания. 3. Каково соотношение предварительного расследования и судебного разбирательства? 4. В чем заключается содержание деятельности органов дознания по делам, по которым предварительное следствие обязательно, и по делам, по которым предварительное следствие не обязательно? 5. Чем отличается дознание как расследование в полном объеме от предварительного следствия? 6. Что представляет собой система общих условий предварительного следствия? Перечислите общие условия предварительного следствия. 7. Можно ли производить следствие по месту нахождения подозреваемого, обвиняемого или большинства свидетелей, если преступление совершено в другом месте? 8. Как должен поступить следователь, если он установит, что дело ему не подследственно? 9. Как может поступить следователь, когда возникает необходимость произвести следственные действия в другом месте? 10. Как должен поступить следователь, когда получит заявление об отводе? 11. Может ли следователь самоустраниться от производства следствия по конкретному уголовному делу? В каких случаях и в каком порядке? 12. Допускается ли и в каком порядке продление срока следствия? Кто может продлить срок следствия? 13. Кто решает вопрос об участии в деле специалиста, переводчика, понятых? В каких случаях и для каких целей требуется их участие? 14. В каком порядке решается вопрос о признании потерпевшим, гражданским истцом, гражданским ответчиком? Кто и в каком порядке обеспечивает уведомление указанных участников процесса об их процессуальном положении? 15. Обязан ли следователь удовлетворять заявленные участниками процесса ходатайства? В каком порядке производится отказ в удовлетворении ходатайства? Обязан ли следователь уведомить заявителя о принятом решении? 16. Как должен поступить следователь, если считает недопустимым разглашение каких-либо данных предварительного следствия? 17. Какие меры может применять следователь для устранения причин и условий, способствовавших совершению преступления? 18. Каков порядок соединения и выделения уголовных дел? Практические задания 1. К начальнику отдела внутренних дел г. Котовска поступило заявление граждан о совершении хулиганских действий Борисенко. Проверив заявление, начальник отдела внутренних дел пришел к выводу, что в действиях Борисенко усматриваются признаки преступления, предусмотренного ч. 1 ст. 213 УК РФ. Кто и в какой срок должен расследовать это дело? 2. При совершении квартирной кражи сотрудниками милиции были задержаны Терехов и Фоломкина, которые были доставлены в отдел внутренних дел. Следователь приступить к расследованию этого дела не мог, так как производил неотложные следственные действия по другому делу. Каковы действия органа дознания? 3. Дознанием возбуждено уголовное дело в отношении Нечипорова и Грудина, которые по предварительному сговору в один день совершили три кражи имущества у граждан, а через несколько дней из буфета школы открыто похитили продукты на сумму 2 тыс. р. Нечипоров является учащимся ПТУ и ему не исполнилось 18 лет, а Грудин уже проходит срочную военную службу. Определите подследственность уголовного дела. Список литературы 1. Власова, НА. Досудебное производство в уголовном процессе / Н.А. Власова. - М. : ЮРМИС, 2000. 2. Волколуп, О.В. Система уголовного судопроизводства и проблемы ее совершенствования / О.В. Волколуп. - СПб. : Изд-во "Юридический центр Пресс", 2003. 3. Глушков, А.И. Общие условия предварительного следствия / А.И. Глушков, В.Е. Яковенко. - М. : ЮИ МВД России, 1996. 4. Григорьев, В.Н. Подследственность в уголовном процессе (понятие, основания и порядок определения, проблемы разграничения) / В.Н. Григорьев, А.В. Селютин. - М. : ЮИ МВД РФ, Книжный мир, 2002. 5. Гуткин, И.М. Органы дознания и предварительного следствия системы МВД СССР и их взаимодействие / И.М. Гут- кин, А.А. Чувилев и др. - М., 1973. 6. Зинатуллин, З.З. Подследственность уголовных дел / З.З. Зинатуллин, М.С. Салахов, Л.Д. Чулюкин. - Казань, 1986. 7. Кальницкий, В.В. Восстановление утраченных уголовных дел / В.В. Кальницкий, Н.П. Ефремова ; под ред. проф. В.В. Николюка. - М. : Спарк, 2000. 8. Кругликов, А.П. Правовое положение органов и лиц, производящих дознание, в советском уголовном процессе / А.П. Кругликов. - Волгоград, 1986. 9. Крылов, И.Ф. Розыск, дознание, следствие / И.Ф. Крылов, А.И. Бастрыкин. - Л., 1984. 10. Марфицин, П.Г. Общие условия производства предварительного расследования / П.Г. Марфицин. - Омск, 1996. 11. Мичурина, О.В. Предварительное расследование: предварительное следствие и дознание : учеб. пособие / О.В. Мичурина. - М. : ИМЦ ГУК МВД РФ, 2002. 12. Назаренко, В. Предварительное расследование в современном уголовном процессе / В. Назаренко // Законность. - 2002. - № 8. - С. 32-33. 13. Назаренко, В. Формы расследования преступлений / В. Назаренко // Законность. - 2002. - № 12. - С. 2 - 4. 14. Седова, Г.И. Дознание: функции и организация деятельности : учеб. пособие / Г.И. Седова, В.В. Степанов. - М. : "Приор-издат", 2003. 15. Химичева, Г.П. Групповой метод расследования тяжких преступлений : учеб. пособие / Г.П. Химичева, С.В. Бажанов. - М., 1997. 16. Чистякова, В.С. Соотношение дознания и предварительного следствия в советском уголовном процессе / В.С. Чистякова. - М., 1987. 17. Чувилев, А А. Дознание в органах внутренних дел / А. А. Чувилев. - М., 1986. 18. Шимановский, В.В. Общие условия производства предварительного следствия / В.В. Шимановский. - Л., 1983.