16.2. Поводы и основание для возбуждения уголовного дела
Принятие соответствующего процессуального решения в стадии возбуждения уголовного дела невозможно без наличия поводов и оснований. В практике встречаются случаи наличия одновременно нескольких поводов, позволяющих принять соответствующее процессуальное решение. Традиционно, поводом для возбуждения уголовного дела являются уголовно-процессуальные предпосылки (атрибуты), в которых нашли отражение соответствующие фактические данные, определяющие признаки преступления, предусмотренные УК. По своей процессуальной сущности повод представляет собой формальное обстоятельство, которое способствует принятию соответствующего процессуального решения в силу того, что в поводе отражаются признаки состава преступления. Кроме того, повод, являясь формальным обстоятельством для принятия соответствующего процессуального решения по уголовному делу, имеет определенную форму: — заявление о преступлении; — явка с повинной; — сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников; — постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании; — материалы, которые направлены налоговыми органами для решения вопроса о возбуждении уголовного дела (ч. I ст. 140 УПК). Данный перечень является открытым. Повод, являясь формальным обстоятельством, не обязывает соответствующих участников уголовного судопроизводства принимать какое-либо процессуальное решение. В данной ситуации повод является неотъемлемой частью уголовно-процессуальной предпосылки принятия соответствующего процессуального решения. Кроме того, принцип публичности в стадии возбуждения уголовного дела обязывает соответствующих участников уголовного судопроизводства при наличии повода принять соответствующее процессуальное решение. Так, в случае если в соответствующих поводах нашли свое отражение признаки преступления, то соответствующим должностным лицом в обязательном порядке должно быть принято процессуальное решение в форме постановления о возбуждении уголовного дела (ч. 2 ст. 21 УПК). Таким образом, под поводом для возбуждения уголовного дела понимают фактические данные, в которых сообщается о признаках преступления путем подачи заявления о преступлении, заявления о явке с повинной или сообщение о совершенном ши готовящемся преступлении, полученное из иных источников, тем участникам уголовного процесса, которые имеют право принять соответствующее процессуальное решение. Заявление о преступлении (ст. 141 УПК) представляет собой устное или письменное официальное сообщение лица о фактических обстоятельствах, свидетельствующих о наличии или отсутствии признаков преступления, позволяющих принять соответствующее процессуальное решение в стадии возбуждения уголовного дела. Заявление о преступлении может быть сделано как в письменной, так и в устной форме. В случае составления заявления о признаках преступлении в письменной форме оно в обязательном порядке должно быть подписано заявителем. В случае если заявление не подписано заявителем, оно считается анонимным231 и служит поводом для принятия процессуального решения в отказе о возбуждении уголовного дела, о чем выносится постановление. В том случае, если заявление о преступлении сделано в устной форме, данное заявление заносится в соответствующий протокол. Как правило, название такого протокола определяется устной формой принятого заявления, а протокол именуется как протокол о принятии устного заявления. В нем в обязательном порядке должны быть указаны сведения о заявителе, документах, удостоверяющих его личность. Протокол подписывается заявителем и лицом, принявшим данное заявление. Нередко устное сообщение о преступлении делается в ходе соответствующего следственного или иного процессуального действия либо в ходе судебного заседания по уголовному делу. В таких случаях оно также должно быть занесено в протокол соответствующего следственного или иного процессуального действия, т.е. в протокол следственного или иного процессуального действия либо в протокол судебного разбирательства. Правом приносить заявления обладают как физические, так и юридические лица, а также должностные лица предприятий, учреждений и организаций, общественных объединений. В случае если заявление сделано представителем юридического лица, то должны быть проверены полномочия представителя, сделавшего соответствующее заявление. Кроме того, если заявление о признаках преступления, предусмотренных гл. 23 УК, сделано от имени коммерческой или иной организации, то обязательно проверяется факт, свидетельствующий о полномочиях заявителя: является ли заявитель руководителем данной организации либо сделано ли заявление с согласия руководителя данной организации (ст. 23 УПК). Все заявители, как правило, — потерпевшие, которым преступлением причинен физический, имущественный или моральный вред, либо являются лица, которым в силу определенных обстоятельств стал известен факт совершения преступления. Если заявитель по каким-либо причинам не может лично присутствовать при составлении протокола, в котором отражается факт совершенного преступления (отправлен в больницу в результате дорожно- транспортного происшествия и т.д.), то поводом для возбуждения уголовного дела будет служить уже сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников, которое оформляется в виде рапорта соответствующего должностного лица правоохранительных органов (ст. 143 УПК). Это правило распространяется и на случаи, когда сообщение о преступлении поступило по телефону, Интернету, радио и т.д. Во всех случаях заявитель, сделавший заявление о преступлении, предупреждается об уголовной ответственности, за заведомо ложный донос в соответствии со ст. 306 УК. Данный факт должен быть отражен в протоколе о принятии заявлении о преступлении. По своей правовой природе заявление о преступлении, как один из поводов для возбуждения уголовного дела, по сравнению с другими из поводов, обладает определенными отличиями. Дело в том, что заявитель должен сообщить о фактических обстоятельствах, свидетельствующих о признаках преступления, которыми он обладает в силу определенных обстоятельств (стали ему известны в процессе осуществления трудовых или иных обязанностей, стал очевидцем преступления и т.д.). В связи с этим заявитель не должен быть причастным к совершенному преступлению. Речь в данном случае идет о том, что заявитель не выступает в качестве субъекта преступления, независимо от степени его участия. В случае если заявитель является участником заявленного им преступления, независимо от степени его участия, то в этом случае поводом для возбуждения уголовного дела является уже явка с повинной (ст. 142 УПК), и она имеет другую правовую природу. Кроме того. сообщитель не должен быть сотрудником правоохранительных органов. Дело в том, что если сообщение о преступлении поступило от сотрудника правоохранительных органов, в связи с исполнением им своих служебных обязанностей, то в этом случае поводом для возбуждения уголовного дела является рапорт об обнаружении признаков преступления (ст. 143 УПК). Явка с повинной (ст. 142 УПК) представляет собой добровольное письменное или устное сообщение лица о совершенном или готовящемся им преступлении. Одним из существенных отличий явки с повинной от других поводов, необходимых для возбуждения уголовного дела, является наличие признака добровольности. Сама добровольность, в качестве признака явки с повинной, будет иметь юридическую силу, только если в добровольном сообщении имеется первичная информация о признаках преступления. Речь в данном случае идет о том, что первичная информация, имеющая место в явке с повинной, заявлена до факта вынесения постановления о возбуждении уголовного дела либо до факта сделанного заявления о преступлении или до факта представленного рапорта об обнаружении признаков преступления. Кроме того, признак добровольности в явке с повинной должен рассматриваться в виде определенных действий лица, сообщающего первичную информацию о признаках преступления, которые совершаются по собственному желанию, а не по принуждению. То есть наличие собственного желания лица в данной ситуации связано с его инициативой сообщить первичную информацию о совершенном им же преступлении. Лицо осознает, что за сообщенное им преступление оно будет привлечено к соответствующему виду уголовной ответственности. He будет рассматриваться как добровольность сообщение о совершенном лицом преступлении, если оно представлено в виде соответствующего торга, уступки чего-либо. Кроме того, предмет добровольной первичной информации должен содержать сведения о признаках преступления, что данное преступление совершено именно заявителем либо он как-то участвовал в его совершении. Если лицо обратится с заявлением о явке с повинной после возбуждения уголовного дела, но о факте которого оно не знало, такое обстоятельство будет определять его добровольность и является явкой с повинной. По своему процессуальному положению для процесса доказывания по уголовному делу, а также для назначения уголовного наказания явка с повинной имеет большое значение. Дело в том, что, являясь поводом для возбуждения уголовного дела и оформляясь в виде соответствующего процессуального документа, явка с повинной образует для процесса доказывания такой вид доказательства, как иной документ, который будет доказывать один из элементов обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу (предмет доказывания), — обстоятельства, смягчающие и отягчающие наказание (ч. I ст. 73 УПК). Кроме того, в соответствии с УК (п. «и» ч. I ст. 61) наряду с другими обстоятельствами, такими как активное способствование раскрытию и расследованию преступления, изобличению и уголовному преследованию других соучастников преступления, розыску имущества, добытого в результате преступления, явка с повинной является одним из обстоятельств, смягчающих уголовное наказание*. Явка с повинной, являясь поводом для возбуждения уголовного дела, но облаченная в соответствующую форму (протокол принятия явки с повинной, собственноручно написанное заявление лицом и т.д.) и представляя соответствующий иной документ, обладает всеми признаками, предъявляемыми к доказательствам (относимости, допустимости и достоверности). Дело в том, что уголовно-процессуальное законодательство не определяет процессуальных требований к такому виду доказательств, как иные документы, в том числе и к явке с повинной. Достаточно, чтобы в явке с повинной были отражены элементы: добровольности, определяющие критерии о совершении заявителем преступления, а также признаки преступления, на основании которых и было возбуждено уголовное дело. Тем самым определяются требования, предъявляемые к доказательствам, — допустимость и достоверность. Сам факт, свидетельствующий о возбуждении уголовного дела, подтверждает требование достоверности данного вида доказательства. Таким образом, если лицо в процессе производства по уголовному делу на стадиях предварительного расследования, судебного разбирательства откажется от заявленной явки с повинной, то данный отказ будет являться не обязательным для дознавателя, следователя, прокурора и суда. Кроме того, явка с повинной в данной ситуации все равно в совокупности с другими доказательствами может быть положена судом в основу обвинительного приговора232. Нередко явка с повинной может рассматриваться не только как повод для возбуждения уголовного дела, но и как повод для прекращения уголовного дела и (или) уголовного преследования. Речь в данном случае идет о том, что в зависимости от своего содержания явка с повинной будет служить основанием для освобождения лица от уголовной ответственности. Дело в том, что в зависимости от содержания явки с повинной могут быть отражены обстоятельства, свидетельствующие о специальных случаях, установлсп- ных УК и связанных с совершением этим лицом соответствующего преступления. Явка с повинной в этих случаях является поводом для возбуждения уголовного дела в отношении другого лица. Так, в соответствии с примечанием к ст. 291 УК лицо, давшее взятку, освобождается от уголовной ответственности, если после совершения преступления добровольно сообщило о даче взятки органу, имеющему право возбудить уголовное дело. В некоторых случаях явка с повинной может рассматриваться и в качестве обстоятельства, учитываемого при избрании меры пресечения (ст. 99 УПК). Дело в том, что при избрании меры пресечения явка с повинной определяется в качестве критерия другого обстоятельства233. Безусловно, явка с повинной представляет собой критерий другого обстоятельства, но при избрании меры пресечения ее необходимо учитывать в совокупности с другими обстоятельствами. Форма заявления явки с повинной может быть как письменной, так и устной. Если заявление о явке с повинной сделано в устной форме, то оно заносится в протокол, где указываются сведения о заявителе, документах, которые удостоверяют его личность. Кроме того, данный протокол должен быть подписан заявителем и лицом, принявшим заявление о явке с повинной. Нередко заявление о явке с повинной делается в ходе соответствующего следственного или иного процессуального действия. В таких случаях оно также должно быть занесено в протокол соответствующего следственного или иного процессуального действия или в протокол судебного разбирательства. Заявление о совершенном преступлении, которое оформляется в виде протокола явки с повинной, должно исходить от лица, которое совершило данное преступление. Часто сообщение о совершении лицом преступления поступает в орган, имеющий право возбудить уголовное дело, по телефону, телеграфу, по каналам интернет-связи и т.д. Тогда представленное заявление по своей правовой природе не является явкой с повинной, так как не будет соответствовать требованиям, предусмотренным ст. 142 УПК, но все же будет служить обстоятельством, смягчающим уголовное наказание, в связи с тем, что лицо активно способствует раскрытию и расследованию преступления (п. «и» ч. I ст. 61 УК). Данное обстоятельство должно быть оформлено в виде рапорта об обнаружении признаков преступления234. Лицо, обратившееся с заявлением о явке с повинной, не будет нести уголовную ответственность за заведомо ложный донос. Сообщение о совершенном или готовящемся преступлении, полученное из иных источников (ст. 143 УПК), также является поводом к возбуждению уголовного дела. Как правило, такое сообщение оформляется в виде рапорта соответствующего должностного лица правоохранительного органа на имя того должностного лица, который имеет право в соответствии с уголовно-процессуальным законодательством возбудить уголовное дело. Основным отличием сообщения о совершенном преступлении от других имеющихся поводов в уголовно-процессуальном законодательстве является наличие иных источников, от которых было получено сообщение о преступлении, не указанных в ст. 141 и 142 УПК. То есть источником получения информации о признаках преступления не должно быть само лицо, совершившее преступление, либо лицо не должно являться заявителем о совершенном преступлении в силу своего восприятия признаков преступления (стало очевидцем преступления, преступление было направлено против заявителя, заявителю стало известно о преступлении в связи с исполнением своих служебных обязанностей и т.д.). Поэтому для рассматриваемого повода возбуждения уголовного дела источником получения информации является любое лицо. Кроме того, источниками получения сведений о совершенном и готовящемся преступлении в данной ситуации могут быть сведения, фактические данные и т.д. Так, к примеру, эти сведения могут быть получены в результате ОРМ, обнаружены самими работниками правоохранительных органов в процессе выполнения своих функциональных, служебных обязанностей, признаки преступления зафиксированы в средствах массовой информации И Т.Д. Информация, полученная от всевозможных источников и связанная с признаками преступлений, должна быть сосредоточена в соответствующем рапорте должностного лица, который составляется в связи с исполнением служебных (должностных) обязанностей соответствующего должностного лица. По своему правовому значению в рапорте указывается источник обнаруженных признаков преступления. К примеру, сотрудник полиции в результате патрулирования обнаружил труп с признаками насильственной смерти, информация о признаках преступления была обнародована в средствах массовой информации и сотрудник правоохранительного органа исполнительной власти, проверив представленную информацию, составил рапорт об обнаружении признаков преступления, сотрудник оперативно-розыскного подразделения, получив информацию о признаках преступления от лиц, оказывающих сотрудничество на конфиденциальной основе, указал в своем рапорте данное лицо1, и т.д. Представленный рапорт о признаках преступления обладает всеми признаками доказательств (относимости, допустимости и достоверности) и является таким видом доказательств, как иной документ. В связи с этим рапорт должен соответствовать определенным положениям. Так, в рапорте должны быть отражены фактические данные, свидетельствующие о признаках преступления. Кроме того, он должен быть подписан соответствующим должностным лицом правоохранительных органов. Кроме того, в рапорте должно быть упоминание об источниках информации, которые связаны с признаками преступления. Речь в данном случае идет о тех источниках, которые сообщили о признаках преступления, либо лице, составившим рапорт, которое само явилось очевидцем преступления и каким-либо иным образом им были восприняты все имеющиеся признаки преступления. Если преступление было направлено против сотрудника правоохранительного органа и он является жертвой совершенного преступления, поводом для возбуждения уголовного дела будет служить заявление о преступлении, которое оформляется по правилам ст. 141 УПК. В силу некоторых обстоятельств, как правило, связанных с осуществлением ОРД, источник получения информации о признаках преступления может быть не указан в рапорте, в силу того, что данные сведения составляют государственную тайну. В этом случае рапорт не будет обладать признаками достоверности и иметь доказательственное значение при производстве по уголовному делу, но будет служить поводом для возбуждения уголовного дела. Постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовной ответственности (ч. I ст. 140 УПК) по своей правовой сущности не отличается от других поводов для возбуждения уголовного дела, в частности от сообщения о готовящемся преступлении, полученного из иных источников. Из всех поводов возбуждения уголовного дела постановление прокурора о направлении соответствующих материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовном преследовании по своей природе противоречиво по многим основаниям. В случае если постановление прокурора направлено в орган дознания, дознавателю, то в соответствии с процессуальными полномочиями прокурора, предусмотренными ст. 37 УПК, данное постановление для этих участников уголовного судопроизводства со стороны обвинения является обязательным и подлежит к немедленному исполнению. И не имеет значения для органа дознания, дознавателя, в достаточной ли мере отражены в постановлении все основания для возбуждения уголовного дела. Кроме того, проверку оснований, которые изложены в постановлении прокурора, орган дознания, дознаватель не производит в силу их процессуальной подчиненности прокурору в уголовном судопроизводстве. Совсем по другому происходит в случае, когда постановление прокурора о направлении соответствующих материалов поступает следователю, который, обладая процессуальной подчиненностью только по отношению к руководителю следственного органа (ст. 39 УПК), как правило, проверяет все основания, изложенные в постановлении прокурора, производя доследственную проверку данного повода, и если основания недостаточны, то следователь может и отказать в возбуждении уголовного дела. В качестве разновидности рассматриваемого повода выделяют специфический источник сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, которым является запрос компетентного органа иностранного государства об осуществлении уголовного преследования в отношении гражданина России, совершившего преступление на территории иностранного государства и возвратившегося в Российскую Федерацию (ч. I ст. 459 УПК). Данный запрос должен быть рассмотрен Генеральной прокуратурой РФ. При рассмотрении данного запроса необходимо учитывать нормы ст. 12 УК Поэтому в случае, если в представленном запросе и материалах к запросу имеются признаки преступления, предусмотренные УК, то соответствующий прокурор выносит постановление о направлении данных материалов в орган предварительного расследования для решения вопроса об уголовной ответственности. Материалы, направленные налоговыми органами в соответствии с законодательством о налогах и сборах для решения вопроса о возбуждении уголовного дела о преступлениях, преду смотренных ст. 198—1992 УК(ч. 1.1 ст. 141 УПК) по своей процессуальной сущности являются разновидностью заявления о преступлении (ст. 141 УПК) и сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученного из иных источников (ст. 143 УПК). Особенностью данного повода служит специфическая информация, имеющаяся в соответствующих материалах, свидетельствующих о признаках преступления, предусмотренных ст. 198—199.2 УК. Представленные материалы, в силу их специфического положения, свидетельствуют о специальных знаниях в области налоговых правоотношений, которыми может и не обладать должностное лицо, имеющее право возбудить уголовное дело. Как правило, представленные материалы предусматривают признаки налоговых преступлений!. Кроме того, источником предоставления материалов является соответствующее должностное лицо налогового органа235, как правило, являющееся гражданским служащим территориальных органов либо центрального аппарата ФНС России. Предоставление материалов о признаках преступления, предусмотренных ст. 198—199.2 УК, в следственные органы в соответствии со ст. 32 HK является обязанностью должностных лиц налоговых органов236. Такие материалы могут служить не только данными для возбуждения уголовного дела, но и иметь статус доказательств и использоваться как иные документы по уголовному делу. Представленные материалы могут стать доказательствами только после возбуждения уголовного дела и допроса должностного лица налогового органа, направившего материалы, в соответствии с которыми было возбуждено уголовное дело. Основанием для возбуждения уголовного дела служит достаточность фактических данных, которые указывают на наличие или отсутствие в деянии признаков преступления, предусмотренных УК. Поэтому в качестве основания возбуждения уголовного дела выступают два обязательных положения, позволяющих принять соответствующее процессуальное решение в стадии возбуждения уголовного дела. Первым и основным положением для принятия соответствующего процессуального решения является уголовно-правовая предпосылка, которая свидетельствует о наличии фактических данных, определяющих признаки преступления. Это обстоятельства, которые описаны в диспозициях статей Особенной части УК и которые приводятся в соответствующих поводах с приложенными материалами. На их основе принимается процессуальное решение, они должны свидетельствовать о наличии только признаков преступления. Наличие данных о том, кто совершил преступление, мотивы его действий (бездействия), степень вины и т.д., не являются обязательными для принятия процессуального решения. Как правило, признаки преступления определяются показателями, которыми, как правило, выступают признаки объективной стороны состава преступления, предусмотренные Особенной частью УК (общественная опасность деяния, противоправность, общественно-опасные последствия и т.д.). Таким образом, нет необходимости установления других признаков состава преступления, таких как субъективная сторона состава преступления, его субъект. Ho в некоторых случаях для обеспечения законности, обоснованности и мотивированности принятого процессуального решения необходимы данные о субъекте состава преступления. Речь в данном случае идет о принятии процессуального решения в отношении специального субъекта: депутата, судьи, следователя, дознавателя, прокурора и т.д. (гл. 52 УПК). Во всех случаях, связанных с наличием данных, указывающих на признаки преступления, в соответствующем процессуальном решении, вынесенном в форме постановления, необходимо указать предварительную квалификацию преступления, с пунктом, частью статьи УК. При этом дается предварительная уголовно-правовая оценка данных, которые получены в результате доследственной проверки. Другим положением, необходимым для принятия соответствующего процессуального решения, является критерий достаточности данных. Достаточность как правовая категория свидетельствует о наличии определенного количества данных, которые будут удовлетворять потребностям для принятия законного, обоснованного и мотивированного соответствующего процессуального решения. Количество этих данных, которые необходимы, зависит от диспозиции статей Особенной части УК и деятельности субъектов, осуществляющих доследственную проверку.