1 Экономические ьзгляды К. Винселля
В теории цен Викселль придерживался традиционных маржиналистоких взглядов. Он исходил из того, что при неограниченной конкуренции в равновесной 'Ситуации «меновые стоимости», иначе говоря, цены товаров, должны быть пропорциональны предельным полезностям этих товаров4. При этом шведский экономист отмечает серьезные трудности при измерении функции полезности, субъективно-индивидуалистический характер этого понятая и невозможность сколько-нибудь точного соизмерения полезности с точки зрения разных потребителей. И все же в тех случаях, когда приходится прибегать к подобным сопоставлениям, можно, по мнению Викселля, высказать некоторые общие соображения: например, «10%-ное увеличение доходов рабочих обеспечивает такой прирост полезности, который превосходит уменьшение полезности, связанное с соответствующим сокращением доходов капиталистов и землевладельцев».
Если же перераспредяление дохода наблюдается в обратном направлении, когда доходы капиталистов и землевладельцев увеличиваются за счет трудящихся, '«можно почти наверняка утверждать, что совокупная полезность уменьшится» 5. Эти теоретические положения Викселля впоследствии неоднократно привлекались представителями шведской социал-демократической партии, в частности для обоснования прогрессивной шкалы налогового обложения крупных доходов.Ряд высказываний Викселля убедительно свидетельствует о том, что он считал маржиналистсжую теорию стройной, но недостаточно реалистичной. Главное возражение против этой теории, писал он в «Лекциях», вызвано тем, что «наше предположение относительно свободной конкуренции лишь несовершенным образом согласуется—и не может лучше согласоваться — с действительностью»6. Викселль констатировал наличие «монополистических тенденций» в развитии большинства отраслей экономики и связывал это с преимуществами, обеспечиваемыми крупным производством, концентрацией сбыта и объединением предпринимателей и т. д. Как отмечает автор наиболее известной монографии, посвященной Влк селлю, К. Ур> шведский ученый был в числе первых (представителей западной экономической теории, отказавшихся ОТ предположения О ТОМ, ЧТО в реальной ЖИЗНИ господствуют отношения совершенной конкуренции, и связавших существующие рыночные структуры с различными формами «несовершенной конкуренции»7. Тем самым Викселль предвосхитил появление теорий монополистической конкуренции Э. Чемберлина и Дж. Робинсон.
В современной буржуазной экономической литературе высоко оценивается вклад Викселля в разработку теории капитала, причем главную заслугу шведского экономиста усматривают в переходе к анализу проблемы сточки зрения теории общего равновесия. Подобно другим буржуазным идеологам, Викселль старательно избегает вопроса о социально-экономической сущности капитала, ограничиваясь анализом стоимостных пропорций, складывающихся в процессе накопления. По существу капитал сводится им к совокупной массе непотребленных («сбереженных») продуктов, произведенных с помощью первичных факторов — труда и земли.
Викселль подчеркивал, что такая масса не является аморфной, она обладает сложной структурой, в которой можно выделить отдельные временные «слои» (поколения). Считая недостаточными агрегатные показатели, он рассматривает структурные параметры капитала — горизонтальное измерение («ширину»), которое характеризуется совокупными затратами первичных факторов на возмещение всего запаса капитальных благ, и вертикальное измерение («высоту»), которое характеризует срок службы различных элементов .производительного капитала. В концепции Викселля впервые выделен ряд существенных технических моментов, получивших развитие в «последующий период (например, в моделях производственных функций со -стратифицированным по времени, «разновозрастным» капиталом)90. Однако недопустимо узкая трактовка капитала как совокупности сбереженных продуктов или сэкономленных ресурсов ограничивала возможности анализа пр-ироды капитала и основанной на нем системы общественных отношений.Достаточно сослаться, например, на следующий момент в приведенных рассуждениях: описывая формирование капитала, автор по существу не рассматривает ни процесс производства, ни характер присвоения его (результатов. У Викселля, как, впрочем, и у большинства •его предшественников «и современников, накопление капитала проистекает просто из определенных форм натурального использования любых товаров и услуг — оно обеспечивается отказом от их текущего потребления. Подобная трактовка представляется недостаточно последовательной даже в рамках изложенной схемы: так, -воспроизводство капитала в натуральной форме Викселль связывал -лишь с услугами первичных факторов — труда и земли. Тем самым из анализа вообще выпадает роль потребляемых средств производства, или, в терминах Марксовых схем воспроизводства общественного капитала, оборот внутри сектора 1а.
В'икселль все же не мог полностью игнорировать столь отчетливо проявившиеся к началу нашего столетия тенденции капиталистического накопления. В своих «Лекциях по политической экономии» он отмечает противоречивые последствия обновления производственного аппарата в капиталистическом обществе: переход к новой технике и технологии -часто сопровождается уменьшением числа рабочих или понижением их доли в совокупных доходах.
Представляет интерес вывод, \к которому приводит Викселля анализ этой проблемы: «Серьезно ошибаются те авторы, которые видят в свободной конкуренции достаточное условие, обеспечивающее наиболее полное удовлетворение потребностей или желаний всего населения»8.Изучая динамику развития капиталистической экономики, Викселль показал неизбежность нарушений ее равновесия. В работах ученого ставится под сомнение способность капиталистической экономики автоматически восстанавливать нарушенные равновесные пропорции. Поэтому ряд западных авторов полагают, что уже в работах Викселля можно найти многие положения, впоследствии связываемые с так называемой кейнсианской революцией в экономической теории.
Важное место в концепции Викселля занимает понятие кумулятивных («самоподдерживающихся») процессов, и прежде всего движения цен. Это понятие хара.кте- рмзовало обычно не просто сохранение инерции в развитии какого-либо процесса, чаще всего оно предполагало тенденцию -к ускорению такого развития. Рассматривая, например, кумулятивный рост цен, Вмкселль пишет: «Коль скоро стала очевидной необходимость последующего повышения цен, фактический рост цен будет осе больше и больше набирать скорость»9.
Главным механизмом, вызывающим к жизни (кумулятивные процессы изменения цен, Викселль считал движение ссудного процента. Он полагал, что соотношение между совокупным спросом на товарных рынках и совокупным предложением регулируется откл-онением фактических процентных ставок от нормального уровня •процента. Нормальный уровень процента регулирует равновесное соотношение между выпуском товаров, предназначенных для текущего личного потребления («сегодняшних» товаров), и изготовлением средств производства («завтрашних» товаров). Если фактическая процентная ставка совпадает с нормальной и отсутствуют внешние «(возмущающие» факторы, абсолютный уровень товарных *цен должен оставаться неизменным.
В качестве основного «приводного ремня», соединяющего рынок ссудного капитала с товарными рынками, и здесь 'выступает процесс сбережения.
Так, если фактическая стайка процента ниже нормальной, это будет ограничивать процессы -сбережения и способствовать увеличению текущего потребления, в результате возрастет опрос и повысятся цены на «сегодняшние» товары. Вместе с тем, поскольку и здесь Вмкселль рассматривает црацессы производства, срабатывает другой 'механизм: снижение процентной ставки и предстоящее повышение цен создают благоприятные условия для увеличения доходов промышленников и, следовательно, сопровождаются расширением спроса .на средства .производства со стороны предпринимателей. И что представляется шведскому экономисту особенно важным, «такой рост цен — независимо от того, насколько он силен на начальных стадиях процесса, — в будущем не сможет приостановиться... до тех пор, пока ставка процента будет оставаться ниже нормального уровня» 10. Ясно, что в случае, когда фактические процентные ставки превышают нормальный уровень, по мысли Викселля, неизбежно должно произойти 1кумулятивное падение общего уровня цен. Важную роль в таком движении цен играют ожидания участников хозяйственного процесса, и прежде всего ожидания предпринимателей 91, — фактор, (который в последующие годы займет центральное место в работах Кейнса и Хикса.Выделение В'икселлем ’кумулятивных процессов само по себе знаменовало шаг <к трезвому осмыслению реальностей капиталистической экономики. В -развитии (кумулятивных процессов проявился стихийный характер действия рыночных сил. (Сегодня роль таких процессов становится особенно наглядной в условиях «галопирующей инфляции—1на рынках ценных бумаг в обстановке биржевого краха и т. д.)
Оценивая эти схемы, трудно согласиться, однако, с общей характеристикой (рассматриваемого процесса, (когда главной движущей силой динамики цен являются колебания процентной став™; их роль явно гипертрофирована.
Внкселль я/внлся одним из первых буржуазных экономистов, уделивших большое 'внимание проблемам (капиталистического цикла. Признав факт регулярного повторения торговых (кризисов, он призвал \к раздельному анализу этих кризисов и паники на денежных рынках (денежных ‘кризисов).
Денежные кризисы 1ВО многих случаях сопровождают торговые кризисы и усиливают их* И все же основную причину таких (кризисов шведский экономист ‘чаще всего связывал с пагубным влиянием золотого стандарта на денежно-кредитную политику центрального банка (задолго до Кейнса Викселль подверг .критике -«оковы золотого стандарта»).Что же касается торгового цикла, то его причины коренятся в «реальном секторе» экономики. Эти «реальные источники» цикла «не зависят от 'движения товарных цен... хотя такое движение играет доминирующую роль в развитии »кризисов»11. Механизм циклического движения хозяйственной активности, по его мнению, определяется самим характерам накопления -капитала. Следует сразу же оговориться: сформулировав этот тезис, Викселль не всегда последовательно проводил его в своих рассуждениях. Попытаемся выделить некоторые основные элементы этой концепции.
Накопление капитала, полагает Викселль, неизбежно Должно сопровождаться 'изменением его структуры. Увеличение массы /капитала (прежде всего в .производитель- 1Ной форме) мож.но проследить в обоих измерениях: растут его «ширина» и «высота». В силу закономерностей процесса накопления по мере развертывания циклического подъема особенно интенсивно движется вверх «высота» 'капитала (иными словами, особенно быстро увеличивается средний возраст применяемого (капитала), поскольку использование инвестиционных товаров длительного пользования обеспечивает сравнительно большую эффективность производства и соответственно повышенную прибыль. Росту «высоты» капитала в большой степени способствует и низкий уровень процентных ставок к началу инвестиционного бума. Однако по мере накопления капитала 1все отчетливее ощущается действие факторов, неблагоприятно сказывающихся на движении нормы прибыли, что непосредственно обнаруживается в форме снижения предельной производительности капитала. Центральную роль в этой .концепции играет замедление-роста доходов на капитал (сопровождающееся снижением доли капитала в совокупных доходах) и процесс постепенного поглощения реальных сбережений текущим потреблением 92. Ускоренный рост «высоты» .'капитала и относительное уменьшение реальных «сбережений препятствуют снижению процентных ставок. Тем самым создаются все более серьезные помехи для дальнейшего накопления капитала. Но -вместе с тем могут складываться условия для кумулятивного процесса падения цен.
В период торгового -кризиса приостанавливается всякое увеличение «высоты» капитала. В условиях -перенакопления единственной формой капиталовложений по существу оказываются вложения в нераспределенную продукцию, неизбежное увеличение товаро-материальных запасов (по выражению Викселля, «мобильного реаль- ного капитала»). Постепенное рассасывание этих запасов и потребление накопленного капитала создают возможность для перехода ік новому инвестиционному буму.
Нетрудно заметать, что схема кумулятивного процесса движения цен предвосхищала многие положения, сформулированные через три десятилетия Кейнсом в работе «Трактат о деньгах» (1930), а концепция экономического цикла — соображения, содержащиеся в «Общей теории занятости, процента и денег» (1936) того же Кейнса.
Более того, концепция цдокла, развитая в работах Виїкіселля, в некоторых отношениях представляется, пожалуй, более основательной, чем трактовка Кейнса. Заслуживает внимания, в частности, стремление шведского экономиста связать циклическое движение производства и цен с процесса-ми накопления -капитала, закономерностями изменения его структуры, внутренними конфликтами в движении нормы прибыли. Вместе с тем ущербными оказываются сами исходные методологические принципы анализа: следуя традиции, прочно установившейся в буржуазной политической экономии, Ви-кселль, каїк уже отмечалось, придерживается чисто натуралистической («вещной») трактовки капитала; поэтому и процесс капиталистического накопления предстает перед читателем просто каїк накопление все большего количества инвестиционных благ определенного вида. Приписывая средствам производства длительного .пользования повышенную производительность, автор тем самым солидаризируется с самыми примитивными и нереалистичными трактовками «окольных» методов производства. За рам.ками исследования остается движение капиталистических отношений. И даже изменения пропорций накопления затрагивают не структурообразующие характеристики капитала (соотношение «между постоянным и переменным 'капиталом, капиталом, функционирующим в I и II подразделениях общественного производства, и т. д.), а лишь различные его «временные траты».
Исходным пунктом исследования оказывается не кризис (.конституирующая фаза капиталистического цикла), а неравномерный характер хозяйственного роста (и<ак бы извечно присущий обществу). При этом тезис о преимущественном росте капитала в вертикальном измерении на протяжении циклического подъема представляется просто произвольным и к тому же плохо согласующимся с фактическими данными (в тон мере, в какой теорети- веские понятия Викселля вообще поддаются статистической верификации). В результате'источником циклического кризиса оказывается 'изменение вещественных характеристик промышленного капитала (.как пишет Викселльу «превращение ликвидных форм .капитала в Основной капитал») -и изменения «на рынке ссудного ка-- читала (спрос на заемные средства 'все больше превышает формирующиеся реальные сбережений). Тем самым На »передний план >в конечном счете выдвигаются не глубинные конфликты капиталистического производства, а некоторые поверхностные ироцеосыу прежде 'всего процессы, протекающие на денежном рынке. В действительности вызревание условий кризиса характеризуется, как показал К. Маркс, не сокращением (относительным) предложения свободного денежного капитала* а подспуд* Но развивающимся перенакоплением капитала, в том числе формированием условий -перенакопления на рынке Ссудного капитала. ^
Работы Викселля, получившие широкую известность В 20—30-х годах нынешнего столетия, оказали значительное влияние на последующее развитие буржуазной политической экономии. В западной литературе Викселль теперь отнесен к числу зачинателей современного экономического анализа, и его концепция прочно вошла в основной корпус ортодоксальной экономической теории. Й, Шумпетер писал, что ни один человек, изучающий экономическую теорию, не может считать свое образование завершенным, если он не прочел весь текст первого тома викселлевских «Лекций по политической экономии»12. Особенно любопытно, ЧТО И В настоящее Вре(МЯ Наследие Викселля пытаются записать в свой актив как кейнсианцы, так и их оппоненты, представители неоклассической теории, что свидетельствует о том, что расхождения между этими двумя направлениями современной буржуазной теории не столь глубоки, как их иногда пытаются представить.