ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ КРИМИНАЛИСТИЧЕСКОЙ МЕТОДИКИ РАССЛЕДОВАНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ
Понятие, задачи, источники и принципы криминалистической методики. Криминалистическая методика - это раздел криминалистики, включающий в себя систему научных положений и разработанных на их основе методов планирования, организации и осуществления расследования и предупреждения отдельных видов преступлений. Задачами криминалистической методики являются: 1) анализ, научное осмысление и обобщение практики раскрытия, расследования и предупреждения преступлений отдельных видов; 2) разработка научно-методического комплекса знаний, необходимого для успешного раскрытия, расследования и предупреждения отдельных видов преступлений с учетом различных следственных ситуаций; 3) непрерывное повышение оперативности, качества и эффективности деятельности по расследованию преступлений отдельных видов. Источники криминалистической методики: 1) нормы уголовного и уголовно-процессуального законодательства, устанавливающие признаки составов преступлений, а также предмет, пределы и средства доказывания при расследовании по уголовным делам; 2) положения общей теории криминалистики, криминалистической техники, криминалистической тактики; 3) передовой опыт раскрытия, расследования и предупреждения преступлений; 4) отдельные положения других наук (судебной медицины, юридической психологии, криминологии, естественных наук), используемые при расследовании преступлений. Криминалистическая методика - заключительный раздел криминалистики, взаимосвязанный со всеми ее частями. Методика расследования преступлений предполагает знание следователем основных понятий и частных теорий криминалистики, рекомендаций криминалистической техники и тактики, их использование при организации и расследовании преступлений. Она является составной частью криминалистики, связана с криминалистической техникой и тактикой: под их влиянием формируются криминалистические рекомендации. В то же время практика расследования требует повышения эффективности методики, а это предполагает совершенствование и разработку новых средств, приемов и рекомендаций техники и тактики. Принципы криминалистической методики, являющиеся, по сути, ее основополагающими началами, выражают общие методические требования, которым должен удовлетворять процесс расследования любых преступлений, независимо от их квалификации, условий совершения и выявления, характеристик виновных лиц. К таким общим принципам методики расследования преступлений относятся: - строгое и неуклонное соблюдение законности; - соблюдение требований следственной этики; - плановость расследования; - быстрота, оперативность расследования; - полнота, всесторонность и объективность расследования; - эффективное использование возможностей оперативнорозыскной деятельности, естественнонаучных методов и технических средств в процессе расследования преступлений; - привлечение общественности к участию в расследовании преступлений. Система криминалистической методики и ее структурные элементы. Криминалистическая методика включает в себя две основных части: 1) общие положения криминалистической методики; 2) методики расследования отдельных видов преступлений (частные криминалистические методики). Структурными элементами общих положений методики расследования преступлений являются: - понятие, задачи и принципы криминалистической методики, ее соотношение с другими частями криминалистики; - понятие, сущность и значение криминалистической характеристики преступлений; - понятие и сущность следственной ситуации и этапов расследования. Система частных криминалистических методик включает в себя следующие элементы: 1) криминалистическую характеристику конкретного вида преступлений; 2) особенности возбуждения уголовного дела, типичные следственные ситуации и особенности планирования расследования на первоначальном и последующих этапах расследования; 3) тактика первоначальных и последующих следственных действий. Криминалистическая характеристика преступлений как понятие появилась в криминалистике в конце 60-х гг. XX в. и до сих пор вызывает немало споров. Эту научную категорию можно рассматривать применительно к нескольким уровням: 1) как общее понятие; 2) как криминалистические характеристики преступлений конкретных видов и групп. Можно также говорить и о третьем уровне классификации - о криминалистических характеристиках отдельных преступлений, но в таком случае речь будет идти лишь об обстоятельствах одного преступления, которые могут оказаться нетипичными. Для науки криминалистики такие случаи, как правило, не представляют особого интереса, поскольку ее приемы и рекомендации рассчитаны именно на обстоятельства типичные, характерные для определенных видов и групп преступлений. Таким образом, криминалистическая характеристика - это категория, связанная преимущественно с конкретными видами преступлений. В качестве определения типовой криминалистической характеристики можно использовать следующее - это система присущих тому или иному виду либо группе преступлений признаков, имеющих наибольшее криминалистическое значение для их раскрытия и расследования, обусловливающих применение соответствующих криминалистических методов, приёмов и средств. К числу таких общих, типичных признаков (элементов криминалистической характеристики преступлений), по мнению большинства, криминалистов, относятся следующие: 1) типичная исходная информация; 2) подлежащие установлению обстоятельства: - общие признаки предмета преступного посягательства; - личность преступника и потерпевшего; - типичные способы совершения и сокрытия преступления; - особенности оставляемых в результате преступления следов; - время, место и другие обстоятельства совершения преступления; - типичные причины и условия, способствовавшие совершению преступлений конкретных видов. Взятые в совокупности эти характеристики и образуют общий, абстрактный портрет того или иного вида преступлений, который играет роль некоего ориентира для следователя в его криминалистической деятельности. Элементы криминалистических характеристик неразрывно связаны между собой и взаимозависимы. Поэтому, зная, например, способ совершения преступления, обстоятельства, при которых оно было совершено, следы, которые были оставлены преступниками, кто является потерпевшим, можно с очень большой степенью вероятности определить неизвестный элемент - личность преступника. Стоит заметить, что ценность каждой типовой криминалистической характеристики во многом зависит от ее привязки к конкретному месту и времени, потому что как показывает практика криминалистическая характеристика вида или группы преступлений, разработанная без учета специфических особенностей конкретного, достаточно узкого региона, а также особенностей его экономического, политического и правового развития в определенный момент времени существенного практического значения не имеет. Таким образом, типовые криминалистические характеристики видов и групп преступлений, разработанные без учета указанной выше специфики, следует рассматривать лишь как теоретическую базу для создания на их основе видовых и групповых криминалистических характеристик преступлений для определенного региона и на определенный (весьма непродолжительный) период. Также необходимо отметить, что ограниченные возможности непосредственного практического использования типовых криминалистических характеристик привели в свое время проф. Р.С. Белкина к достаточно спорному выводу о том, что криминалистическая характеристика преступлений «... изжила себя и из реальности, которой она представлялась все эти годы, превратилась в иллюзию, в криминалистический фантом». Это мнение не встретило поддержки в криминалистической литературе как отечественной, так и зарубежной. Например, зарубежные ученые В.Э. Курапка, проф. Г. Малевски и доктор права С. Матулене пишут: «Именно криминалистическая характеристика преступлений является основным элементом методики расследования каждого вида преступления. Только хорошо понимая ее суть и систему, можно эффективно, оперативно и целенаправленно расследовать конкретное преступление, ибо в противном случае эта деятельность будет не спланированным, основанным на научных рекомендациях расследованием, а конгломератом хаотичных, невзаимосвязанных действий, которые преследуют очень туманно представляемую цель». Поэтому в настоящее время необходимо все-таки достаточно подробно изучать особенности криминалистических характеристик отдельных видов или групп преступлений для повышения эффективности процесса расследования. Ситуационные особенности этапов расследования. В процессе расследования принято выделять следующие этапы: 1) первоначальный; 2) последующий; 3) заключительный. Каждому из этих этапов присущи собственные ситуационные особенности, т.е. совокупность имеющейся в распоряжении следователя и представляющей криминалистическое значение информации на том или ином этапе расследования, называемой в криминалистике следственной ситуацией. Содержание следственной ситуации могут составлять: 1) собранные по уголовному делу доказательства; 2) иная информация, имеющая значение для расследования преступления; 3) сведения об источниках или носителях такой криминалистически значимой информации. В связи с наличием отмеченных ситуационных особенностей каждого из этапов расследования в любой частной криминалистической методике выделяются особенности расследования какого-либо вида преступлений на каждом из названных его этапов. Так, на первоначальном этапе расследования любого преступления на основе данных предварительной проверки и другой первичной информации выдвигаются все возможные версии и составляется план расследования по каждой из этих версий. При этом обоснованность каждой версии целиком и полностью зависит от того, насколько следователь при ее выдвижении опирался на собранные по делу доказательства и другие источники криминалистически значимой информации. Доказательственная информация получается путем производства первоначальных, включая, прежде всего, неотложные, следственных действий в условиях относительно ограниченных сроков, когда основной преследуемой целью является выявление всех признаков преступления. В зависимости от объема имеющейся информации о событии преступления и причастных к нему лицах на первоначальном этапе расследования можно выделить следующие наиболее типичные следственные ситуации: 1) следственная ситуация, при которой имеются сведения о событии преступления (но еще не ясно, действительно ли это событие имело место, и действительно ли оно носит преступный характер) и о виновном лице (но его причастность к совершению преступления еще не очевидна); 2) следственная ситуация, характеризующаяся наличием доказательственной информации, достоверно устанавливающей наличие события преступления и причастность к его совершению конкретных лиц, или так называемые очевидные преступления; 3) следственная ситуация, при которой установлено событие с признаками преступления и определен круг лиц, которые могли его совершить в силу, например, своего служебного положения, наличия необходимых для совершения преступления навыков и ряда других условий; 4) следственная ситуация в условиях неочевидного или нераскрытого преступления, когда событие преступления установлено, а информация о лицах, его совершивших, практически отсутствует. В условиях первой следственной ситуации усилия следователя должны быть сосредоточены на установлении действительности события и наличия в этом событии признаков преступления, конкретных обстоятельств его совершения и причастности к данному преступлению заподозренного лица. Во втором, наиболее благоприятном для органов расследования преступлений, случае следователь обязан сконцентрироваться на определении степени участия, роли каждого из виновных лиц в совершении преступления, характера вины каждого лица, на собирании и закреплении доказательств их вины, выяснении причин и условий, способствовавших его совершению. При наличии условий, образующих третью следственную ситуацию, основным направлением расследования должно стать выявление причастности какого-то конкретного лица из выделяемой по тому или иному критерию группы заподозренных лиц к совершению преступления, изучение поведения членов этой группы до, во время или после события преступления, определение наличия или отсутствия разного рода связей между ними и совершенным преступлением и т.д. В четвертом случае усилия органов расследования необходимо направить на установление максимального количества данных, характеризующих с разных позиций возможного преступника, и на организация его розыска на основании этих данных с использованием типовых криминалистических версий. Следует отметить, что именно характер типичной следственной ситуации был положен в основу разработанных криминалистической методикой типовых версий, которые представляют собой версии, характерные для типичных следственных ситуаций, возникающих в процессе раскрытия и расследования тех или иных категорий преступлений. Многие из этих версий будут рассмотрены ниже, при анализе частных криминалистических методик. Содержание же и характер следственных ситуаций на последующем этапе расследования целиком и полностью определяются тем, какие результаты были получены на первоначальном этапе расследования. Поэтому основным направлением процессуальной и криминалистической деятельности дознавателя и следователя на этом этапе может быть предъявление обвинения и собирание дополнительных доказательств причастности виновного лица к совершенному преступлению, и розыск уже установленного преступника, и установление и розыск лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности и т.д. На заключительном этапе расследования выделяются такие типовые следственные ситуации, когда: - во-первых, по делу имеются убедительные и достаточные доказательства, подтверждающие совершение расследуемого преступления обвиняемым, и сам обвиняемый признает свою вину; - во-вторых, хотя по делу и имеются в достаточном количестве убедительные доказательства совершения преступления обвиняемым, но он продолжает отрицать свою вину; - в-третьих, собранные по делу доказательства убедительно опровергают причастность подозреваемого (обвиняемого) к совершенному преступлению; - в-четвертых, совокупность собранных по делу доказательств достоверно указывает либо на отсутствие события преступления, либо на отсутствие преступного характера какого-либо события, отсутствие признаков преступления в действиях конкретного лица. Если в первом и четвертом случаях основным направлением деятельности следователя должно стать окончание расследования (в первом случае путем выполнения требований ст. 216 - 219 УПК РФ об ознакомлении обвиняемого и других лиц с материалами дела, составлении обвинительного заключения в порядке ст. 220 УПК РФ и направлении уголовного дела прокурору в соответствии с положениями ст. 215 УПК РФ, в четвертом - путем вынесения постановления о прекращении уголовного дела в соответствии с требованиями ст. 212, 213 УПК РФ), то в остальных случаях расследование должно быть продолжено. Так, во втором случае следователь должен сосредоточит свои усилия на проверке доводов, приводимых обвиняемым в свою защиту, собирании дополнительных доказательств по делу, опровергающих либо подтверждающих сообщенные обвиняемым в свое оправдание сведения. Основные направления дальнейшей деятельности следователя зависят от результатов этой проверки содержания дополнительно добытых доказательств. В третьем случае говорить о заключительном этапе расследования вообще вряд ли правомерно, так как поставленные перед органами раскрытия расследования преступлений задачи остались нерешенными, а само расследование, соответственно, не может считаться оконченным. В такой следственной ситуации следователь в соответствии с положениями ст. 212, 213 УПК РФ должен вынести постановление о прекращении уголовного преследования в отношении конкретного заподозренного: лица, причастность которого к преступлению была опровергнута, и продолжить расследование преступления.