Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней и жемчуга (ст. 191 УК РФ)
Общественная опасность преступления заключается в том, что при его совершении нарушается установленный законодательством порядок оборота драгоценных металлов, драгоценных природных камней и жемчуга. Непосредственным объектом преступления являются общественные отношения, обеспечивающие законный порядок оборота драгоценных металлов, драгоценных природных камней и жемчуга. Иной точки зрения придерживается Н.А. Лопашенко, считающая, что основным непосредственным объектом данного преступления являются общественные отношения, основанные на таком принципе осуществления экономической деятельности, как законность . А.И. Ситникова полагает, что непосредственным объектом выступают общественные отношения в сфере финансов в части обращения драгоценных металлов, камней, жемчуга, за исключением ювелирных изделий и лома из них . Таким образом, автор относит данное деяние к преступлениям в сфере финансов. -------------------------------- Лопашенко Н.А. Преступления в сфере экономики. М., 2006. С. 549. Ситникова А.И. Преступления в сфере экономической деятельности. М., 2005. С. 29. Предметом преступления являются драгоценные металлы, драгоценные природные камни, жемчуг в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий. Драгоценные металлы - золото, серебро, платина и металлы платиновой группы (палладий, иридий, родий, рутений и осмий). Драгоценные металлы могут находиться в любом состоянии, виде, в том числе в самородном и аффинированном виде, а также в сырье, сплавах, полуфабрикатах, промышленных продуктах, химических соединениях, ювелирных и иных изделиях, монетах, ломе и отходах производства и потребления. Драгоценные камни - природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры и александриты, а также природный жемчуг в сыром (естественном) и обработанном виде. К драгоценным камням приравниваются уникальные янтарные образования в порядке, устанавливаемом Правительством Российской Федерации (ст. 1 ФЗ "О драгоценных металлах и драгоценных камнях" ). -------------------------------- СЗ РФ. 30.03.1998. N 13. Ст. 1463. К ювелирным изделиям относятся изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа и (или) для декоративных целей, выполнения различных ритуалов и обрядов, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград, статус которых определен в соответствии с законами Российской Федерации и указами Президента Российской Федерации (п. 2 Приказа Роскомдрагмета от 30.10.1996 N 146 "О порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным"). К изделиям ювелирной галантереи относятся изделия, изготовленные из недрагоценных материалов, с покрытием драгоценными металлами, со вставками из полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа и (или) для декоративных целей, а также для выполнения различных ритуалов и обрядов (п. 4 Приказа Роскомдрагмета от 30 октября 1996 г. N 146 "О порядке отнесения изделий, содержащих драгоценные металлы, к ювелирным). В Письме Минфина от 6 августа 2003 г. "Об отнесении изделий к ювелирным" к ювелирным относятся изделия, изготовленные из драгоценных металлов и их сплавов, с использованием различных видов художественной обработки, со вставками из драгоценных, полудрагоценных, поделочных, цветных камней и других материалов природного или искусственного происхождения или без них, применяемые в качестве различных украшений, предметов быта, предметов культа и (или) для декоративных целей, выполнения различных ритуалов и обрядов, а также памятные, юбилейные и другие знаки и медали, кроме наград, статус которых определен в соответствии с законами Российской Федерации и указами Президента Российской Федерации, и памятных монет, прошедших эмиссию. В связи с тем, что ограненные камни не являются законченными изделиями, а используются лишь в качестве вставок (полуфабрикатов) в ювелирных изделиях и не подпадают под указанное понятие, они (ограненные камни, в том числе и бриллианты) ювелирными изделиями не являются. Объективная сторона преступления заключается в совершении одного из альтернативных действий : -------------------------------- Б.В. Волженкин применительно к вопросу о конструкции данной нормы отмечал, что, к сожалению, в статье ничего не сказано о размере (стоимости) драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, необходимом и достаточном для наступления уголовной ответственности за указанные в статье действия. В связи с чем вышеуказанный автор предлагал решить данную проблему в самом уголовном законе, установив, что ответственность наступает при незаконном обороте драгоценных металлов и драгоценных камней в значительном размере. См.: Волженкин Б.В. Указ. соч. С. 631. - совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации; - незаконные хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий. Под совершением сделки следует понимать совершение любой гражданско-правовой сделки в нарушение действующего законодательства Российской Федерации. Сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей (ст. 153 ГК РФ). Согласно ст. ст. 20 и 21 указанного Закона, которые определяют порядок совершения сделок, добытые и произведенные драгоценные металлы, за исключением самородков драгоценных металлов, после необходимой переработки должны поступать для аффинажа в организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством Российской Федерации. Право собственности на драгоценные металлы после аффинажа сохраняется за их первоначальными собственниками, если иное не оговорено условиями сделок. Порядок работы организаций, осуществляющих аффинаж драгоценных металлов, а также порядок оплаты предоставляемых этими организациями услуг и предельные сроки проведения аффинажа устанавливаются Правительством Российской Федерации. Порядок совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа на территории Российской Федерации определяется Правительством Российской Федерации. Руды драгоценных металлов коренных месторождений, пески драгоценных металлов россыпных месторождений, руды и пески драгоценных металлов техногенных месторождений, концентраты драгоценных металлов, шлиховые золото и платина, сплав Доре, драгоценные металлы в виде катодного металла и цинковых осадков, а также содержащие драгоценные металлы руды, пески, концентраты, зола цветных металлов и полупродукты производства цветных металлов могут быть вывезены из Российской Федерации (ввезены в Российскую Федерацию) в случаях и в порядке, которые определяются Президентом Российской Федерации. Драгоценные металлы и драгоценные камни подлежат обязательному учету по массе и качеству при добыче, производстве, использовании и обращении. Порядок такого учета и отчетности, в том числе регулярное представление осуществляющими производство драгоценных металлов организациями сведений об объемах произведенных ими драгоценных металлов в органы государственной статистики, в указанных областях деятельности устанавливается Правительством Российской Федерации. Аффинированные драгоценные металлы, не подлежащие аффинажу самородки драгоценных металлов, а также драгоценные камни учитываются на балансе их владельцев и поступают в гражданский оборот в соответствии с правами владельцев, устанавливаемыми Законом и договорами. Уникальные самородки драгоценных металлов, не подлежащие переработке, а также уникальные драгоценные камни предлагаются по договорной цене субъектами их добычи для приобретения в приоритетном порядке специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, а затем уполномоченным органам исполнительной власти субъектов Российской Федерации, на территориях которых были добыты эти самородки и драгоценные камни. Договорная цена уникальных самородков драгоценных металлов не может быть ниже стоимости содержащихся в указанных самородках драгоценных металлов, исчисленной по ценам мирового рынка, действовавшим на момент заключения договора купли-продажи этих самородков. Договорная цена уникальных драгоценных камней устанавливается экспертными комиссиями, создаваемыми на паритетных началах из представителей заинтересованных сторон. При осуществлении разрешенных законодательством сделок оплата драгоценных металлов производится с учетом цен мирового рынка. При осуществлении указанных сделок оплата драгоценных камней производится по ценам, определенным экспертным путем на базе прейскурантов цен, аналогичных действующим на мировом рынке, с учетом конъюнктурных колебаний цен на день продажи. Порядок оплаты драгоценных металлов и драгоценных камней устанавливается соответствующими договорами. Согласно Положению о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации, утвержденному Постановлением Правительства РФ от 30.06.1994 , сделки со слитками золота и серебра, с минеральным и вторичным сырьем, содержащим золото и серебро, изделиями, содержащими золото и серебро и не относящимися к ювелирным и иным бытовым изделиям, полуфабрикатами, содержащими золото и серебро и используемыми для изготовления изделий, содержащих золото и серебро (включая ювелирные и другие бытовые изделия), монетой, содержащей драгоценные металлы, на территории Российской Федерации могут совершать в пределах прав, предоставленных Положением в зависимости от специфики их деятельности, следующие субъекты, являющиеся резидентами Российской Федерации: -------------------------------- СЗ РФ. 1994. N 11. Ст. 1291. - Комитет Российской Федерации по драгоценным металлам и драгоценным камням; - Центральный банк Российской Федерации; - специально уполномоченные банки - коммерческие банки, специально уполномоченные Центральным банком Российской Федерации по согласованию с Министерством финансов Российской Федерации на совершение в установленном порядке операций с драгоценными металлами; - пользователи недр - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, которым выданы лицензии и квоты на добычу минерального сырья; - скупочные предприятия - предприятия, осуществляющие покупку у физических лиц золота и серебра в виде ювелирных и других бытовых изделий и в виде лома; - предприятия-заготовители - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, осуществляющие сбор и первичную обработку вторичного сырья; - предприятия-переработчики - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, производящие переработку сырья с получением промежуточного продукта, подлежащего последующей переработке для получения аффинированного золота и серебра в виде слитков; - аффинажные заводы - государственные предприятия, производящие слитки с содержанием основного металла не менее 99,5 процента; - промышленные потребители - предприятия, а также физические лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность без образования юридического лица и зарегистрированные в качестве предпринимателей, использующие золото и серебро для изготовления своей продукции (включая полуфабрикаты); - инвесторы - предприятия, организации, учреждения (включая коммерческие банки), не относящиеся к указанным категориям, вкладывающие свои средства в приобретение слитков золота и серебра и монеты. Состав преступления формальный и будет являться оконченным, когда выполнены все действия, составляющие суть соответствующей сделки, т.е. обязательным является совершение физических действий со сделкой (передача и принятие при купле-продаже, дарении, использование в качестве средства платежа) . -------------------------------- Волженкин Б.В. Указ. соч. С. 628 - 629. Применительно к проблемам, возникающим в процессе практического применения данной нормы, И.А. Клепицкий справедливо пишет, что "в целом законодательство о регулировании оборота драгоценных металлов и камней противоречиво и неупорядоченно. Вообще возможность ограничения оборота этих предметов в современных условиях вызывает сомнения. Например, если лицо из незаконно добытого им золота изготовит блюдо (бытовое изделие) и продаст его на рынке, добросовестный приобретатель может свободно владеть и распоряжаться этим изделием. При установлении незаконности совершенной операции в каждом конкретном случае должно быть установлено: 1) какие конкретные действия совершены лицом с драгоценными металлами или камнями (сделки, хранение, перевозка или пересылка); 2) в силу какого закона (его статьи, части, пункта) эти действия следует признать незаконными. Кроме того, следует учитывать, что незаконные сделки и т.п. могут быть совершены не только физическими, но и юридическими лицами" . -------------------------------- Клепицкий И.А. Система хозяйственных преступлений. М., 2005. Под незаконным хранением следует понимать нахождение указанных предметов у виновного лица в нарушение действующего законодательства. При хранении преступление будет являться длящимся со всеми вытекающими отсюда юридическими последствиями, характерными для момента окончания длящихся преступлений. Под незаконной перевозкой следует понимать их перемещение из одного места в другое на любом виде транспорта с нарушением действующего законодательства. При перевозке преступление является оконченным с того момента, как указанные предметы были перемещены из одного места в другое. Пересылка - перемещение почтовым или багажным отправлением с нарушением действующего законодательства. В данном случае преступление будет оконченным с того момента, как драгоценные камни, драгоценные металлы или жемчуг были сданы организации, осуществляющей перевозку. Субъективная сторона преступления характеризуется прямым умыслом, т.е. лицо осознает общественную опасность своих действий и желает их совершить. Субъект преступления - вменяемое физическое лицо, достигшее возраста 16 лет. В ч. 2 ст. 191 УК РФ предусмотрена ответственность за указанные действия, совершенные: - в крупном размере, т.е. на сумму, превышающую 1 млн. 500 тыс. рублей (примечание к ст. 169 УК РФ); - группой лиц по предварительному сговору, т.е. двумя или более лицами, заранее договорившимися о совершении преступления; - организованной группой, т.е. устойчивой группой лиц, объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений.