Глава 1О ИССЛЕДОВАНИЕ ДОКУМЕНТОВ В ЦЕЛЯХ РОЗЫСКА ПРЕСТУПНИКОВ И ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ ПРЕСТУПЛЕНИЙ

История свидетельствует, что необходимость в распознавании подлогов в документах существовала со времен возникновения первых государств: еще в Древнем Риме имелась особая корпора­ция специалистов, занимавшаяся исследованием документов для выявления подложных. Уже тогда для разоблачения подделок ис­следованию подвергали не только почерк, но и материалы доку­ментов, печать и другие реквизиты. В отечественной криминали­стике успех в исследованиях документов по различным судебным делам связан с именем выдающегося ученого - Е.Ф. Буринского. Именно ему принадлежит честь первых успешных экспертных ис­следований «вставок и поправок» (дописок), «выскобленных пись­мен» (подчисток), оттисков печатей, установления времени «напи­сания» текста и пр.

В настоящее время судебно-следственная практика не может обойтись без квалифицированного технико-криминалистического исследования договоров, доверенностей, завещаний, расписок и тому подобных документов, полная или частичная подделка кото­рых встречается достаточно часто.

252

Так, уголовным законом Российской Федерации предусмотрена от­ветственность за ряд преступлений, связанных с подделкой докумен­тов.

Приведем некоторые примеры из судебно-следственной практики. По подозрению в вымогательстве крупной суммы денег у предприни­мателя был задержан один из чиновников районной администрации. У подозреваемого была изъята записная книжка, в которую он, со слов свидетелей, вносил записи о взимаемых суммах и фамилии интере­сующих его лиц. Однако следственный осмотр документа показал, что в нем отсутствуют (вырваны) несколько страниц. Записная книжка была направлена на технико-криминалистическую экспертизу, и перед экспертом поставлен вопрос о наличии следов каких-либо записей на смежных с вырванными страницами. Экспертным исследованием в различных режимах освещения удалось установить наличие вдавлен­ных неокрашенных штрихов, образующих цифровые и буквенные за­писи. Смысловая расшифровка данных записей позволила доказать преступные действия чиновника.

Следующий пример из экспертной практики достаточно хорошо известен как классический прием в схеме действий мошенников, разоблачение которых представляет значительные трудности. Суть событий заключалась в том, что путем обмана и злоупотребления доверием один из учредителей фирмы получил в свое распоряже­ние незаполненный фирменный бланк данной организации с нане­сенным оттиском ее печати и подписью другого учредителя.

253

печати и подписи, что способствовало установлению истины по уголовному делу.

Кроме доказательственных фактов, при выполнении технико-криминалистических исследований документов может быть получена разыскная информация, способствующая как поиску технических средств, использовавшихся для изготовления поддельных докумен­тов, так и лиц, причастных к преступной деятельности. Однако раз­розненные результаты каждого экспертного исследования не позво­ляют обеспечивать эффективную разыскную деятельность. Поэтому для сбора, сосредоточения и систематизации однородных объектов и сведений о них по идентификационным признакам в целях оператив­ного обеспечения выявления, раскрытия и расследования преступле­ний существуют криминалистические учеты, предусмотренные Прика­зом МВД России № 752-2000 г. На его основе в региональных экспертно-криминалистических подразделениях ведутся картотеки и коллекции поддельных бланков документов, денежных знаков и цен­ных бумаг. Наиболее полная и обобщенная информация собирается в федеральных картотеках поддельных документов, денежных знаков и ценных бумаг, ведущихся в Экспертно-криминалистическом центре МВД России.

Основная схема формирования и использования данных кримина­листических учетов состоит в следующем. На первом этапе сомни­тельные денежные знаки, ценные бумаги, бланки документов, выяв­ленные в ходе оперативно-разыскных мероприятий или следственных действий, направляются для исследования и установления способа изготовления в территориальные экспертно-криминалистические под­разделения (МВД, ГУВД, УВД), имеющие кустовые отделы (отделе­ния) физико-химических экспертиз и исследований.

Далее, при установлении факта и способа подделки бланка до­кумента, денежного знака или ценной бумаги сведения о них по­мещаются в картотеку и проверяются по имеющейся базе данных. В настоящее время более эффективным является ведение этих видов учетов в виде компьютерных баз данных, о чем свидетельст­вует опыт многих региональных экспертных подразделений. Тем не менее при любой форме ведения картотек в них должны обяза­тельно отражаться характеристики учитываемых объектов, преду­смотренные настоящим Приказом.

Важным моментом ведения картотек (баз данных) является группирование карточек (сведений) по видам документов, денеж­ных знаков, ценных бумаг по способу и технологии изготовления Документы, в отношении которых установлен общий источник про­исхождения, также объединяются в соответствующие группы.

254

Данный вид криминалистического учета позволяет сгруппировать факты выявления подцепок не только по сериям и номерам денежных знаков и бланков, но и по способу их изготовления в совокупности с индивидуальными особенностями различных имитаций специальных защитных средств. Экспертная практика убедительно показывает, что указанные учеты документов, организованные и ведущиеся не только в соответствии с требованиями Приказа, но и оптимизированные на основе компьютерной технологии баз данных, эффективно способст­вуют раскрытию и расследованию таких преступлений, как изготовле­ние и сбыт поддельных денег, а также различных регистрационных документов на транспортные средства.

В целях розыска изготовителей поддельных документов могут также использоваться конструктивные особенности некоторых цветных электрофотографических копировально-множительных устройств, специально предусмотренные их разработчиками и фирмами-изготовителями. Известно, что ряд современных элек­трофотографических копировально-множительных устройств (пол­ноцветные цифровые многофункциональные устройства Rank Xerox, Kodak, Canon, Minolta, типоряд устройств NRG-group и неко­торые другие, менее распространенные) и отдельные полноцвет­ные печатающие устройства для ЭВМ {Apple Lazer Write, Lexmark) имеют встроенную неотключаемую систему проставления скрытых меток на копии.

Это слаборазличимые невооруженным глазом мелкие точки желтого цвета (от 0,1 мм), расположенные по всему листу бумаги или по полю изображения. Они могут группироваться в явно выра­женные группы (Rank Xerox), образовывать диагональные полосы по полю листа копии (устройства NRG-group) или не иметь видимой упорядоченности (рис.37),

255

Рис. 37. Внешний вид скрытых меток разных электрофотографических копировально-множительных устройств:

а-Осе 3107с; б - Lexmark Optra С; е- NRG-group (Ricoh); г- Rank Xerox (MajestiK;

Графически элементы, составляющие скрытую метку, представ­ляют собой более или менее правильные «точки», но встречаются метки и в виде знака процента, штриха или группы из трех, как пра­вило, разновеликих параллельных штрихов (в основном, характер­но для печатающих устройств для ЭВМ).

Скрытая метка содержит информацию о месте сборки или о регио­не планируемого распространения электрофотографического копиро-вапьно-множительного устройства и его серийный номер (или часть серийного номера). В случае расшифровки скрытой метки имеется возможность идентифицировать устройство по копии без образца сравнения. Однако в экспертно-криминалистических подразделениях органов внутренних дел отсутствует достоверная информация о спо­собах расшифровки скрытых меток, поэтому их необходимо рассмат­ривать лишь как один из индивидуализирующих признаков электро­фотографического копировально-множительного устройства.

Визуализация скрытых меток легко производится при использо­вании сканера с разрешением от 600 dpi. Полученное изображение (увеличение 6-8'} обрабатывается в любом графическом редакто­ре, позволяющем выполнять цветоделение в режиме CMYK. Вывод изображения желтого цвета (слой или канал Yellow) на пленку об­легчает процесс сравнения скрытых меток исследуемых докумен­тов.

Одна из сфер деятельности экспертно-криминалистических подразделений тесно связана с общим направлением работы орга-

256

нов внутренних дел по предупреждению преступлений.

Следует подчеркнуть, что защита документов от подделок как основное средство предупреждения незаконного их изготовления и использования во все времена была предметом особого внимания государства. Так, в 1728 году царским наказом предписывалось губернаторам, воеводам и их товарищам при ведении финансовых книг «... в приходе вносить число складом (т. е. прописью), а не цифирью, и смотреть того, чтобы в той книге приправленного и приписок, а особенно в денежное число, отнюдь не было».

С развитием естественных наук, в частности химии, в целях за­щиты документов от подделок стали использоваться некоторые научные приемы и средства.

Известны примеры привлечения для разработки защитных средств особо важных документов крупнейших ученых России. Так, в 1870 году управляющий государственным банком обратился к Д. И. Менделееву с просьбой принять участие в работе по изыска­нию способов защиты от подделки банковских денежных чеков. Менделеев принял участие в работе и предложил ряд простых, но вполне надежных средств защиты, которые впоследствии были реализованы.

Значительный вклад в разработку защитных средств от поддел­ки различных документов внесли советские криминалисты Д. Я. Мирский, А. А. Леви, коллективы научных сотрудников экспертных служб Министерства внутренних дел, Министерства юстиции.

Одним из примеров изучения и использования защитных свойств материалов документов является проблема использования бумаги как основы любого документа, как средства защиты его от подделки. Известно, что при изменении первоначального содержания записей путем удаления штрихов происходит нарушение поверхностного слоя бумаги. Бумага хорошего качества обеспечивает более дли­тельную сохранность документа, но выполненные на ней карандаш­ные штрихи сравнительно легко удаляются простым стиранием ре­зинкой. Большей стойкостью обладают чернильные штрихи, краситель которых при проникновении в толщу бумаги может быть удален лишь при значительном механическом воздействии, поэтому следы подчистки чернильных штрихов более заметны.

257

Установлено, что более глубокое проникновение жидких краси­телей происходит тогда, когда для документов берется низкосорт­ная писчая бумага, в связи с чем ее использование является более целесообразным при изготовлении простейших бланков докумен­тов (накладных, требований, расчетных листков и др.). Эти защит­ные свойства самой бумаги были известны очень давно, Д. И. Мен­делеев так высказал свое мнение относительно выбора бумаги для банковских документов: «Бумага для чеков должна быть тонкой и слабо проклеенной, чтобы написанное проникало глубоко. Этим затрудняется выскабливание и вытравка». Основоположник отече­ственной криминалистической науки Е. Ф. Буринский очень точно подметил, что одним из условий, способствующих подделке вексе­лей и других важных государственных бумаг, является высокое качество бумаги, используемой для их оформления. Он отмечал, что такая бумага изготовлена из более прочного материала, чем обыкновенная писчая и «несравненно лучше выдерживает травле­ние и оставляет меньше следов».

Таким образом, выбор оптимального сочетания сорта бумаги, документов и красителей, которыми следует их заполнять, опреде­ляется временем и условиями обращения документа. Но этот фак­тор трудно поддается оценке, и его влияние на степень защиты документа можно определить лишь длительным экспериментом. Интерес представляют предложения группы специалистов (А. А. Леви, Л. А. Энглин, А. А. Гусев, В. А. Семенова, Д. О. Поташкин) использовать для изготовления простейших документов цветную писчую или афишную бумагу, окрашенную в серый, голубой, зеле­ный или светло-розовый цвет и наиболее защищающую документы от подделок путем подчисток и травления. В качестве красителя предлагалось использовать чернила типа «Радуга» черного цвета.

Следующим этапом совершенствования защиты документов от подделки за счет материалов письма стало введение нового краси­теля в виде специальных паст, используемых в шариковых ручках. Эксперименты показали, что пасты шариковых ручек обладают рядом преимуществ по сравнению с обычными чернилами и тем более - по сравнению с карандашом. Такие пасты, постепенно вы­сыхая, прочно внедряются в толщу бумаги, трудно удаляются подчисткой, травлением и смыванием. Шариковые ручки при письме на низкосортной бумаге не дают расплывов красителя. Штрихи дописки, выполненные пастой шариковой ручки, можно распознать методом цветной фотографии и адсорбционно-люминесцентным методом.

258

В настоящее время профилактическая деятельность экспертов криминалистов в области исследования документов направлена не выявление обстоятельств, способствующих совершению правона­рушений, среди которых наиболее очевидные:

- отсутствие контроля за хранением или использованием до­кументов и средств, применяемых для выполнения документов и их реквизитов (удостоверительных печатных форм, бланков докумен­тов и пр.);

- несоблюдение правил оформления документов (нечеткое испол нение рукописных записей, слабая окраска оттисков печатей и пр.);

- недостатки осмотров документов (нерегулярность - по води­тельским удостоверениям и неквалифицированность - в нотари­альной практике);

- низкое качество материалов письма (бумаги и красителей). К приведенному перечню давно известных обстоятельств, спо­собствующих совершению преступлений, можно добавить следую­щие, появившиеся относительно недавно и на устранение которых должна быть направлена непроцессуальная профилактическая деятельность эксперта:

- появление в свободной продаже всевозможных бланков доку­ментов: трудовых книжек, удостоверений, документов, отражающих движение товарно-материальных ценностей (товарно-транспортныу накладных, расходных кассовых ордеров и пр.);

- неконтролируемая и нерегистрируемая деятельность раз­личных коммерческих организаций по изготовлению удостоверительных печатных форм;

- недостаточно высокий уровень защиты некоторых выпускае­мых особо важных документов (денежных знаков, ценных бумаг документов, удостоверяющих личность).

Необходимо заметить, что одним из распространенных и эф­фективных видов непроцессуальной экспортно-профилактической деятельности являются лекции (практические занятия) специали­стов в области технико-криминалистической экспертизы докумен­тов для лиц, в обязанности которых входит осмотр документов -нотариусов, работников ГИБДД, загсов и т. п. Указанные лица по­вседневно осуществляют проверку документов, предъявляемых гражданам в эти учреждения, и должны быть знакомы с основными признаками подделки документов и приемами их обнаружения. Практика проведения подобных занятий имеется и в ЭКЦ при ГУВД Волгоградской области; в результате значительно улучшилось ка­чество осмотров водительских удостоверений и прочих документов сотрудниками ГИБДД, о чем свидетельствуют частые случаи выяв-

259

ления ими подделок, связанных с изменениями первоначального содержания реквизитов (подчисток, дописок).

В настоящее время в связи с ростом фактов сбыта поддельных денежных знаков и ценных бумаг возникает необходимость прове­дения подобной учебно-профилактической работы и с сотрудника­ми банков. Особенно плодотворным с профилактической точки зрения является взаимодействие, взаимообмен информацией и сотрудничество экспертов-криминалистов ОВД и экспертов - со­трудников Центробанка, опыт которого имеется в ЭКЦ при ГУВД Волгоградской области. Так, для занятий с новыми сотрудниками банков используются альбомы-коллекции поддельных денежных знаков, изъятых на территории Волгоградской области, для обуче­ния банковского персонала распознаванию различных способов подделки денежных знаков и ценных бумаг. В порядке взаимодей­ствия эксперты получают информационные бюллетени Центробан­ка о всех нововведениях в сфере мирового денежного обращения.

Разновидностью непроцессуальной экспортно-профилактической деятельности является обобщение экспертной практики и разработка на этой основе предложений по устранению обстоятельств, способст­вующих совершению преступлений. Применительно к технико-криминалистическим экспертизам документов обобщения могут про­водиться по видам документов (документы, удостоверяющие лич­ность, трудовые документы, ценные бумаги), способам подделки (из­менение первоначального содержания, подделка бланка), по отдельным видам преступлений.

Обобщения могут быть проведены и на основе материалов, ис­следованных по конкретному делу (нескольким однотипным экспер­тизам). В этом случае изучаются архивные материалы (соответст­вующие копии заключений эксперта) данного подразделения. На основе проведенного обобщения составляется отчет, в выводах ко­торого излагаются рекомендации по устранению обстоятельств, спо­собствовавших совершению правонарушений. Рекомендации эти излагаются также в письме, направляемом компетентному органу.

Практика профилактической работы в области технико-криминалистической экспертизы документов, проводимой специа­листами экспертной службы Минюста РФ и МВД России, показыва­ет, что наиболее результативной эта деятельность оказывается при сочетании как перечисленных выше организационных меро­приятий, так и следующих технических приемов, направленных на физическую защиту документов:

- внесение дополнительных реквизитов в содержание доку­мента (например, в платежных документах, ведомостях на получе-

260

ние заработной платы - графы для выполнения без сокращений подписи получателя);

- введение унифицированных новых форм бланков документов (пример - введение новой формы рецептурного бланка на лекарст­венные препараты, содержащие наркотические вещества, по ини­циативе сотрудников ГУВД г. Москвы);

- разработка совместно с Гознаком приемов и методов защиты отдельных видов документов (пример - в рамках действующего договора между Гознаком и отделом исследования документов Экспертно-криминалистического центра МВД России проводится работа по внедрению новых средств защиты от подделки для осо­бо важных документов);

- разработка Госстандартов по изготовлению удостоверитель-ных печатных форм с изображением Государственного герба Рос­сийской Федерации и пр.

В целях повышения устойчивости к подделкам рукописных запи­сей и подписей, а также фотоснимков, оттисков печатей в настоя­щее время разработаны новые модификации традиционных мате­риалов письма, а также технологические приемы защиты.

Например, один из широко известных и распространенных ма­териалов письма - красящее вещество копировальной бумаги -легко удаляется с поверхности подложки. Представляется удачной следующая модификация данного материала, предложенная еще в 60-х годах за рубежом и применяющаяся в настоящее время -в виде специальной бумаги, обработанной соответствующими хи­мическими реактивами. При складывании двух листов (обработан­ными слоями друг к другу) и нажиме пишущим прибором между листами по штрихам происходит химическая реакция между веще­ствами, входящими в состав покрывающих слоев. При этом на вто­ром листе бумаги появляется текст, окрашенный в синий, зеленый или другой цвет, зависящий от использованных для обработки лис­тов веществ. Высокая стойкость красителя этих веществ не позво­ляет удалять его без повреждения документа. Такая специальная бумага применяется, в частности, в документах посольства США для оформления выездов в эту страну и, безусловно, заслуживает внимания для применения в России.

Одним из уязвимых реквизитов документа является фотосни­мок, который ранее закреплялся в документе с помощью клея, скреплялся оттисками мастичных или рельефных печатей. Совре­менные компьютерные технологии позволяют создавать электрон­ный макет будущей страницы документа, удостоверяющего лич­ность, в который помещается компьютерный файл с портретным

261

изображением лица, полученным путем цифровой фотосъемки. Одномоментное распечатывание такого электронного макета на монохромном или цветном печатающем устройстве позволяет в принципе исключить такую разновидность подделки, как замена фотоснимка путем переклейки.

Известно, что изменения в документ могут быть внесены не только умышленными действиями лица, но и произойти в результа­те воздействия естественных факторов, приводящих к разрушению материалов письма. Поэтому общая задача защиты документов -устойчивость к каким бы то ни было изменениям. Криминалистиче­ская наука и практика предлагают различные способы повышения стойкости бумаги, штрихов текста, оттисков печатей и пр. Однако эти виды защиты лишь затрудняют подделку, полностью предохра­нить документ от подделки и от естественного процесса разруше­ния могло бы лишь такое средство защиты, которое исключает доступ к поверхности документа.

В связи с этим в последнее время получил широкое распро­странение способ покрытия поверхности документа различного рода полимерными пленками - ламинирование. В его основе лежит метод термосварки бумаги с пленкой под некоторым давлением, при этом расплавленная пленка не только покрывает поверхность документа, но и прочно скрепляется с волокнами бумаги. Темпера­туры нагрева превышает 120 °С, для чего используются специаль­ные устройства-ламинаторы.

В настоящее время ламинирование считается одним из самых надежных средств, обеспечивающих длительную консервацию до­кумента и защищающих их от разрушений механического и физико-химического характера. Применение пленочных покрытий не толь­ко исключает подчистки, дописки и вклейки, но и не позволяет при­менять травление и смывание. Большое значение имеют пленоч­ные покрытия для документов, находящихся в длительном и интенсивном обращении: удостоверения личности, паспорта и т. п. Наличие защищающих пленок увеличивает долговечность этих документов, предохраняет от влаги, загрязнений, механических повреждений. Этот эффективный защитный прием внедрен в сис­теме МРЭО ГИБДД МВД РФ при выдаче водительских удостовере­ний нового (международного) образца; данный документ имеет ла­минированное покрытие с лицевой и оборотной сторон. Кроме того, в строках бланка отсутствуют рукописные записи и оттиск печати;

все сведения вносятся в бланк с помощью лазерного принтера по­сле занесения данных о владельце в компьютерную базу данных МРЭО.

262

Экспертно-профилактическая работа только тогда будет иметь результат, когда предложения, рекомендации эксперта, направ­ленные на устранение условий совершения преступления, являют­ся конкретными: содержат указания, в чем именно должно состоять улучшение проверки или оформления документов, в какой именно орган (организацию, предприятие) рекомендуется обратиться следствию с представлением. Практике известны случаи, когда эффективное профилактическое взаимодействие экспертной служ­бы и судебно-следственных органов позволило поставить под стро­гий контроль реализацию наркотических средств через аптеки, предотвратив в значительной степени их незаконных оборот. Не­смотря на то, что данная ситуация имела место два десятилетия назад, она показательна и актуальна и в настоящее время.

Так, в 1970-е годы в стране участились случаи незаконного при­обретения наркоманами наркотических средств в аптеках по под­дельным рецептам. В целях борьбы с наркоманией и предупрежде­ния незаконного получения наркотиков сотрудниками уголовного розыска в ряде областных УВД совместно с сотрудниками экспертно-криминалистической службы проводилась большая профилактическая работа. Она заключалась в выявлении в аптеках большого количества рецептов, оформленных с нарушением установленных требований (отсутствовали необходимые подписи, оттиски печатей и штампов). Также было установлено, что в аптеках не было образцов подписей врачей, имеющих право подписывать рецепты на наркотикосодержа-щие препараты, а также образцов оттисков печатей лечебных учрежде­ний, оформляющих рецепты на получение наркотиков. По результатам проведенной работы сотрудниками ОВД на местах, в частности в ГУВД г. Москвы, были разработаны предложения по устранению указанных недостатков, которые направлены в местные органы власти и Главное аптекоуправление. Для работников аптек были составлены ориенти­ровки с указанием правил проверки рецептов и перечнем признаков различных способов их подделок. Итогом описанной профилактической деятельности стало введение новых правил заполнения рецептов и новых рецептурных бланков по всей стране.

В заключение необходимо подчеркнуть, что обобщение отечест­венного и мирового опыта борьбы с подделками документов, взаи­модействие экспертно-криминалистической службы МВД России с государственными специализированными полиграфическими пред­приятиями в разработке и усовершенствовании средств защиты документов от подделки является эффективным средством преду­преждения целого ряда преступлений, связанных с материальным подлогом документов.