4. Задания на самостоятельную работу

1. Депозитный сертификат.

2. Долговая расписка.

3. Вексель.

4. Акция.

5. Лотерейный билет.

6.

10.2. Что из перечисленного является предъявительской ценной бумагой?

1. Складское свидетельство.

2. Простое складское свидетельство.

3. Залоговое свидетельство.

4. Двойное складское свидетельство.

10.3. Инвестор заключил с коммерческим банком договор банковского вклада в форме публичного договора, и при этом ему был выдан документ, представляющий собой ценную бумагу. Из нижеприведённого перечня укажите, какую ценную бумагу получил клиент банка:

1. Сберегательный сертификат.

2. Депозитный сертификат.

3. Именная сберегательная книжка.

103

4. Сберегательная книжка на предъявителя.

5. Кредитный договор.

10.4. Брокер приобретает ценные бумаги, действуя от своего имени, но за счёт клиента. В этом случае брокер выступает как :

1. Комитент.

2. Комиссионер.

3. Принципал .

4. Поверенный.

10.5. Инвестиционный фонд приобрёл у коммерческого банка облигации нерыночного займа на сумму 1,5 млрд. рублей, по истечении одного месяца перепродал их АО и получил доход 200 млн. рублей . Других операций в этом месяце фонд не производил, и его расходы составили 70 млн. рублей

Рассчитайте сумму налога на прибыль, если ставка налогообложения равна 35%.

10.6. Дают ли привилегированные акции право участвовать в управлении фирмой?

10.7. Гражданин Б. купил на внебиржевом рынке облигацию Государственного сберегательного займа РФ. Какие её параметры, отпечатанные на бланке, свидетельствуют о том, что данная облигация является поддельной?

1. Вид ценной бумаги - именная облигация.

2. Номинальная стоимость облигации - 100 000 рублей .

3. Дата начала выпуска - с 27 сентября 1995 года.

4.

5. Срок обращения облигации - 1 год.

10.8. Диверсифицированный портфель представляет собой:

1. Портфель, состоящий из акций одного АО.

2. Комбинацию разнообразных бумаг, составленную и управляемую инвестором.

3. Портфель, состоящий из акций двух АО .

10.9. Какой из способов управления предполагает, что ваш портфель будет расти сам по себе ?

1. Пассивный.

2. Активный.

104

3. Умеренный.

4. Рыночный.

10.10. Верно ли, что степень риска портфеля обратно пропорциональна количеству ценных бумаг ?

1. Верно.

2. Неверно.

3. Верно, но только степень риска не обратно, а прямо пропорциональна.

10.11. Какие из перечисленных документов не включаются в портфель ценных бумаг, так как не являются ценными бумагами?

1. Облигация.

2. Депозитный сертификат.

3. Долговая расписка.

4. Лотерейный билет.

5. Страховой полис.

10.12. Излишняя диверсификация может привести к таким отрицательным результатам, как :

1. Невозможность качественного портфельного управления.

2. Покупка недостаточно надёжных, доходных, ликвидных ценных бумаг.

3. Рост издержек, связанных с поиском ценных бумаг.

4. Высокие издержки по покупке небольших партий ценных бумаг.

5. Все ответы верны.

10.13. Что из ниже перечисленного не входит в формы мониторинга

?

1. Подбор чистого дохода.

2. Подмена.

3. Сектор своп.

4. Метод предвидения учётной ставки.

5. Метод сдерживания портфелей.

10.14. Назовите разновидности портфелей, которые ставят перед собой целью полное сохранение капитала. В состав такого портфеля включается преимущественно денежная наличность или быстро реализуемые активы.

1. Портфели денежного рынка.

105

2. Портфели краткосрочных фондов .

3. Портфели ценных бумаг, освобождённых от налога.

4. Среди ответов нет правильного.

10.15. Какой портфель состоит из высокодоходных облигаций корпораций, ценных бумаг, приносящих высокий доход при среднем уровне риска?

1.

2. Портфель регулярного дохода.

3. Портфель роста и дохода.

10.16. Достаточно ли для создания портфеля ценных бумаг инвестировать деньги в какой-либо один вид финансовых активов?

1. Нет.

2. Да, если акций одного АО более 10 штук.

3. Да, достаточно.

10.17. Какая из форм мониторинга предполагает обмен двух похожих, но не идентичных ценных бумаг, имеющих разные курсовые цены?

1. Сектор-своп.

2. Подмена.

3. Подбор чистого дохода.

4. Метод предвидения учетной ставки.

10.18. Какие действия должен предпринять покупатель, приобретающий 35% акций акционерного общества с числом акционеров более тысячи человек?

1. Поставить в известность Министерство финансов Российской Федерации .

2. Получить разрешение комитета по антимонопольной политике и поддержке новых экономических структур.

3. Не позднее чем за 30 дней до даты приобретения акций направить обществу письменное заявление о намерении приобрести указанные акции.

4. Получить письменное разрешение общего собрания акционеров на совершение крупной сделки.

10.19. Выпуск эмиссионных ценных бумаг может быть осуществлен в следующих формах :

1. Именные документарные ценные бумаги .

2. Сертификаты.

106

3. Именные бездокументарные ценные бумаги .

4. Документарные ценные бумаги на предъявителя .

5. Свидетельства о депонировании ценных бумаг в уполномоченном депозитарии.

10.20. Какие виды деятельности не являются видами профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг?

1. Брокерская деятельность.

2. Деятельность инвестиционного консультанта.

3. Дилерская деятельность.

4. Деятельность инвестиционных компаний.

5. Деятельность по управлению ценными бумагами.

6. Клиринговая деятельность.

7. Депозитарная деятельность.

8. Деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг.

9. Деятельность по организации торговли на рынке ценных бумаг.

10. Деятельность инвестиционного фонда.

10.21.

1. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора поручения.

2. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора займа.

3. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора хранения.

4. Совершение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами на основании договора комиссии.

10.22. Какая деятельность на рынке ценных бумаг признается дилерской (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»).

1. Совершение любых сделок с ценными бумагами, не противоречащих законодательству.

2. Совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за свой счет путем публичного объявления цен покупки и/или продажи.

3. Совершение сделок купли - продажи ценных бумаг от своего имени и за счет клиента путем публичного объявления цен покупки и/или продажи.

107

4. Покупка ценных бумаг от своего имени и за свой счет с целью формирования долгосрочного инвестиционного портфеля.

10.23. Какая деятельность признается деятельностью по организации торговли на рынке ценных бумаг (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг»)?

1. Предоставление любых услуг профессиональным участникам рынка ценных бумаг.

2. Предоставление услуг, непосредственно способствующих заключению гражданско-правовых сделок с ценными бумагами между участниками рынка ценных бумаг.

3. Только деятельность фондовой биржи.

4. Только сочетание деятельности фондовой биржи, депозитарной деятельности и клиринга.

10.24. Фондовая биржа создается в форме :

1. Закрытого акционерного общества .

2. Некоммерческого партнерства .

3. Саморегулируемой организации.

10.25. Могут ли ценные бумаги, не прошедшие листинг, быть объектом сделок на фондовой бирже?

1. Да, в любом случае.

2. Да, в порядке, предусмотренном ее внутренними документами.

3.

4. Иной вариант ответа.

10.26. Эмитент представил на регистрацию проспект эмиссии обыкновенных акций, в котором содержатся следующие сведения:

- объем эмиссии - 3 млрд. руб.

- номинал акций - 500 руб.

- дата начала эмиссии - 1 июля1996 года.

- цена размещения акций - 1200 руб.

- дата окончания размещения - 1 августа 1997 года.

Будет ли (в соответствии с Законом «О рынке ценных бумаг») зарегистрирован проспект эмиссии?

1. Не будет, поскольку акции не должны размещаться по цене, превышающей номинальную стоимость.

2. Будет, если другие данные проспекта эмиссии не противоречат законодательству .

3. Не будет, поскольку превышен срок размещения акций.

108

4. Не будет, поскольку номинал акций должен быть кратным 1000

руб.

10.27. Гражданин Петров купил на внебиржевом рынке облигацию Государственного сберегательного займа Российской Федерации.

Какие из ее параметров, отпечатанные на бланке, свидетельствуют о том , что данная облигация является поддельной?

1. Вид ценной бумаги - облигация на предъявителя.

2. Номинальная стоимость облигации - 100 тыс. руб.

3. Дата начала выпуска - 27 сентября 1995 года.

4. Дата погашения (начала) - с 15 сентября 1996 года.

5. Срок обращения облигации - 1 год.

10.28. Предприятие А приобрело на дату выпуска 5 облигаций федерального займа с переменным купоном по цене 900 тыс. руб.

Кроме того, перечислено за услуги инвестиционного консультанта 50 тыс. руб. и вознаграждение брокеру - 150 тыс. руб. На какую сумму следует оприходовать приобретенные облигации?

1. 4 млн. 700 тыс. руб.

2. 4 млн. 500 тыс. руб.

3. 4 млн. 650 тыс. руб.

10.29. Каков срок обращения облигаций Государственного сберегательного займа РФ?

1. Один год.

2. Три месяца.

3. Шесть месяцев.

4. Три года.

10.30. Акционерное общество осуществляет дополнительный выпуск акций стоимостью 100 000 рублей каждая. Инвестор приобрёл 10 акций общества, которые должны быть оплачены деньгами, однако не оплатил их полностью в течение года. Определите максимальную сумму, которую общество должно возвратить акционеру.

109