9.1. Общее понятие об индексах. Их виды
Среди методов статистического анализа особое и весьма важное место занимает индексный метод.
Слово «индекс» {index) в переводе с латинского означает показатель, указатель.
В статистике под индексом понимается относительная величина, характеризующая соотношение значений определенного показателя во времени, пространстве, а также сравнение фактических данных с планом или иным нормативом.В зависимости от базы сравнения индексы можно подразделить на динамические (отражающие изменение явления во времени) и территориальные (используемые для пространственных, межрегиональных сопоставлений различных показателей).
Чаще всего термин «индекс» ассоциируется с понятием относительного изменения какого-либо показателя во времени.
Показатель, изменение которого характеризуется индексом, называют индексируемой величиной. Последняя содержится в названии самого индекса, например: индекс цен, индекс заработной платы, индекс физического объема продукции и т.д.
Индексный метод имеет свою терминологию и символику. Обычно используются следующие обозначения индексируемых величин:
q — количество (объем) какого-либо товара, продукции в натуральном выражении; р — цена единицы товара; pq — стоимость продукции, или товарооборот; с (или z) — себестоимость единицы продукции; t — затраты времени на производство единицы продукции, трудоемкость;
w — выработка продукции в единицу времени или на одного работника (производительность труда20);
Т = 1д — общие затраты времени на производство продукции или численность работников; у — урожайность отдельных сельскохозяйственных культур; П (или 5) — посевная площадь под отдельными культурами и т.д.
Поскольку индексы рассчитываются путем сравнения значений определенного показателя за два периода, то, чтобы различать, к какому периоду относятся индексируемые величины, возле каждого символа справа ставятся подстрочные знаки: 0 — для базисного периода (база сравнения) и 1 — для отчетного (текущего) периода.
Если же рассчитываются индексы для ряда периодов, то обычно каждая индексируемая величина, отнесенная к определенному периоду, снабжается его подстрочным символом.
Например, данные о количестве произведенного продукта за пять лет можно обозначить как <7р д2, дъ, д4, дуПо степени охвата элементов совокупности индексы делятся на индивидуальные и общие (сводные).
= Ъ.
4 %
= А
Р Ро
Индивидуальные индексы, обозначаемые символом /, характеризуют относительное изменение отдельного единичного элемента сложной совокупности (например, изменение цены на молоко или хлеб, изменение урожайности ячменя или пшеницы (яровой или озимой), изменение объема добычи нефти или газа и т.д.). Исходя из принятых обозначений индексируемых величин, нетрудно записать формулы индивидуальных индексов для различных показателей:
индекс объема одного определенного продукта (товара);
индекс цены определенного продукта;
индекс себестоимости единицы отдельного продукта;
= ъ. _
г То
= 21 _ ' У0
индекс производительности труда (по отдельным видам продукции);
индекс численности работников (или общих затрат времени на производство продукции);
индекс урожайности отдельной культуры и т.д.
Все индивидуальные индексы показывают, каково соотношение между отчетным (со знаком «1») и базисным (со знаком «О») показателями или во сколько раз увеличилась или уменьшилась индексируемая величина.
Все индивидуальные индексы по сути являются относительными величинами динамики или коэффициентами (темпами) роста (снижения), рассмотренными в главе 8.
В расчете индивидуальных индексов проблем практически нет. Однако в области экономических явлений наряду с индивидуальными индексами, характеризующими изменения единичных элементов, возникает необходимость расчета сводных относительных величин, обобщающих изменения определенного показателя в сложной совокупности, отдельные элементы которой несопоставимы (в физических единицах) и поэтому непосредственно не могут суммироваться.
Например, нельзя суммировать в физических единицах тонны нефти с тоннами стали или метрами ткани, киловатт-часами электроэнергии и т.п.
Так же, как нельзя непосредственно суммировать цены на разные товары (на мясо, картофель, молоко, хлеб, обувь, одежду и т.п.).Для обобщения относительного изменения определенного показателя в сложной совокупности рассчитываются общие (сводные) индексы, обозначаемые символом / и характеризующие относительное изменение индексируемой величины (показателя) в целом по сложной совокупности, отдельные элементы которой несоизмеримы в физических единицах.
Например, по данным Госкомстата России, цены на продовольственные товары в декабре 2002 г. составляли 102,2% по отношению к предыдущему месяцу (ноябрю) и 111,0% по отношению к декабрю 2001 г.; продукция промышленности в 2003 г. составила 107,7% по отношению к предыдущему году, а продукция сельского хозяйства — соответственно 101,5%.
Все эти данные — общие индексы, поскольку в приведенных примерах речь идет об изменениях определенного показателя в сложных совокупностях (цен на продовольственные товары, объема продукции промышленности, сельского хозяйства).
Общие индексы могут различаться по ширине охвата совокупности. Так, например, наряду с общим индексом объема продукции всей промышленности исчисляются индексы объема выпуска по отдельным отраслям. Последние, будучи по своей природе общими индексами, выступают в отношении индекса по всей промышленности в роли групповых (частных) индексов. Иногда групповые индексы называют «субиндексами» по отношению к общеитоговому («тотальному») индексу.
Именно построение общих индексов, относящихся к сложным (агрегированным) совокупностям, связано с определенными проблемами, решение которых и составляет суть индексного метода (индексной теории).
Общие индексы широко используются в статистической практике на различных уровнях — от предприятия до национальной экономики в целом, везде, где требуется обобщить изменения определенного показателя по сложной совокупности.
С помощью общих индексов характеризуется изменение цен на потребительские товары, изменение уровня жизни, развитие производства отдельных отраслей и экономики в целом и многое другое.
Общие индексы позволяют, с одной стороны, обобщать изменения индексируемой величины у отдельных единиц (элементов) или частей совокупности и, с другой стороны, определять (измерять) влияние изменения отдельных факторов на изменение результативного показателя явления в целом (например, влияние изменения урожайности на изменение валового сбора той или иной сельскохозяйственной культуры, влияние изменения цен на изменение товарооборота).
Эти функции индексов явились основанием развития двух концепций индексной теории: синтетической (обобщающей) и аналитической.
Сторонники синтетической концепции трактуют общий индекс как показатель среднего изменения (или изменения в среднем) индексируемой величины в целом по совокупности, а сторонники аналитической теории — как показатель, характеризующий изменение значения результативного показателя за счет изменения индексируемой величины.
С нашей точки зрения, такое деление искусственно и не способствует развитию индексной теории.
Представляется, что именно сочетание этих двух функций общих индексов, т.е. возможность решения обеих задач, как обобщения индивидуальных изменений у отдельных элементов, так и выявления роли отдельных факторов в изменении результативного показателя, и является их достоинством и спецификой, позволяющими выделять индексный метод в особый метод статистического исследования, анализа.Как уже отмечалось, с помощью индексов можно охарактеризовать относительное изменение самых различных показателей.
Эти показатели (индексируемые величины) могут иметь разный характер. Одни являются объемными (количественными); другие условно можно назвать качественными: они представляют собой показатели, определяемые на какую-то единицу (цена единицы товара, себестоимость единицы продукции, урожайность с 1 га и т.д.). В соответствии с этим и индексы можно подразделить на индексы количественных показателей (индекс физического объема производства, индекс продаж акций и т.п.) и качественных (индекс цен, индекс себестоимости, индекс урожайности, индекс заработной платы и др.).
Каждый из этих индексов имеет свои особенности, но любой общий индекс может быть исчислен двояко: как агрегатный и как средний из индивидуальных. Рассмотрим оба способа построения (исчисления) общих индексов.
Еще по теме 9.1. Общее понятие об индексах. Их виды:
- § 1. Понятие процессуальных сроков, их виды и порядок исчисления
- Тема 1 ОБЩИЕ ПОНЯТИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО ЧАСТНОГО ПРАВА
- Общее понятие управления. Управление как социальное явление
- 9.1. Общее понятие об индексах. Их виды
- 2. Акцизы Общие понятия об акцизах
- ОБЩЕЕ ПОНЯТИЕ
- ЧАСТЬ I ОБЩИЕ ПОНЯТИЯ
- § 7. Общее понятие о лице (и физическом в частности). Начало и конец физического лица Его правоспособность и дееспособность
- I. Общее понятие о лице в праве
- Глава I. Общие понятия об обязательственном праве
- III. Общее понятие об обеспечении договоров; в частности, задаток и отступное
- 1. Общее понятие субъекта хозяйственного права
- Глава первая. Общие понятия
- Глава первая. Общие понятия и учреждения завещательного права
- Введение Общие понятия
- Глава 14 ПОНЯТИЕ И ЦЕЛИ НАКАЗАНИЯ. ВИДЫ НАКАЗАНИЯ
- ГЛАВА 3 ОБЩЕЕ ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ ХИЩЕНИЙ
- Раздел I ПОНЯТИЕ МОДЕЛЕЙ, ТИПОВ И ВИДОВ ПРОЦЕССА