<<
>>

9.1. Общее понятие об индексах. Их виды

Среди методов статистического анализа особое и весьма важное место занимает индексный метод.

Слово «индекс» {index) в переводе с латинского означает показатель, указатель.

В статистике под индексом понимается относительная величина, характеризующая соотношение значений определенного показателя во времени, пространстве, а также сравнение фактических данных с планом или иным нормативом.

В зависимости от базы сравнения индексы можно подразделить на динамические (отражающие изменение явления во времени) и территориальные (используемые для пространственных, межрегиональных сопоставлений различных показателей).

Чаще всего термин «индекс» ассоциируется с понятием относительного изменения какого-либо показателя во времени.

Показатель, изменение которого характеризуется индексом, называют индексируемой величиной. Последняя содержится в названии самого индекса, например: индекс цен, индекс заработной платы, индекс физического объема продукции и т.д.

Индексный метод имеет свою терминологию и символику. Обычно используются следующие обозначения индексируемых величин:

q — количество (объем) какого-либо товара, продукции в натуральном выражении; р — цена единицы товара; pq — стоимость продукции, или товарооборот; с (или z) — себестоимость единицы продукции; t — затраты времени на производство единицы продукции, трудоемкость;

w — выработка продукции в единицу времени или на одного работника (производительность труда20);

Т = 1д — общие затраты времени на производство продукции или численность работников; у — урожайность отдельных сельскохозяйственных культур; П (или 5) — посевная площадь под отдельными культурами и т.д.

Поскольку индексы рассчитываются путем сравнения значений определенного показателя за два периода, то, чтобы различать, к какому периоду относятся индексируемые величины, возле каждого символа справа ставятся подстрочные знаки: 0 — для базисного периода (база сравнения) и 1 — для отчетного (текущего) периода.

Если же рассчитываются индексы для ряда периодов, то обычно каждая индексируемая величина, отнесенная к определенному периоду, снабжается его подстрочным символом.

Например, данные о количестве произведенного продукта за пять лет можно обозначить как <7р д2, дъ, д4, ду

По степени охвата элементов совокупности индексы делятся на индивидуальные и общие (сводные).

= Ъ.

4 %

= А

Р Ро

Индивидуальные индексы, обозначаемые символом /, характеризуют относительное изменение отдельного единичного элемента сложной совокупности (например, изменение цены на молоко или хлеб, изменение урожайности ячменя или пшеницы (яровой или озимой), изменение объема добычи нефти или газа и т.д.). Исходя из принятых обозначений индексируемых величин, нетрудно записать формулы индивидуальных индексов для различных показателей:

индекс объема одного определенного продукта (товара);

индекс цены определенного продукта;

индекс себестоимости единицы отдельного продукта;

= ъ. _

г То

= 21 _ ' У0

индекс производительности труда (по отдельным видам продукции);

индекс численности работников (или общих затрат времени на производство продукции);

индекс урожайности отдельной культуры и т.д.

Все индивидуальные индексы показывают, каково соотношение между отчетным (со знаком «1») и базисным (со знаком «О») показателями или во сколько раз увеличилась или уменьшилась индексируемая величина.

Все индивидуальные индексы по сути являются относительными величинами динамики или коэффициентами (темпами) роста (снижения), рассмотренными в главе 8.

В расчете индивидуальных индексов проблем практически нет. Однако в области экономических явлений наряду с индивидуальными индексами, характеризующими изменения единичных элементов, возникает необходимость расчета сводных относительных величин, обобщающих изменения определенного показателя в сложной совокупности, отдельные элементы которой несопоставимы (в физических единицах) и поэтому непосредственно не могут суммироваться.

Например, нельзя суммировать в физических единицах тонны нефти с тоннами стали или метрами ткани, киловатт-часами электроэнергии и т.п.

Так же, как нельзя непосредственно суммировать цены на разные товары (на мясо, картофель, молоко, хлеб, обувь, одежду и т.п.).

Для обобщения относительного изменения определенного показателя в сложной совокупности рассчитываются общие (сводные) индексы, обозначаемые символом / и характеризующие относительное изменение индексируемой величины (показателя) в целом по сложной совокупности, отдельные элементы которой несоизмеримы в физических единицах.

Например, по данным Госкомстата России, цены на продовольственные товары в декабре 2002 г. составляли 102,2% по отношению к предыдущему месяцу (ноябрю) и 111,0% по отношению к декабрю 2001 г.; продукция промышленности в 2003 г. составила 107,7% по отношению к предыдущему году, а продукция сельского хозяйства — соответственно 101,5%.

Все эти данные — общие индексы, поскольку в приведенных примерах речь идет об изменениях определенного показателя в сложных совокупностях (цен на продовольственные товары, объема продукции промышленности, сельского хозяйства).

Общие индексы могут различаться по ширине охвата совокупности. Так, например, наряду с общим индексом объема продукции всей промышленности исчисляются индексы объема выпуска по отдельным отраслям. Последние, будучи по своей природе общими индексами, выступают в отношении индекса по всей промышленности в роли групповых (частных) индексов. Иногда групповые индексы называют «субиндексами» по отношению к общеитоговому («тотальному») индексу.

Именно построение общих индексов, относящихся к сложным (агрегированным) совокупностям, связано с определенными проблемами, решение которых и составляет суть индексного метода (индексной теории).

Общие индексы широко используются в статистической практике на различных уровнях — от предприятия до национальной экономики в целом, везде, где требуется обобщить изменения определенного показателя по сложной совокупности.

С помощью общих индексов характеризуется изменение цен на потребительские товары, изменение уровня жизни, развитие производства отдельных отраслей и экономики в целом и многое другое.

Общие индексы позволяют, с одной стороны, обобщать изменения индексируемой величины у отдельных единиц (элементов) или частей совокупности и, с другой стороны, определять (измерять) влияние изменения отдельных факторов на изменение результативного показателя явления в целом (например, влияние изменения урожайности на изменение валового сбора той или иной сельскохозяйственной культуры, влияние изменения цен на изменение товарооборота).

Эти функции индексов явились основанием развития двух концепций индексной теории: синтетической (обобщающей) и аналитической.

Сторонники синтетической концепции трактуют общий индекс как показатель среднего изменения (или изменения в среднем) индексируемой величины в целом по совокупности, а сторонники аналитической теории — как показатель, характеризующий изменение значения результативного показателя за счет изменения индексируемой величины.

С нашей точки зрения, такое деление искусственно и не способствует развитию индексной теории.

Представляется, что именно сочетание этих двух функций общих индексов, т.е. возможность решения обеих задач, как обобщения индивидуальных изменений у отдельных элементов, так и выявления роли отдельных факторов в изменении результативного показателя, и является их достоинством и спецификой, позволяющими выделять индексный метод в особый метод статистического исследования, анализа.

Как уже отмечалось, с помощью индексов можно охарактеризовать относительное изменение самых различных показателей.

Эти показатели (индексируемые величины) могут иметь разный характер. Одни являются объемными (количественными); другие условно можно назвать качественными: они представляют собой показатели, определяемые на какую-то единицу (цена единицы товара, себестоимость единицы продукции, урожайность с 1 га и т.д.). В соответствии с этим и индексы можно подразделить на индексы количественных показателей (индекс физического объема производства, индекс продаж акций и т.п.) и качественных (индекс цен, индекс себестоимости, индекс урожайности, индекс заработной платы и др.).

Каждый из этих индексов имеет свои особенности, но любой общий индекс может быть исчислен двояко: как агрегатный и как средний из индивидуальных. Рассмотрим оба способа построения (исчисления) общих индексов.

<< | >>
Источник: Г.Л. Громыко. Теория статистики: Учебник. — Т11 2-е изд., перераб. и доп. - М.: ИНФРА-М,. - 476 с. — (Классический университетский учебник)., . 2005

Еще по теме 9.1. Общее понятие об индексах. Их виды:

  1. § 1. Понятие процессуальных сроков, их виды и порядок исчисления
  2. Тема 1 ОБЩИЕ ПОНЯТИЯ МЕЖДУНАРОДНОГО ЧАСТНОГО ПРАВА
  3. Общее понятие управления. Управление как социальное явление
  4. 9.1. Общее понятие об индексах. Их виды
  5. 2. Акцизы Общие понятия об акцизах
  6. ОБЩЕЕ ПОНЯТИЕ
  7. ЧАСТЬ I   ОБЩИЕ ПОНЯТИЯ
  8. § 7. Общее понятие о лице (и физическом в частности). Начало и конец физического лица Его правоспособность и дееспособность
  9. I. Общее понятие о лице в праве
  10. Глава I. Общие понятия об обязательственном праве
  11. III. Общее понятие об обеспечении договоров; в частности, задаток и отступное
  12. 1. Общее понятие субъекта хозяйственного права
  13. Глава первая. Общие понятия
  14. Глава первая. Общие понятия и учреждения завещательного права
  15. Введение Общие понятия
  16. Глава 14 ПОНЯТИЕ И ЦЕЛИ НАКАЗАНИЯ. ВИДЫ НАКАЗАНИЯ
  17. ГЛАВА 3 ОБЩЕЕ ПОНЯТИЕ И КЛАССИФИКАЦИЯ ХИЩЕНИЙ
  18. Раздел I ПОНЯТИЕ МОДЕЛЕЙ, ТИПОВ И ВИДОВ ПРОЦЕССА