5.5. Методология и практика выборочного наблюдения Этапы наблюдения

Выборочное наблюдение проводится в несколько этапов:

1. Обоснование целесообразности применения выборочного наблюдения исходя из задач статистического исследования, трудовых, материальных и денежных затрат.

2.

3. Выбор способа отбора единиц из генеральной совокупности и реализация отбора.

4. Измерение и регистрация значений изучаемых признаков единиц выборочной совокупности.

5. Расчет обобщающих характеристик выборочной совокупности.

6. Распространение обобщающих выборочных характеристик на генеральную совокупность.

В условиях рыночной экономики резко возрастает число хозяйствующих субъектов при ограничении форм статистической отчетности, признаки наблюдаемых единиц становятся более варьируемыми (ассортимент товаров, цены на них, уровень зарплаты и т.д.). Отсюда выборочное наблюдение приобретает все большее значение, в частности, для исследования следующих явлений и процессов: бюджетов домашних хозяйств; потребительских ожиданий населения; субъектов малого предпринимательства; занятости населения (рынка труда); товарных рынков; цен; экологии; состава затрат на рабочую силу; неформальной деятельности предприятий и предпринимателей.

Выборочное наблюдение бюджетов домашних хозяйств

Выборочное наблюдение бюджетов домашних хозяйств осуществляется отечественной статистикой на протяжении десятилетий. Целью исследования выступает получение данных:

• о распределении населения по уровню благосостояния и доходов;

• об уровне потребления, расходах и условиях жизни различных социально-экономических групп;

5.5. Методология и практика выборочного наблюдения

307

• для исчисления весовых показателей индекса потребительских цен;

?• для составления счетов сектора домашних хозяйств в системе национальных счетов.

До 1996 г.

1) на первом этапе отбирались предприятия, учреждения и организации через определенный интервал из списков предприятий в пределах отрасли. В списках предприятия ранжировались (упорядочива- ' лись) в убывающем порядке по размеру заработной платы с указанием численности работающих. Выбор уровня оплаты труда в качестве критерия отбора был оправдан тем, что она составляла свыше 80% доходов работников;

2) на втором этапе на отобранных предприятиях из списка работников (ранжированных в убывающем порядке по размеру заработной платы) отбирались лица, домохозяйства которых затем обследовались (единица отбора — работник, единица наблюдения — домохозяйство).

Допустимая предельная ошибка выборки бралась на уровне ±5% и показывала отклонение средней заработной платы всех работающих от выборочной средней заработной платы.

В условиях перехода к рыночной экономике, когда в составе населения России появляются новые социальные группы (предприниматели, фермеры, безработные и т.д.), в структуре доходов населения происходит падение доли заработной платы, возрастает дифференциация населения по уровню дохода, необходима разработка новых подходов к формированию выборочной совокупности, объективно отражающих происходящие структурные изменения.

Разработка модели выборки и алгоритма отбора на базе материалов микропереписи населения 1994 г. была выполнена НИИ статистики Госкомстата России.

Алгоритм отбора решил одновременно две задачи: на его основа-. нии был определен объем выборочной совокупности в целом по Российской Федерации — 49 175 домашних хозяйств (т.е. примерно на уровне 1995 г.) и новое территориальное размещение сети.

Наиболее пригодными в качестве базы для формирования выборочной совокупности домашних хозяйств были признаны материалы микропереписи населения 1994 г- В данном информационном массиве отражены все типы домашних хозяйств за исключением коллектив

20*

308

Глава 5.

ных домашних хозяйств (лиц, долговременно находящихся в больницах, домах-интернатах для престарелых, школах-интернатах и других институциональных заведениях, монастырях, религиозных общинах и прочих коллективных жилых помещениях).

Конечной единицей отбора однозначно определено домашнее хозяйство, представляющее собой совокупность лиц, проживающих в одном жилом помещении или его части, как связанных, так и не связанных отношениями родства, совместно обеспечивающих себя пищей и всем необходимым для жизни, т.е. полностью или частично объединяющих и расходующих свои средства. Домохозяйство может состоять и из одного человека, живущего самостоятельно.

Выборочная совокупность домашних хозяйств организуется на принципах представительности структуры населения, состава и типов домашних хозяйств в пределах отдельного региона России (республик в составе Российской Федерации, краев и областей).

Одним из критериев выбора варианта объема и распределения выборочной совокупности явилась установка на то, что ожидаемая ошибка выборки не должна превышать 10% для анализа месячных данных по ряду основных показателей (имея в виду, что при социально-экономических обследованиях это допустимый уровень ошибки выборки).

Для формирования выборочной совокупности домашних хозяйств была применена двухступенчатая выборка, в целом обеспечивающая получение представительной выборки (в пределах заданной степени точности, объема выборки и финансовых ресурсов) по структурным соотношениям основных группировочных признаков, взаимосвязанных и обусловленных программой обследования бюджетов домашних хозяйств:

на первой ступени — совокупность сформированных папок микропереписи на уровне регионов (отдельно по городскому и сельскому населению), каждая из которых имеет свой номер и соответствующую принадлежность к определенному административному району (код района);

на второй ступени — совокупность бланков микропереписи, составленных на отдельное домашнее хозяйство в пределах счетного участка.

Для формирования выборочной совокупности как на первой, так и на второй ступенях применялась случайная выборка.

5,5. Методология и практика выборочного наблюдения

309

Для формирования выборочной совокупности домашних хозяйств на обеих ступенях применяется вероятностная схема отбора, которая позволяет указать множество различных выборок, извлекаемых из данной конкретной совокупности, и четкую принадлежность единиц отбора (номеров папок и бланков микропереписи) к каждой из выборок. Для каждой из возможных выборок рассчитывается вероятность ее извлечения.

Включение единиц отбора на каждой из ступеней формирования выборочной совокупности домашних хозяйств производится случайно.

Отличия в методологии выборочного обследования бюджетов отражены в табл. 5.3.

Таблица 5.3

Сравнительная характеристика методологии выборочного обследования бюджетов семей

Характеристики

До 1996 г.

Начиная с 1996 г.

Метод отбора

Признак районирования Число ступеней отбора Единицы отбора

Единица наблюдения Основа выборки

Способ отбора

Группировочные признаки генеральной совокупности

Районированный + + типический

Регион (субъекты РФ) Две

Первая ступень — предприятия внутри отрасли Вторая ступень — лица внутри предприятия

Домохозяйство отобранного лица

Ранжированные в порядке убывания размера заработной платы (отраслевые списки предприятий и списки работников отобранных предприятий)

Типический с механическим отбором внутри групп

Отрасль, размер заработной платы

Ожидаемая ошибка выборки

±5%

Районированный + + типический

Регион (субъекты РФ)

Две

Первая ступень — счетный участок (из материалов микропереписи 1994 г.) Вторая ступень — домохозяйство внутри счетного участка

Домохозяйство и отдельные члены домохозяйства

Типизированная (стратифицированная) генеральная совокупность, представленная многомерными комбинационными таблицами, сочетающими различные группировочные признаки

Типический с вероятностным отбором

Размер домохозяйства; тип и принадлежность жилого помещения; наличие (отсутствие) в пользовании земельного участка; возраст; пол; источники средств существования; уровень образования

±10%

310

Глава 5.

Новая идеология отбора домохозяйств привела к 25%-ному обновлению выборки и необходимости привлечения к участию в обследовании новых домохозяйств. Чтобы получить согласие домохозяйств на участие в обследовании, пришлось посетить в целом примерно в два раза большее количество домохозяйств, причем каждое пятое — два раза и каждое десятое из них — три-четыре раза. Из числа посещенных домохозяйств более 50% согласились участвовать в обследовании, 37% — в той или иной форме отказались от участия, около 13% составляют недостижимые домохозяйства.

Из числа домашних хозяйств, отказавшихся от участия в обследовании (около 10 тыс.), причиной своего несогласия указали, %:

Отсутствие надежд на то, что результаты обследования могут повлиять на

улучшение условий жизни............................ 25

Категорическое невосприятие вмешательства в личную жизнь...... 25

Работа по обследованию слишком объемная и требует значительных затрат времени.................................... 22

Семейные обстоятельства............................ 10

„ Отсутствие надежды на сохранение конфиденциальности информации 4

Другие причины.................................. 14

Приведенная структура отказов присуща как городской, так и сельской местности.

Таким образом, можно сказать, что если одна часть респондентов отказывалась от обследования по ряду объективных причин, что характерно для формирования сети респондентов в обследовании подобного рода, то другую часть (около 2 тыс. домашних хозяйств) в большей степени смущает трудоемкость обследования. Вторую часть респондентов можно рассматривать как определенный резерв при обновлении выборки в случае пересмотра программы обследования.

Каждое из обследуемых домохозяйств дважды в течение квартала ведет однонедельные дневниковые записи. Они представляют собой подробный ежедневный учет денежных средств, затраченных на покупку продуктов питания, непродовольственных товаров и оплату услуг. Фиксируется количество потребленных продуктов питания собственного производства, подарков, безвозмездной помощи, а также количество оплаченных продуктов питания, не предназначенных для потребления членами домашнего хозяйства.

В промежутке между дневниковыми обследованиями члены домашнего хозяйства ведут журнальные записи, представляющие учет покупок непродовольственных товаров и средств, затраченных на оплату услуг. Журнальные записи осуществляются каждые две недели

5.5. Методология и практика выборочного наблюдения

311

месяца до или после проведения дневниковых обследований и полный месяц, в течение которого дневник не заполнялся.

По окончании каждого месяца работники статистических органов посещают домохозяйства и собирают дневники и журналы. Одновременно для получения дополнительных сведений о расходах проводится промежуточный месячный опрос домохозяйств.

В конце квартала осуществляется ежеквартальный опрос всех членов домашнего хозяйства, включающий демографические характеристики, сферу приложения труда, доступ к системе социальной защиты каждого члена домохозяйства.

Раз в год проводится годичный опрос домашних хозяйств о жилищных условиях, наличии предметов длительного пользования, обороте скота в личных подсобных хозяйствах, уровне образования членов домашнего хозяйства.

Первичн-ые данные по каждому домохозяйству сводятся в единый массив путем приведения к единому временному периоду. Дневниковые записи преобразуются в квартальные путем коэффициента экстраполяции К:

К= и

где /„ — число дней в квартале;

*д„ — число дней ведения дневника в периоде; р — число периодов ведения дневника.

Для распространения выборочных данных на генеральную совокупность производится взвешивание итогов обследования посредством присвоения каждому домохозяйству статистического веса. Вес (7# рассчитывается ежеквартально по формуле

где УУц — доля населения к-Ш группыу-го разреза в общей численности населения по данным микропереписи 1994 г.;

Ы] — численность населения у-го разреза по данным текущей статистики;

Ик] — число членов домохозяйств в ?-й группе вУ-м разрезе по данным выборочного обследования.

Разрезы представлены всей территорией, городом, селом. Группы — домохозяйствами, состоящими из одного, двух, трех, четырех,-пяти и более человек.

Итоги обследования обрабатываются в целом по Российской Федерации и регионам ежеквартально отдельно по домохозяйствам го

312

Глава 5. Выборочное наблюдение

родской и сельской местности. Формой представления данных являются группировки домохозяйств по уровню благосостояния (среднедушевого денежного дохода, расхода, валового дохода, располагаемого ресурса).

Выборочное обследование потребительских ожиданий населения

Выборочное обследование потребительских ожиданий населения проводится во многих странах и позволяет проанализировать и спрогнозировать основные тенденции развития экономических процессов. В России территориальные органы статистики приступили к данному наблюдению в 1998 г. В результате обследования изучается мнение населения о динамике общей экономической ситуации, динамике личного материального положения, рынках товаров, услуг и сбережений, а также осуществляется расчет частных и обобщающих показателей потребительских ожиданий; проводится исследование потребительского поведения и потребительских предпочтений населения, а также анализ особенностей потребительских ожиданий отдельных социально-демографических групп населения.

Обследование проводится в каждый второй месяц каждого квартала; объектом наблюдения является население в возрасте 16 лет и старше, единица наблюдения — отдельный человек. Данные собираются путем персонального формализованного интервью по месту жительства респондентов.

Применяется территориальная двухступенчатая выборка на основе сети для выборочного обследования домашних хозяйств. Объем выборочной совокупности — 5000 респондентов по 88 субъектам Российской Федерации.

На первой ступени в случайном порядке отбираются домохозяйства. В каждом домохозяйстве на второй ступени опрашивается только один человек, определяемый «методом последнего дня рождения», т.е. в опросе участвует тот взрослый член домохозяйства, чей прошедший день рождения был ближайшим ко дню проведения опроса.

При разработке опросного листа учитывалась существующая зарубежная практика проведения аналогичных исследований, в частности использовался гармонизированный перечень вопросов для изучения мнения потребителей в странах Европейского союза.

Опросный лист обследования потребительских ожиданий населения состоит из трех основных блоков: А — вводный блок; В — блок-вопросник; С — блок социально-демографических характеристик.

Вводный блок включает обращение к респонденту и девять идентификационных кодов обследования, которые позволяют определить:

5.5. Методология и практика выборочного наблюдения

313

кто, когда и где был опрошен по данному опросному листу. Кроме того, используемые в блоке коды позволяют «связать» данные настоящего обследования с данными обследования бюджетов домашних хозяйств, что предоставляет возможность получить дополнительную информацию для более глубокого анализа потребителей.

Блок-вопросник опросного листа обследования потребительских ожиданий населения включает 27 вопросов, которые можно объединить в три группы по основным аспектам мнения потребителей: вопросы об общей экономической ситуации (рис. 5.3); вопросы о личном материальном положении (рис.5.4); вопросы о конъюнктуре рынка товаров/услуг и рынка сбережений (рис.5.5).

На основе 12 вопросов блока-вопросника рассчитываются частные индексные показатели, отражающие различные аспекты потребительских мнений и ожиданий населения, шесть из которых применяются для расчета обобщающих показателей. Остальные вопросы включены для более глубокого понимания поведения потребителей: восемь вопросов дают респондентам возможность обосновать свое мнение, четыре — уточняют некоторые субъективные оценки респондентов, три — позволяют получить дополнительную информацию о характеристиках потребительских рынков сбережений и товаров/услуг.

Признаки всех вопросов — качественные, при этом признаки 15 из них измерены по ранговой шкале, остальных — по номинальной. В блок-вопросник включены восемь открытых вопросов, для каждого из которых приводится перечень укрупненных групп возможных ответов респондентов, предназначенный для регистрации ответа конкретного респондента интервьюером. Остальные 19 вопросов данного блока являются закрытыми (в формулировках вопросов, зачитываемых интервьюером респонденту, приводятся возможные варианты ответов). Два вопроса блока — конъюнктивные (позволяющие респонденту дать несколько ответов), остальные — дизъюнктивные (допускающие только один вариант ответа). В данном блоке шесть вопросов выполняют функцию «фильтров», выделяющих из совокупности опрашиваемых ту их часть, которой будет задан следующий вопрос. Один вопрос (оценка необходимости и возможности приобретения отдельных товаров и услуг) представлен в табличной форме и объединяет 24 закрытых альтернативных подвопроса. Два вопроса, являющиеся вопросами-меню с ограниченным выбором вариантов ответа при наличии возможности для респондента зафиксировать особое мнение, предназначены для самозаполнения респондентом.

В блок социально-демографических характеристик респондентов включены показатели, по которым проводится анализ данных о по-

Мнение о текущей экономической ситуации

Мнение о происшедших изменениях экономической ситуации

Мнение об ожидаемых изменениях экономической ситуации

Уточнение субъективной оценки респондента

Оценка экономической политики правительства

Области происшедших изменений

Области ожидаемых изменений

Обоснование

мнения респондента

Оценка текущего экономического положения территории

Оценка текущего состояния экономики

России

Оценка происшедших

изменений экономической ситуации в России

Ожидаемые

изменения экономической ситуации

в России на краткосрочную

перспективу

Ожидаемые

изменения экономической ситуации

в России на долгосрочную

перспективу

Ожидаемое изменение цен

Ожидаемое изменение числа безработных

Расчет обобщающих индексов

Рис. 5.3. Схема группы вопросов об общей экономической ситуации

Мнение о происшедших Мнение об ожидаемых

Мнение о текущем изменениях личного изменениях личного

личном материальном материального материального

положении положения положения

Уточнение субъективной

оценки респондента

Соотношение доходов и расходов семьи

Факторы происшедших изменений личного материального положения

Факторы ожидаемых изменений личного материального положения

Обоснование

мнения респондента

Расчет частных индексов

Оценка текущего личного материального положения

Оценка происшедших изменений личного материального положения

Ожидаемые изменения личного материального положения

Расчет обобщающих индексов

Рис. 5.4. Схема группы вопросов о личном материальном положении

Мнение о конъюнктуре рынка сбережений

Обоснование мнение респондента

Благоприятные

условия для формирования сбережений

Неблагоприятные условия для формирования сбережений

Благоприятные

условия для крупных покупок

Неблагоприятные

условия для крупных покупок

Расчет частных индексов

Оценка благоприятности условий для формирования сбережений

,__'_____________L_________.___:___

Оценка благоприятности условий для крупных покупок

Расчет обобщающего индекса

Уточнение субъективной

оценки респондента

Склонность к сбережению

Вероятность формирования личных сбережений в ближайшее время

Виды сбережений

Цели сбережений

Оценка необходимости и возможности приобретения отдельных товаров и услуг

Характеристика потребительских рынков сбережений и товаров/услуг

Мнение о конъюнктуре рынка товаров/услуг Рис. 5.5. Схема группы вопросов о конъюнктуре рынка товаров/услуг и рынка сбережений

5.5. Методология и практика выборочного наблюдения

317

требительских ожиданиях населения (рис. 5.6). Он включает 12 вопросов. Два вопроса, признаки которых измерены по номинальной шкале, заполняются самим интервьюером (пол респондента и тип населенного пункта его проживания). Все вопросы этого блока, задаваемые респонденту, являются открытыми, дизъюнктивными. Признаки пяти вопросов — количественные (дискретные), остальных — качественные, измеренные по номинальной шкале. Для всех вопросов с качественными признаками приводятся укрупненные группы возможных вариантов ответов респондентов. В этом блоке используется один вопрос-«фильтр».

Социально-демографические характеристики

Собственно-демографические характеристики респондента

Пол

Возраст

I- Образование

Характеристика занятости респондента

Основное занятие

Дополнительная работа

Характеристика места проживания респондента*

Характеристика домохозяйства респондента

Тип населенного пункта

Для работающих респондентов

Тип предприятия

_| Профессиональный статус

Среднедушевой доход

Общее число

членов домохозяйств

Число детей в возрасте до 16 лет в домохозяйстве

Число неработающих пенсионеров в домохозяйстве

Рис. 5.6. Схема вопросов блока социально-демографических характеристик

респондентов

* Дополнительно используется информация об области (крае, округе) и конкретном населенном пункте проживания респондента из вводного блока опросного листа.

В опросном листе применяются различные принципы оформления его отдельных элементов: наряду с формулировками вопросов, выделенными жирным шрифтом, и вариантами ответов приводятся пояснения к некоторым вопросам, дополнительные инструкции для интервьюеров, набранные курсивом. При этом слова в формулиров

318

Глава 5. Выборочное наблюдение

ках и в информации для интервьюеров, на которые следует обратить особое внимание, подчеркнуты.

В специально разработанном бланке «Мнение интервьюера» специалист, проводивший опрос, имеет возможность высказать свои замечания и предложения по организации обследования и содержанию инструментария.

Выходные данные обследования формируются на федеральном уровне и приводятся в сводных таблицах (рис. 5.7). Основными выходными данными обследования потребительских ожиданий населения являются характеристики совокупности респондентов и их домо-хозяйств, распределение ответов респондентов на вопросы опросного листа (по отдельным социально-демографическим группам опрошенных и по их совокупности в целом), а также значения частных и обобщающих показателей потребительских ожиданий населения. При этом разработка выходных данных проводится по различным группам показателей в зависимости от вида таблицы с использованием таких показателей, как пол, возраст, образование, род занятий, тип населенного пункта, среднедушевой доход домохозяйств, структура и состав домохозяйства. Выходные данные включают как абсолютные, так и относительные показатели. Формируемая в результате расчетов система индексных показателей отражает различные аспекты мнения потребителей. Кроме того, предлагаемая система частных индексов дает возможность разработать обобщающие показатели мнения населения с учетом особенностей России и отдельных регионов.

Опросный лист обследования потребительских ожиданий населения позволяет рассчитать коэффициенты, применяемые для изучения мнения потребителей и прогнозных оценок поведения населения в странах Европейского союза и др., по наиболее распространенным в мировой практике методикам (рис. 5.8): по методике, используемой для расчета показателей, публикуемых Европейской Комиссией (рассчитываются один .обобщающий и 11 частных показателей); по методике, разработанной в Институте социальных исследований Университета штата Мичиган, США (рассчитываются три обобщающих и 12 частных показателей).

Обе применяемые в обследовании методики расчетов индексов по результатам опросов потребителей, а также основные направления их анализа в целом совпадают:

• частные индексы, позволяющие изучать динамику мнения населения по отдельным социально-экономическим аспектам общественной жизни, рассчитываются по относительным показателям распределения ответов респондентов на соответствующий вопрос опросного листа. В расчетах используется разница между

5 ї в л

яї х

8і

0 5

— н ю

5 Ю Н

1 Я О ф о. н

«о ?

й« *

ж І о

X О о

о ^

л т

с: х -

о> - х

і- ? о

і о г _ >? о о. о. о і- з: о о 5 о.

І§?

о л т О х І

к т л

ф

х х 5 3

Я X

5 о

л т ?0

Характеристика совокупности респондентов (абсолютные, относительные показатели)

Характеристика домохозяйств респондентов (абсолютные, относительные показатели)

Распределение ответов респондентов на вопросы опросного листа' {абсолютные показатели)

Показатели потребительских ожиданий населения по методике

Европейской Комиссии и по методике Университета штата Мичиган (США) (относительные показатели)

Характеристика совокупности респондентов (абсолютные, относительные показатели)

Показатели потребительских ожиданий населения по методике

Европейской Комиссии и по методике Университета штата Мичиган (США) (относительные показатели)

• По полу

• По возрасту

• По образованию

• По основному занятию

• По месту проживания1

• По частоте участия в опросе

В т.ч. для работающих респондентов по группам;

• по секторам экономики

• по статусу занятости

и категориям персонала

По среднедушевому доходу (в т.ч. по квинтильным, квартальным, 1-й и 10-й децильной группам) По размеру домохозяйства {в т.ч. средний размер) По наличию и числу детей до 16 лет (в т.ч. их "нагрузка" на домохозяйство)

По наличию и доле неработающих пенсионеров (вт.ч. их "нагрузка" на домохозяйство)

По совокупности респондентов в целом По группам респондентов:

• по полу

• по возрасту

? по образованию

• по основному занятию

• ло месту проживания2

• по среднедушевому доходу (в т.ч. по квинтильным,

? квартальным, 1-й и 10-й децильной группам)1

• ло размеру домохозяйства

? по наличию и числу детей до 16 лет3

• по наличию и доле неработающих пенсионеров'

В т.ч. для работающих респондентов по группам:

• по секторам экономики

• по статусу занятости

и категориям персонала

По совокупности респондентов в целом По группам респондентов: ? по полу

• по возрасту

• по месту проживания2

В целом по региональным совокупностям респондентов

Распределение ответов на вопрос о необходимости и возможности приобретения отдельных товаров/услуг, а также открытых вариантов отчетов

приводится только по совокупности респондентов в целом. г Тип населеНого пункта и его размер по численности населения. ' Характеристика домохозяйства респондента.

Рис.

5.7. Основные элементы структуры выходной информации обследования потребительских ожиданий населения

Со Методика, применяемая для расчета показателей публикуемых Европейской Комиссией Методика, разработанная в Институте социальных исследований Университета Мичиган (США) Обобщающий индекс | Частые индексы ( Обобщающие индексы Индекс уверенности потребителя

Индекс происшедших изменений экономической ситуации в России

Индекс происшедших изменений личного материального положения

Индекс благоприятности условий _для крупных покупок_

Индекс ожидаемых изменений экономической ситуации в России на краткосрочную перспективу

Индекс ожидаемых изменений личного материального положения

Индекс ожидаемых изменений экономической ситуации в России на долгосрочную перспективу

Индекс ожидаемого изменения числа _безработных_

Индекс ожидаемого изменения цен

Индекс текущего состояния рынка

Индекс потребительских настроений

Индекс экономических ожиданий

Индекс текущего состояния экономики России

Индекс текущего экономического положения __территории_

Индекс текущего личного материального _положения_

Индекс благоприятности условий _для формирования сбережений

Рис. 5.8. Система показателей потребительских ожиданий

5.5. Методология и практика выборочного наблюдения

321

процентом положительных ответов и процентом отрицательных ответов;

• обобщающие индексы рассчитываются как средние арифметические определенных частных индексов;

• при анализе обобщающих и частных показателей потребительских ожиданий населения наибольшее значение имеет динамика индексов, а не их абсолютная величина. Увеличение значения индекса означает рост оптимизма у населения, а уменьшение — рост пессимизма.

Основные отличия применяемых методик состоят в перечне вопросов опросного листа, используемых для определения обобщающих индексов; в применении в ходе проведения расчетов различных алгоритмов взвешивания вариантов ответов респондентов; в количественных границах изменения получаемых индексов и некоторых особенностях интерпретации результатов расчетов.

Анализ полученных по указанным методикам данных, проведение дополнительных аналитических исследований и дальнейшая отработка инструментария позволяют разработать агрегированный статистический показатель мнения потребителей, учитывающий как существующую мировую практику, так и специфику современйой России. Это не только повышает практическую значимость и аналитическую ценность статистической информации для органов государственной власти и управления, но и дает возможность участия Росстата в международных сравнениях результатов обследований потребителей.

Если в настоящее время обобщающий индекс потребительских ожиданий следует рассматривать как показатель становления рыночных отношений, то в будущем он может служить одним из основных индикаторов экономического развития. Такой индекс не предназначен для замены существующих макропоказателей, а выступает в качестве дополнения и уточнения их смыслового содержания, расширения возможностей прогнозирования.

Следует отметить, что в периоды быстрого изменения экономической среды мнение потребителей особенно важно. Именно в эти периоды традиционные эконометрические модели не справляются с точным прогнозированием развития событий, поскольку структурные взаимосвязи элементов, лежащих в их основе, не успевают в достаточно полной мере учитывать быстрые изменения объективной реальности. Индексы же мнения потребителей рассматриваются в мировой практике как одни из наиболее чувствительных и оперативных показателей при оценке текущей экономической ситуации, потребительских намерений и ожиданий населения на будущее, при краткосрочном прогнозировании экономического развития. Таким образом, дан

21 -3476

322

Глава 5. Выборочное наблюдение

ные опросов потребителей дают возможность заблаговременного обсуждения потенциальных изменений экономической ситуации и оперативной подготовки управленческих решений. Эта информация находит широкое применение при анализе и прогнозировании не только показателей общего экономического положения, но и таких, как уровень безработицы, индекс потребительских цен, потребление и сбережение населения.

Опыт ряда зарубежных стран показывает, что использование индекса мнения потребителей как индикатора эффективности проводившейся экономической политики и ориентира для формирования новой политики в сочетании с другими макроэкономическими показателями позволит разработать и внедрить в практику модели краткосрочного прогнозирования, бюджетного планирования, оценки вариантов экономического развития. При этом применение такого индекса в макроэкономических исследованиях предоставляет редкую возможность учета психологических факторов при моделировании и прогнозировании экономики.

Если не ограничивать применение показателей потребительских ожиданий только на макроуровне, то можно значительно расширить прогнозные возможности этих показателей. На основе данных опросов потребителей могут быть выявлены особенности развития субъектов Российской Федерации с учетом социально-экономических условий конкретных территорий. Это прежде всего анализ социально-экономического положения отдельных регионов, выявление основных мотиваций потребительского и инвестиционного поведения некоторых категорий населения в различных сферах деятельности, изучение потребности населения в определенных видах товаров, услуг и ожидаемых изменений в потоке сберегательных средств. В дальнейшем представляется возможность разработать рекомендации по целевому воздействию на будущие потребности конкретных категорий населения, а также оценить эффективность такого воздействия. Необходимо отметить, что для получения репрезентативных данных для содержательного анализа результатов обследований в разрезе регионов и отдельных категорий населения требуется решение определенных организационных и методологических вопросов.

По мере накопления статистических материалов по результатам обследования потребительских ожиданий населения можно разработать социально-экономические рекомендации по стратификации общества, по уточнению состава экономико-географических районов, по типологизации регионов и населенных пунктов.

Особое внимание следует уделить вопросу установления взаимосвязи показателей потребительских ожиданий населения и уровня со

5.5. Методология и практика выборочного наблюдения

323

циальной напряженности. В дальнейшем, выявляя наличие таких связей и учитывая прогнозный характер показателей потребительских ожиданий населения и их способность выступать в качестве индикатора социального развития общества, возможно определение пороговых значений отдельных социально-экономических показателей, выход за пределы которых может означать возникновение критических ситуаций в регионах или на макроуровне.

Результаты обследования потребительских ожиданий, населения, организуемого органами государственной статистики, уже в ближайшее время позволят:

• проводить анализ экономического развития России путем сравнения динамики индексных показателей потребительских ожиданий населения с динамикой основных экономических показателей на макроуровне;

• объяснять социально-экономические процессы с учетом специфики поведения определенных групп населения, основываясь на том, что индексные показатели потребительских ожиданий отражают не только экономические, но и социальные, политические и другие факторы жизни общества:

• принимать прогнозные решения исходя из того, что изменения в поведении потребителей через определенное время отражаются в изменениях в экономике;

• участвовать в международных сравнениях оценок потребительского мнения;

• в совокупности с рассчитываемыми и публикуемыми Росстатом показателями деловой активности в промышленности и розничной торговле рассчитывать агрегированный индекс — показатель «экономического настроения»;

• решать практические коммерческие вопросы (например, изучать структурные изменения рынков потребительских товаров и сбе-

^ режений, определять возможные направления инвестиций);

• анализировать динамику потребительских настроений населения по каждому субъекту Российской Федерации.

Анализ опыта ведущих стран мира по использованию показателей мнения потребителей и предварительная оценка возможности применения аналогичных данных в отечественной статистике показывают, что внедрение в повседневную практику результатов обследования потребительских ожиданий не только улучшит качество статистической информации по отображению общественно-экономических явлений в стране, но и повысит роль и влияние государственной статистики в подготовке и принятии управленческих решений по социально-экономическим вопросам.

21*

324

Глава 5. Выборочное наблюдение

Выборочные наблюдения за субъектами малого предпринимательства

Выборочное наблюдение за субъектами малого предпринимательства (бизнес-наблюдение) проводится начиная с 1996 г. Федеральная программа «Реформирование статистики в 1997-2000 годах» рассматривает реформирование системы статистического бизнес-наблюдения как одно из основных программных направлений и ставит задачу «перестроить методы сбора информации, реализовав комбинированный подход, в соответствии с которым крупные и средние предприятия всех форм собственности будут обследованы с использованием сплошного метода учета, малые предприятия — выборочным способом».

Наблюдение в каждой отрасли статистики и при каждой конкретной его цели имеет свои специфические особенности, но, по общепринятому мнению, наибольшие трудности вызывают наблюдения за деятельностью предприятий. К трудностям в этой области, характерным и для стран со значительным опытом несплошного наблюдения, относятся:

• большая численность наблюдаемых совокупностей (иногда многомиллионная), что создает проблему охвата всей совокупности для организации основы выборки;

• крайняя неустойчивость жизненного цикла, постоянная смена видов экономической деятельности и нестабильность экономических параметров малых предприятий, что создает трудности в поддержании регистров предприятий. Например, в США в течение месяца прекращает свою деятельность около 1 % малых предприятий. В российской практике в течение года по определенному региону состав предприятий изменяется до 40%;

•большое число наблюдаемых показателей и большое число разрезов и уровней разработки данных, что приводит к дроблению наблюдаемой совокупности на малые труппы, для которых необходимо обеспечивать репрезентативную выборку и приемлемую точность оценок статистических показателей;

• трудоемкость подготовки некоторых показателей и конфиденциальность большинства из них по отдельным предприятиям, что вызывает понятное нежелание предприятий представлять данные или пытаться вносить в них искажения. В связи с этим очень важна юридическая, основа наблюдения. В некоторых странах по каждому отдельному наблюдению издаются специальные законы с регламентацией ответственности и прав как наблюдаемых предприятий, так и органов статистики и даже с указанием размера финансирования и объема выборки.

5.5. Методология и практика выборочного наблюдения

325

Эти трудности имеют своим следствием то, что наиболее объективный метод несплошного наблюдения — случайная выборка — в статистике предприятий до самого последнего времени практически не применялся даже в продвинутых в статистическом отношении странах. К перечисленным сложностям необходимо добавить трудности, обусловленные нашими национальными условиями, к которым следует отнести:

• отсутствие надлежащего опыта организации методологически сложных форм несплошного наблюдения, обусловленное длительным доминированием сплошной отчетности;

• во многих случаях неудовлетворительное качество первичной статистической информации, которое обусловлено неналажен-ностыо работы регистров и банков данных, отсутствием практики применения редактирующих систем;

• трудности в подготовке кадров, обусловленные ограниченными возможностями финансирования;

• недостаточный уровень компьютеризации как статистических органов, так и предприятий, что затрудняет передачу и обработку первичной статистической информации;

• отсутствие надлежащего взаимодействия с информационными системами других ведомств (налоговая служба, Министерство финансов РФ, банковская сеть, ведомство связи, Министерство внутренних дел РФ, отраслевые и административные банки данных и др.).

В настоящее время в России наряду с разработкой годовой бухгалтерской отчетности малых предприятий проводится ежеквартальная разработка основных экономических показателей предприятий по выборочному кругу объектов наблюдения на основе Единого государственного регистра предприятий и организаций (ЕГРПО). Для отбора предприятий применяется вероятностная модель, базирующаяся на следующих условиях:

• все выборки берутся из единой списочной основы (регистра);

• случайный характер отбора единиц наблюдения обеспечивается процедурами рандомизации, или хеширования (перемешивания) списочной основы.

Для наблюдения из типизированной (стратифицированной) основы (ЕГРПО) отбираются предприятия различных отраслей пропорционально доле отрасли в объеме производства. Основными разрабатываемыми показателями являются: среднесписочная численность; объем капитальных вложений; объем произведенной продукции.

В распоряжении специалистов-статистиков имеется пакет прикладных программ с широким набором современных методов формирова

326

Глава 5. Выборочное наблюдение

ния выборок, распространения результатов выборочного наблюдения на всю наблюдаемую совокупность и оценки точности получаемых результатов. В то же время практическое применение выборочного наблюдения за малыми предприятиями связано с определенными трудностями. Необходимо создание системы регистров, субрегистров и банков данных, позволяющих накапливать, постоянно актуализировать и соответствующим образом трансформировать базовую информацию, необходимую для применения методически сложных методов наблюдения. Несплошное наблюдение не исключает, а предполагает сплошные обследования через некоторые относительно длительные промежутки времени. Результаты этих обследований также необходимо хранить.

Необходимо решать проблему качества первичной статистической информации. Влияние ошибок на конечный результат при несплошном наблюдении неизмеримо возрастает, поэтому на выверку первичных данных, даже в странах с большим опытом несплошного наблюдения, затрачиваются большие средства. В ряде стран разработаны специализированные программные средства, реализующие накопленный опыт и всю мощь математики и формальной логики. Необходима также работа по организационному и правовому обеспечению несплошного статистического наблюдения. Важен вопрос гарантии конфиденциальности получаемых данных.