НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ПРОКУРОРСКОГО НАДЗОРА ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Анализ прокурорской практики свидетельствует о том, что в настоящее время нарушения, совершаемые в сфере рынка ценных бумаг, носят динамичный характер. Рынок ценных бумаг продолжают активно использовать для своего обогащения различного рода преступные группировки путем совершения преступлений, связанных с изготовлением, подделкой, хищением ценных бумаг, а также мошенничеством.
Сравнительно высокий уровень нарушений законности в указанной сфере экономики, как показывают материалы прокурорских проверок, объясняется, в частности, тем, что многие контролирующие органы, такие как Центральный банк, Министерство финансов, Федеральная комиссия по ценным бумагам и другие, не в полной мере выполняют возложенные на них функции по контролю за соблюдением законодательства эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг.
После создания Президентом России федеральных округов работа органов прокуратуры стала более системной. Объектом пристального внимания и постоянного изучения теперь является соответствие Конституции Российской Федерации и федеральным законам нормативных документов представительной и исполнительной власти субъектов Российской Федерации. Особое беспокойство вызывает, в частности, то, что нормативные акты некоторых субъектов Федерации по ведению вексельного обращения противоречат федеральному законодательству, а органами власти субъектов Российской Федерации вексельное обращение чаще всего используется для того, чтобы справиться с возникающими трудностями при исполнении доходной части бюджета. Иногда выпущенные в таких случаях ценные бумаги, представляющие собой долговые обязательства, превышают по объему доходную часть бюджета территорий, что является нарушением требований Федерального закона "О переводном и
25
простом векселе", в соответствии с которым право обязываться по переводному и простому векселю предоставляется субъектам Федерации только в случаях, специально предусмотренных законом.
Практика прокурорского надзора показывает, что такие нарушения, как правило, носят умышленный характер и происходят из-за отсутствия надлежащего контроля. Такой экономически необоснованный выпуск долговых обязательств влечет за собой обращение взыскания на средства бюджета субъекта Федерации, а также федерального бюджета, от чего прежде всего страдает государство.Следующим предметом особой заботы прокуратуры в ситуации, когда система государственного контроля еще несовершенна, должен стать надзор за исполнением законодательства, определяющего функционирование саморегулируемых организаций, наделенных широкими полномочиями. В частности, ФКЦБ делегировала Национальной ассоциации участников фондового рынка полномочия получать заявки и затем рекомендовать ФКЦБ, являющейся органом, который может выдавать лицензию, одобрить заявление. Членство в саморегулированной организации — необходимое условие получения лицензии. Получив лицензию, профессиональный участник может ее покинуть. Таким образом, компания получает возможность не платить за членство в этой организации и не соблюдать ее повышенные, по сравнению с нормами ФКЦБ России, стандарты.
Свои полномочия наиболее часто прокуроры реализуют, осуществляя надзор за законностью учреждения акционерных обществ, эмиссии акций, операций с ценными бумагами акционерных обществ. В последнее время они усилили надзор за исполнением законодательства, регулирующего вексельное обращение, выпуск государственных (муниципальных) ценных бумаг и за надлежащим осуществлением контролирующими органами своих полномочий в этом вопросе.
В случае выявления нарушений, как показывает практика прокурорского реагирования, наиболее часто блюстители закона реагируют путем принесения протестов на незаконные правовые акты либо обращения в суд.
Чтобы наиболее эффективно совершенствовать законодательную базу рынка ценных бумаг, думается, нужно сейчас действовать в двух направлениях. С одной стороны, заменять ранее принятые акты на более совершенные, отвечающие потребностям современного экономического развития страны, с дру-
26
гой — законодательно урегулировать новые области экономических отношений.
План мероприятий по совершенствованию нормативной базы должен быть следующим:
преимущественная и всесторонняя защита законных прав и интересов инвесторов;
пресечение незаконной деятельности на рынке ценных бумаг, повышение ответственности профессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов за результаты своей деятельности;
создание разнообразных форм компенсаций, систем взаимных гарантий и страхования на рынке ценных бумаг в целях снижения риска при осуществлении инвестиций в ценные бумаги и повышения доверия инвесторов к рынку ценных бумаг;
постепенное увеличение степени открытости рынка для иностранных инвесторов;
создание равных условий и обеспечение конкуренции при осуществлении предпринимательской деятельности на рынке ценных бумаг;
стимулирование концентрации торговли ценными бумагами на организованных рынках;
развитие и закрепление в законодательных и иных нормативных правовых актах принципа функционального регулирования при распределении обязанностей между органами государственного регулирования;
усиление государственного контроля за соблюдением лицензирования при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, повышение требований к лицензированию профессиональных участников рынка, обеспечивающих высокий уровень их квалификации, достаточность собственных средств, поддержание высоких стандартов добросовестности и открытости при осуществлении ими профессиональной деятельности;
ужесточение требований к профессиональной компетентности лиц, занимающих ведущие должности в организациях — профессиональным участникам рынка ценных бумаг; ужесточение системы квалификационных экзаменов для этих лиц;
совершенствование системы ответственности юридических и физических лиц за правонарушения на рынке ценных бумаг
27
путем принятия соответствующих федеральных нормативных актов;
обеспечение инвесторов полной и достоверной информацией о ценных бумагах и их эмитентах, развитие контроля за достоверностью информации.
Еще по теме НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ПРОКУРОРСКОГО НАДЗОРА ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ:
- § 5.3. Метод классификации функций государства
- § 2. Взгляды политических партий на проблемы власти переходного периода: сравнительный анализ
- НЕКОТОРЫЕ ВОПРОСЫ ПРОКУРОРСКОГО НАДЗОРА ЗА ИСПОЛНЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА О РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
- Полномочия Президента России, Правительства России и иных органов исполнительной власти, Центрального Банка, правоохранительных органов в области конкурентной политики (регулирования отношений конкуренции и монополии)
- А.В. Паламарчук Цели и задачи организации прокурорского надзора за исполнением законодательства в сфере экономики в современных условиях
- 3. Критерии оценки законности нормативного правового акта
- 4. Меры прокурорского реагирования на выявленные нарушения законодательства в сфере лицензирования отдельных видов деятельности
- Типичные нарушения законов о противодействии легализации преступных доходов
- Методика прокурорской проверки исполнения законов в сфере игорного бизнеса
- Получена ли лицензия (разрешение) в случаях, предусмотренных законом (абз. 3 п. 1 ст. 49 ГК РФ).
- Т.Е. Сушина Прокурорский надзор за исполнением законов об участии граждан в долевом строительстве жилья
- А.В. Паламарчук Прокурорский надзор за исполнением законов о банках и банковской деятельности
- § 1. Основные нормативные правовые акты, охраняющие права субъектов предпринимательской деятельности
- 1.1. Понятие свободы экономической деятельности (философский и правовой аспекты), формы ее проявления