Глава 1 Виды документальных источников и методы их анализа
Трудно представить себе современное социологическое исследование, в котором не использовались бы документальные источники для получения эмпирической информации. Даже в простейших видах опросов социолог, как минимум, использует статистические документы для обоснования выборочных процедур. Методы анализа документов уступают в популярности только методам опроса, а в некоторых направлениях социологических исследований именно анализ документальных источников является преобладающим. Например, в промышленной социологии приоритетными источниками эмпирической информации являются внутренний и внешний документооборот предприятий, региональная и отраслевая статистика, данные ведомственного текущего учета, планы, отчеты и многие другие документальные источники. Именно анализ документов служит основой для формирования гипотез, которые затем проверяются методами опроса, наблюдения или эксперимента. Опросы заводских социологов показывают, что документальные источники становятся в их работе более популярными, чем методы опроса *. Традиционно преобладающим источником эмпирической информации являются статистические документы при изучении демографических процессов. Ценность документальных источников для социологического исследования и необходимость их использования имеют объективные предпосылки. Во-первых, потому, что потоки документальной информации пронизывают все сферы жизнедеятельности современного общества. Правда, «цивилизация бумаг» на наших глазах превращается в цивилизацию видеодокументов, магнитных лент, фонетической документации. Однако с развитием новых носителей информации суть дела не меняется. И состоит она в том, что какие бы социальные процессы или явления ни изучал социолог, он не может составить о них целостное, комплексное представление, не обратившись к анализу документальных источников. Во-вторых, социальная информация, содержащаяся в документах, иногда дублирует данные, получаемые другими методами (опрос, наблюдение), и тогда она служит средством взаимоиро- верки и контроля их надежности. Но значительно чаще информация, полученная из документальных источников, характеризует такие аспекты изучаемого процесса, которые не доступны другим методам. Иначе говоря, метод анализа документов в значительном числе случаев предоставляет социологу уникальную эмпирическую информацию, без учета которой знание о предмете исследования не отвечает требованию полноты. Что дает социологу использование документальных источников? 1. Документы содержат информацию, характеризующую социальные процессы на различных уровнях исследования: социе- тальном, институциональном, групповом и личностном, индивидуальном. Действительно, законодательные акты, международные соглашения, директивные и плановые документы, государственная статистика и т. п. содержат информацию о социальной политике отдельных государств, о социальных механизмах ее реализации и об эффективности проводимых мероприятий. Механизмы взаимодействия между такими социальными институтами, как семья, образование, воспитание, массовая информация, не могут адекватно описываться и анализироваться без изучения внутри- и межведомственной документации, без анализа документов прессы, телевидения, писем трудящихся в органы управления и других каналов изучения общественного мнения. Наконец, социологический анализ межгрунповых и межличностных отношений, процесса социализации личности также будет неполным без использования методов анализа биографий, писем, мемуаров, дневников, должностных инструкций и других документальных источников. 2. Документальные источники отражают разнообразные аспекты проявления социальных процессов и явлений, характеризующие субъектов социальной деятельности. Документы содержат информацию о состоянии сознания людей, о видах, содержании и результатах их деятельности. Эти основные блоки социологической информации могут быть получены и методом опроса. Существует мнение о большей достоверности «объективных» документальных данных по сравнению с «субъективными» результатами массовых опросов. Однако опыт исторической науки, связанный с использованием документальных источников, свидетельствует о том, что их содержание, так же как и при опросах, создается все теми же людьми — субъектами социальных процессов — с их интересами, страстями, соображениями престижа, памятью, ценностными представлениями, ведомственной солидарностью и другими особенностями. Таким образом, между субъективной реальностью и ее отражением в содержании документа стоит автор документа — социальный институт, ведомство, группа, отдельный человек. При обращении к документальным источникам это влияние автора документа на отражение объективной реальности специально учитывается социологом. 3. Документальные источники содержат информацию о дина мине социальных процессов. В этом отношении именно анализ документов дает социологу богатейшие возможности ретроспективного изучения его предмета. Особое значение приобретают эти возможности в прогностических исследованиях при формировании прогнозного фона. Академик Лихачев заметил в одной из своих статей, что, чем дальше в будущее ориентирован разрабатываемый прогноз, тем более глубоким должен быть ретроспективный фон этого прогноза. Ценность документальных источников возрастает вместе с углублением прогностического фона во времени. Разрабатывая методы анализа документальных источников, социологи используют методический опыт и традиции смежных гуманитарных наук. Например, основные принципы организации документооборота в практике современного управления социолог может освоить, обратившить к учебникам но делопроизводству2. Номенклатура документов, сроки их хранения, доступность и возможности использования — вот информация, которой должен располагать социолог, определяя круг документальных источников для планируемого исследования. Обращение к ретроспективному анализу документальных источников требует от социологов знания основ архиво- и источниковедения. Эти дисциплины дают социологу знания о системе хранения документации в нашей стране и за рубежом, о правилах пользования архивными фондами, о методах анализа различных видов исторических документов. Следует отметить, что адаптация методов источниковедения к специфике предмета социологии, создание специальных методических пособий по работе с историческими источниками для социологов — дело будущего. Признание важности документальных источников в жизни современного общества нашло отражение в специальных нормативных актах, ГОСТах, определяющих требования к оформлению, хранению, использованию документов, к терминологическому их обозначению. Термин «документ» определяется в указанном ГОСТе как средство закрепления различным способом на специальном материале информации о фактах, событиях, явлениях объективной действительности и мыслительной деятельности человека. Информация может фиксироваться с помощью букв, цифр, стенографических и иных знаков, рисунков, фотографий, звукозаписей и т. д. Виды документов классифицируются по многим основаниям. В зависимости от технических средств фиксации информации документы делятся на письменные (все виды печатной и рукописной продукции), иконографические (видео-, кино-, фотодокументы, картины, гравюры и т. п.), фонетические документы, рассчитанные на слуховое восприятие (радио- и магнитофонные записи, грампластинки). Активно развиваются новые формы носителей документальной информации: микрофильмы, микрофиши, магнитные ленты и диски для ЭВМ. В зависимости от авторства различают официальные документы и документы личного происхождения. Официальными назы вают документы, «созданные юридическим или официальными (должностными) лицами, оформленные или удостоверенные надлежащим образом» 3. Документами личного происхождения называют документы, созданные отдельными лицами и не являющиеся официальными. В архивоведении различаются термины «документы личного происхождения» и «личные документы». Последний термин определяется так: «Официальные документы, удостоверяющие личность их владельца, его права, обязанности, общественное положение и содержащие биографические и другие сведения о нем» 4. Между тем в социологических пособиях термин «личные документы» употребляется для обозначения «документов личного происхождения». Вряд ли можно считать целесообразным такую несогласованность в употреблении понятий. На наш взгляд, социологам стоило бы следовать уже сложившимся международным и отечественным стандартам. В связи с мотивацией создания документов выделяют спровоцированные и неспровоцированные документы. Примерами спровоцированных документов могут служить сочинения школьников на заданную тему, отклики на конкурс автобиографий (очерков, отзывов на книгу), объявленный в газете, по радио или телевидению. Неспровоцированными документами считаются личные документы, созданные но инициативе их авторов: письма в органы управления или средства массовой информации, личная переписка, дневники и пр. Широко известна классификация документов по содержанию: правовые, исторические, технические, экономические, педагогические и т. д. Социолог в своей работе чаще всего имеет дело с письменными документами: печатными — это литература (книги, брошюры), пресса (газеты, журналы) — или рукописными, машинописными материалами (письма, дневники, ответы на открытые вопросы анкет). По содержанию используемой информации социологу приходится постоянно обращаться к статистическим источникам (разработка выборки, формулировка проблемы, обоснование гипотез, интерпретация полученных результатов), к монографиям, статьям, отчетам, табуляграммам, содержащим результаты предшествующих исследований (разработка методики исследования, формулировка проблемы и интерпретация результатов), к материалам прессы, телевидения, радио как каналу выражения общественного мнения. Необходимый и достаточный круг документальных источников определяется проблемой, предметом и задачами исследования, а также организационными возможностями исследователя. В настоящее время происходит активное формирование специализированных знаний о том, какие комплексы документальных источников являются основными и в известном смысле стандартными (в качестве необходимого минимума) для отдельных направлений социологии. Но становление «источниковедения для социологов» пока находится в начальной стадии, поэтому большинство из них осваивает необходимые доументальные источники либо по соб ственной инициативе, как бы «с нуля», либо опираясь на опыт коллег, передаваемый как внутринаучный фольклор, «из уст в уста». Методы анализа документальных источников делятся на две основные группы: неформализованные (традиционные) и формализованные (контент-анализ от англ. content analysis — анализ содержания). Традиционные методы анализа содержания документов включают обычное «понимающее» восприятие текста (изображения, звука); выделение смысловых блоков идей, утверждений в соответствии с целями анализа. Неформализованный анализ документов основан на общих логических операциях анализа и синтеза, сравнения, определения, оценивания, осмысления. В зависимости от предметного содержания документа и целей анализа выделяют соответствующие виды неформализованного анализа. Например, выявление юридических сведений в содержании документальных источников называется юридическим анализом. Изучение психологических особенностей, характеризующих автора документа, или лиц, которым посвящено содержание документов, называется психологическим анализом. Методы традиционного анализа в значительной степени основаны на интуиции исследователя и заключают в себе потенциальную возможность субъективных смещений в восприятии и интерпретации содержания документов. Причинами таких смещений могут быть, например, психологические особенности исследователя (устойчивость внимания, памяти, утомляемость), неосознаваемые защитные психические реакции на содержание документов (выделение «приятных» и пропуск «неприятных» аспектов) и др. Возможность и опасность таких смещений возрастает с увеличением числа анализируемых документов и объемом их содержания. Именно как альтернатива традиционным неформализованным методам анализа документов возникли формализованные стандартизованные методы анализа содержания документальных источников. Они стали складываться в сфере социологических исследований средств массовой коммуникации, и в первую очередь прессы — газет и журналов. Объективной предпосылкой возникновения этих методов стала массовизация информационных и пропагандистских процессов, рост читательской аудитории и увеличение числа источников печатной информации и объема содержащейся в них информации. В свою очередь, возросший ноток передаваемой в аудиторию информации потребовал совершенствования методов анализа данного вида документов в двух основных направлениях. Во-первых, стало необходимым привлечение к анализу содержания документов группы аналитиков, работающих по единым, унифицированным (стандартизированным) правилам, исключающим возможность систематических смещений при анализе текста. Во-вторых, стало необходимым разработать методологию и методику расчленения печатного текста на элементарные единицы содержания, которые бы позволяли перейти к количественным, статистическим характеристикам содержания больших массивов печатной информации. В настоящее время методика стандартизированного анализа документов вышла за пределы социологии массовой коммуникации и применяется во многих отраслях социологии.