§ 1.2. Структура дел о несостоятельности (банкротстве)
Определение структуры дела о банкротстве невозможно без анализа возникающих в связи с его рассмотрением процессуальных правоотношений. Вопрос о природе процессуальных правоотношений в отечественной процессуальной науке является одним из наиболее дискуссионных69. Сущность процессуальных правоотношений заключается в том, что такие правоотношения возможны только в правовой (процессуальной) форме при осуществлении правосудия между судом, с одной стороны, и участником гражданского судопроизводства - с другой, являясь механизмом применения норм процессуального права70. Вопрос о структуре гражданских процессуальных правоотношений решается не однозначно. Так, по мнению одних ученых, с возбуждением производства по конкретному гражданскому делу возникает одно сложное гражданское процессуальное правоотношение71. Сложность этого правоотношения обусловлена динамикой гражданского процесса, т.е. переходом от стадии к стадии, и многосубъектным составом участников. По мнению других процессуалистов, в производстве по гражданскому делу -70 возникает система гражданских процессуальных правоотношений . Большинство ученых соглашаются с тезисом, что гражданскому 71 процессуальному правоотношению свойственно постоянное развитие, динамика . М.А. Гурвич считал, что поступательное движение гражданского процесса «представляет собой одну из самых существенных черт в его характеристике» . Полагаем, что к производству по делам о несостоятельности уместно применить подход В.Н. Щеглова об основном правоотношении и дополнительных правоотношениях, которые складываются по мере развития основного. В частности, В.Н. Щеглов рассматривает гражданское процессуальное правоотношение как урегулированное правом общественное отношение, 72 73 74 содержанием которого является фактическое поведение субъектов, а общим объектом — само защищаемое субъективное право. Гражданское процессуальное правоотношение, с точки зрения автора, имеет властный характер, так как одной из сторон правоотношения всегда выступает суд (или судебный исполнитель). Ученый утверждал, что гражданское процессуальное правоотношение является сложным развивающимся правоотношением, внутри которого имеются составные части с большой степенью самостоятельности . Следует согласиться с точкой зрения М.А. Г урвича, который акцентировал внимание на собирательной силе процессуальной формы, которая «собирает в ~ 74 единый процессуальный агрегат все ее рычаги, винтики и другие частички» , которые и составляют единое сложное процессуальное отношение как комплекс. Представляется, что рассмотрение дела о несостоятельности (банкротстве) есть возникновение единого сложного процессуального правоотношения, которое развивается не только при переходе от одной стадии к другой (вертикально), но и горизонтально - путем возникновения множества относительно самостоятельных правоотношений. При соблюдении определенных критериев, эти отдельные процессуальные отношения в рамках производства по делу о банкротстве могут быть отнесены к обособленным спорам. Для решения этого вопроса необходимо определиться, какие общественные отношения составляют содержание основного правоотношения в рамках дела о банкротстве, а какие могут стать объектом самостоятельного. Общепринятым критерием обособления и определения единого сложного процессуального правоотношения в науке выступает объект - материальное 75 76 правоотношение, для урегулирования которого возбуждено дело . При таком подходе основное правоотношение формируется материально-правовой целью института несостоятельности - восстановления платежеспособности должника, а, в случае невозможности - исключение должника из экономического оборота и «равномерное, согласное с законом удовлетворение требований кредиторов»77 78. В структуре дела о банкротстве непосредственному достижению этих целей посвящены процессуальные правоотношения, возникающие и развивающиеся при осуществлении процедур банкротства. Такое процессуальное правоотношение применительно к делам о банкротстве включает в себя несколько обязательных стадий развития. 1. Рассмотрение заявления о признании должника банкротом Такое заявление является основанием для возбуждения дела и непосредственно направлено на инициирование процедуры урегулирования материального правоотношения в рамках предусмотренной процессуальной формы. Без этого этапа и его завершения невозможно дальнейшее развитие основного процессуального правоотношения. 2. Введение судом в отношении должника процедур банкротства В данном контексте «процедура» означает предусмотренную законом последовательность действий субъектов производства по делу о банкротстве, преследующих конкретную цель - установление наличия\отсутствия признаков банкротства (наблюдение) восстановление платежеспособности должника (реабилитационные процедуры, такие как внешнее управление, финансовое оздоровление, мировое соглашение) и конкурсные процедуры (конкурсное производство, реализация имущества должника-физического лица). Действия субъектов в рамках материально-правовых процедур непосредственно направлены на достижение цели обращения в суд, в зависимости от конкретных обстоятельств дела они могут применяться в любой последовательности, однако без какой-либо из них производства по делу быть не может. 3. Назначение судом арбитражного управляющего Производство по делу о несостоятельности не может проводиться без участия особого субъекта процессуального правоотношения - арбитражного управляющего. Управляющий назначается в момент введения первой процедуры по делу о банкротстве и осуществляет возложенные на него полномочия, определенные законом. В своей деятельности в рамках арбитражного процесса по делу о банкротстве управляющий подчиняется процессуальной форме и обладает специальным процессуальным статусом, отражающим его назначение в деле о банкротстве. Движение дела о банкротстве невозможно без участия арбитражного управляющего, поэтому общественные отношения, возникающие в связи с необходимостью определения и назначения арбитражного управляющего, могут быть отнесены к основному процессуальному правоотношению. 4. Завершение дела о банкротстве Развитие процессуального правоотношения неизбежно должно закончиться в предусмотренной процессуальной форме. Завершение производства по делу о банкротстве может произойти в связи с формированием самых различных юридических составов. Дело о банкротстве может завершиться в связи с фактическим завершением конкурсных процедур. В таком случае выносится судебный акт о завершении конкурсного производства, который становится основанием для ликвидации должника-юридического лица и основанием для наступления личных ограничений в отношении должника-физического лица. Предпосылку для такого варианта завершения производства по делу о банкротстве составляет установленный судом факт полной реализации конкурсной массы, а также бесперспективность проведения иных мероприятий по ее наполнению (для случаев неполного погашения требований кредиторов). Отдельные основания предусматриваются законом для прекращения производства по делу о банкротстве в связи с установлением правопрепятствующих юридических фактов. Таковыми могут быть, например, восстановление платежеспособности должника, отсутствие средств на финансирование процедуры несостоятельности, отказ от требований всех кредиторов, заключение мирового соглашения и т. п. Прекращение производства может произойти независимо от действующей процедуры банкротства. Завершение дела о банкротстве в любой из предусмотренных законом форм относится к основному процессуальному правоотношению, развивающемуся в деле о несостоятельности, и закрепляет его прекращение. Таким образом, все процессуальные действия, совершаемые в рамках обозначенных этапов, могут быть отнесены к основному правоотношению, поскольку непосредственно преследуют достижение целей института несостоятельности. Все иные процессуальные правоотношения, которые могут возникнуть факультативно при рассмотрении судом дела о банкротстве, посвящены такой цели лишь опосредованно, поскольку обеспечивают ее достижение путем создания необходимых условий, предпосылок. Например, оспаривание сделок должника создает условия для наполнения конкурсной массы и погашения требований кредиторов, но не является обязательным. Есть масса примеров, когда дело о банкротстве проходит без единого эпизода с оспариванием сделок. Аналогичная ситуация с обжалованием действий и актов арбитражного управляющего, решений собрания кредиторов. Наличие процессуальной формы для защиты прав субъектов дела о банкротстве способствует в целом достижению целей банкротства, но совсем необязательно для реализации в каждом деле. Действительно, в данной категории дел возникает основное правоотношение, которое касается применения и судебного сопровождения материально-процессуальных по своей природе процедур банкротства. Однако основной массив судебной деятельности по делу составляет разрешение и рассмотрение вопросов, не касающихся напрямую этого правоотношения. Судебная деятельность по таким вопросам подчиняется процессуальной форме и обладает всеми признаками правосудия в рамках именно искового производства. Основа для такого мнения была довольно давно. Говоря о конкурсном производстве (производстве по делам о несостоятельности), В.В. Ярков поддерживает позицию М.Л. Скуратовского о двучленной структуре правоотношения и выделяет две стадии: судебную, характеризуя ее как «...своеобразное исковое производство, в котором происходит проверка обоснованности требований кредиторов», и стадию, состоящую из «...этапа формирования конкурсной массы и распределения имущества между 77 кредиторами» . Из другой черты процессуального правоотношения - его динамизма - возможно вывести теоретическую основу возникновения отдельных процессуальных правоотношений в производстве по делам о банкротстве. Процессуальные правоотношения, возникающие на каждом из обязательных этапов дела о банкротстве, характеризуются многосубъектностью. При рассмотрении дела процессуальные правоотношения возникают у множества участников дела о банкротстве - суда, кредиторов, должника, арбитражного управляющего, контролирующих лиц. Учеными неоднократно отмечалась такая черта процессуального правоотношения как динамизм . В процессе рассмотрения дела отношение постоянно развивается посредством совершения субъектами процессуальных 79 80 ~ 79 действии, которые становятся предпосылками и условиями для возникновения иных процессуальных правоотношений. Юридические условия - это обстоятельства длительного действия . Представляется, что в производстве по делам о банкротстве множество юридических фактов в составе основного правоотношения становятся условиями для возникновения отдельных относительно самостоятельных правоотношений. Например, оспаривание сделок должника по специальным основаниям, предусмотренным ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» возможно только в процедурах внешнего управления или конкурсного производства. Таким образом, введение судом в рамках основного процессуального правоотношения соответствующей процедуры создает условия для возникновения нового процессуального правоотношения. Аналогичным образом на основании части 2 и 3 статьи 49 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в определении арбитражного суда о введении наблюдения должны содержаться указания на утверждение временного управляющего. В случае если при вынесении определения о введении наблюдения невозможно определить кандидатуру временного управляющего, арбитражный суд выносит определение об отложении рассмотрения вопроса об утверждении временного управляющего на срок не более пятнадцати дней с даты вынесения определения о введении наблюдения. Таким образом, введение наблюдения создает условия и обязанность суда для назначения арбитражного управляющего. Соответственно, его назначение создает условия для обжалования его бездействия и т. д. Применительно к идеям о сложном едином правоотношении в производстве по делу о банкротстве возникает вопрос: а может ли дополнительное процессуальное правоотношение по рассмотрению обособленного спора выделиться в процессе рассмотрения дела от главного настолько, что приобретет 81 82 принципиальную самостоятельность? Представляется, что дополнительное правоотношение в рамках единого сложного не может ни возникнуть самостоятельно, ни обособиться при рассмотрении дела в силу некоторых особенностей процессуальной формы. В первую очередь это связано с тем, что обособленные споры должны рассматриваться по правилам подсудности по связи дел. В силу особого характера правовой связи с несостоятельным должником правильный подход состоит в том, что такие споры должны рассматриваться только в рамках дела о несостоятельности. Более того, никакой обособленный спор в принципе не может возникнуть без наличия дела о банкротстве, поскольку для этого нет юридических фактов-условий. Производство по делу о банкротстве, как справедливо указывает Е.Е. Уксусова, характеризуется наличием, во-первых, процедур банкротства в качестве его неотъемлемого атрибута, во-вторых, многочисленных производств в отношении определенных материально-правовых споров, отнесенных законом к о 1 юрисдикции арбитражного суда по делу о банкротстве . Представляется, что используемые Е.Е. Уксусовой термины «мини-спор», «мини-производства» характеризуют в отдельных случаях не что иное, как обособленный спор, что подлежит подробному рассмотрению и осмыслению в рамках настоящего исследования. Следует согласиться с автором, что при таком подходе для процессуальной сферы конкурсного производства с позиций теории процессуальных отношений складывается ситуация, когда наряду с единым сложным процессуальным правоотношением по делу о банкротстве - требованием о признании должника банкротом - получает развитие и множество процессуальных отношений по обособленному спору. Однако критерии такого разделения и применение терминов «мини-спор», «мини-производство» являются, на наш взгляд, 83 предметом научной дискуссии. В целом соглашаясь с выводом Е.Е. Уксусовой об объеме правомочий суда по рассмотрению споров в рамках дел о банкротстве, представляется возможным критически осмыслить обоснованность применения термина «мини-споры». Раскрывая термин «мини-споры», Е.Е. Уксусова делает некоторое уточнение, говоря о то, что для дела о банкротстве «характерно так называемое консолидированное производство, включающее разнообразные «мини-процессы» (производства), что существенно отличает такое производство по предмету и объему судебной правоприменительной деятельности, организации 82 судопроизводства» . Мини - это заимствованная часть сложных слов, являющихся, чаще всего, существительными в русском языке. Приставка «мини» традиционно воспринимается в русском языке как означающая малый количественный признак чего-либо. Можно ли сделать вывод о том, что рассматриваемые в рамках дел о банкротстве споры уступают по некоторым количественным характеристикам «обычным» делам искового производства? В рамках единого процессуального правоотношения, развивающегося в связи с разрешением гражданского дела искового производства с количественной точки зрения могут быть охарактеризованы: - Количество лиц, участвующих в деле; - Количество заявленных и разрешаемых требований; - Количество допустимых средств доказывания и доказательств и так далее. Представляется, что дела, рассматриваемые в рамках производства о несостоятельности, ни по одной из потенциально возможных характеристик не могут быть названы «мини-спорами». Допускаем, что Е. Е. Уксусова могла вкладывать в термин «мини-спор» иное определение, нежели количественную характеристику одного из элементов правоотношения, однако из обоснования это 84 не следовало. Также Е.Е. Уксусова предлагает подход, согласно которому споры в рамках дел о несостоятельности можно также подразделить на группы. В зависимости от характера связи таких споров с требованием о признании должника банкротом и процедурами банкротства (обозначая их общим наименованием) автором 83 предлагается выделить две категории: основные и дополнительные споры . К основным спорам, по мнению Е.Е. Уксусовой, относимы такие, которые непосредственно связаны с осуществлением мероприятий, которые предусмотрены процедурами банкротства и направлены на достижение их целей, они возникают в связи и по поводу них. В частности, споры в связи с установлением размера требований кредиторов для включения их в конкурсный реестр; споры, связанные с обжалованием действий (бездействия) арбитражного управляющего. В качестве дополнительных споров, по мнению автора, выступают споры, которые хотя и связаны с несостоятельностью, но лишь постольку, поскольку их рассмотрение и разрешение, как правило, направлены на защиту имущества должника (конкурсной массы), в конечном счете - на восстановление имущественных прав лиц, вовлеченных в дело банкротством должника. Например, споры об оспаривании сделок должника, об ответственности контролирующих должника лиц. К дополнительным относимы и споры с участием отдельных категорий должников (на примере должника-застройщика). В целом, как указывает Е.Е. Уксусова, такой законодательный подход, обеспечивающий концентрацию рассмотрения в одном производстве и в одном суде главным образом основных споров, отвечает природе конкурсного производства. В то же время за счет «дополнительных» споров при подобном подходе законодателя появляется фактор «всеобъемлющей» компетенции 85 исключительно суда по делу о банкротстве86. Представляется, что такое деление может быть оценено как достаточно условное. Используя изложенную ранее аргументацию, представляется обоснованным не проводить разграничения между обособленными спорами по критерию связи с основным процессуальным правоотношением производства по делу о банкротстве. В противоположном случае все обособленные споры в зависимости от конкретной ситуации могут быть одновременно и имеющими и не имеющими тесную связь с проведением процедур банкротства. В частности, те споры, которые названы Е.Е. Уксусовой как дополнительные (оспаривание сделок должника), являются одним из основных мероприятий процедуры конкурсного производства, поскольку служат цели наполнения конкурсной массы, возникают в связи с этой процедурой. Наоборот, оспаривания действий управляющего (отнесено к основным спорам) вообще может не произойти, однако это не делает в конкретном случае процессуальные гарантии в виде прав кредиторов на такое обжалование менее значимыми. В таком случае именно критерий факультативности рассмотрения юридического спора определяет, обособленный это спор или не обособленный (спор в рамках основного правоотношения по делу о банкротстве). Более верным представляется подход, согласно которому в рамках производства по делам о несостоятельности имеется основное процессуальное правоотношение, формируемое направленностью на разрешение дела о несостоятельности в целом на основе материально-правовых правоотношений, и дополнительные процессуальные правоотношения (обособленные споры). Такой подход наиболее точно характеризует производство по обособленным спорам и позволяет учесть все его признаки и особенности. Подробно признаки обособленных споров изложены во второй главе настоящего исследования. Т.В. Сахновой высказано мнение, что производство по делам о несостоятельности (банкротстве) с точки зрения структуры включает в себя следующие элементы: - материально-правовые процедуры (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство); - судебные (процессуальные по своей природе) процедуры; - процедуры, связанные с осуществлением судебного контроля . Полагаем, что изложенный взгляд на структуру производства следует подвергнуть критике. Во-первых, представляется несколько неудачным использование термина «процедура» применительно к процессуальной деятельности суда в рамках производства по делу о банкротстве. По мнению С.С. Алексеева, попытка объединения под рубрикой «процесс» процедур функционирования всех государственных органов обедняет, обескровливает это содержательное понятие87 88. Ученый полагал, что объединение всех юридических процедур (и правоприменения, и правотворчества, и правоохраны) в едином понятии юридического процесса выхолостит это богатое и содержательное понятие89. Т.Е. Абова указывает, что применение термина «процесс» к любой организационной деятельности по реализации прав «стирает грань между разноплановыми категориями и не помогает совершенствованию системы гарантий субъективных прав» . Процедуры - это юрисдикционная деятельность несудебных органов - исполнительное производство, нотариальное производство, разбирательство в антимонопольных, налоговых органах, третейское разбирательство и т.д. Судебная же деятельность с соблюдением процессуальной формы служит достижению целей и задач правосудия. Как уже обсуждалось ранее, правосудие по гражданским делам осуществляется в процессуальной форме - форме гражданского судопроизводства. Отнесение производства по делам о банкротстве суду предопределено назначением последнего как органа осуществления правосудия, защиты нарушенных прав и законных интересов граждан и организаций. Таким образом, определение процессуальной деятельности суда по делам о несостоятельности в качестве судебной процедуры принижает деятельность суда по осуществлению правосудия при рассмотрении дел о несостоятельности. Кроме этого, вызывает вопросы квалификация автором процедур банкротства (наблюдение, финансовое оздоровление, внешнее управление, конкурсное производство) в качестве материально-правовых. Характер юридического факта определяется не нормой закона, в которой он содержится, а вызываемыми им правовыми эффектами и последствиями. Процессуальный характер осуществления данных юридических фактов-действий очевиден, поскольку они (действия) совершаются только в процессуальной форме - в рамках производства по делу о банкротстве в арбитражном процессе. Можно согласиться с позицией А.Б. Агеева, что процедура банкротства - 90 осуществляемая под контролем арбитражного суда стадия развития правоотношения банкротства, отличающаяся специфическими целями, правовым 89 содержанием, порядком и последствиями применения . Во-вторых, особенность содержания соответствующих процедур в том, что они порождают, в первую очередь, процессуальные последствия. Например, введение конкурсного производства порождает право у заинтересованных лиц на оспаривание сделок, обязанность суда по назначению конкурсного управляющего, «запускает» течение установленного законом срока на рассмотрение дела о банкротстве и многие другие. Игнорировать подобные процессуальные последствия не совсем верно, как и смешивать в единое целое материально-правовые и процессуально-правовые конструкции, не отличая их различное содержание, предпосылки возникновения и вызываемые ими правовые последствия самого различного характера. Представляется, что процессуальная деятельность суда и лиц, участвующих в деле о банкротстве, не ограничивается только введением соответствующей процедуры. В процессе развития единого сложного процессуального правоотношения, даже в рамках, так называемых, процедур банкротства суд продолжает осуществлять процессуальную деятельность, направленную на достижение целей института несостоятельности. В частности, суд рассматривает заявления об оспаривании торгов, о переходе к иной процедуре банкротства, заявления и ходатайства субъектов дела о банкротстве. Исходя из изложенного, полагаем верным называть такие процедуры процессуальными. Таким образом, правовая природа производства по делам о несостоятельности характеризуется наличием признаков, позволяющих отнести его к гражданскому судопроизводству. При этом производство по делу о несостоятельности это сложное производство, включающее в себя черты искового и производства по делам, вытекающим из публичных правоотношений. 91 Процессуальная деятельность по возбуждению производства, назначению арбитражного управляющего, применению к должнику тех или иных процессуальных процедур (реабилитационных или конкурсных), завершению дела относится к основному процессуальному правоотношению. Рассмотрение же факультативных к основному правоотношению споров является частью дела о банкротстве, которую допустимо именовать как рассмотрение обособленных споров.