Степень научной разработанности темы исследования.
Проблемам несостоятельности трансграничных групп компаний в российской цивилистике уделяется определенное внимание. В изучение феномена трансграничной несостоятельности неоценимый вклад внесли такие ученые, как Л.П.Ануфриева, С. А. Карелина, Т.Н.Нешатаева, В.Ф.Попондопуло, В.В.Степанов, О.Н.Лебединец, М. В. Телюкина, В.Н.Ткачев, которые в своих трудах осветили наиболее серьезные проблемы правового регулирования трансграничной несостоятельности. Многими исследователями были рассмотрены отдельные аспекты несостоятельности трансграничных групп. Следует выделить таких авторов, как С.В.Бахин, Н.В.Калинина, А.П.Кузьмина, В.В.Кулешов, Е.А.Леонтьева, Е.В.Мохова, Л.Ю.Собина, А.А.Рягузов, В.В. Хайрюзов, С.С.Трушников, др. Учеными иностранных государств, главным образом США и Западной Европы, ввиду того, что эти страны гораздо раньше столкнулись с проблемами несостоятельности трансграничных групп компаний, уже долгое время ведется поиск способов их решения. Среди зарубежных исследователей несостоятельности трансграничных групп можно отметить работы Дж. Вестбрук, Б.Вессельс, М.Виргос, Ф. Гарсимартин, С. Исаакс, Г. Мосс, П. Омар, И. Флетчер, др. Отдельные аспекты трансграничной несостоятельности были рассмотрены в рамках диссертационных исследований. В 2002 году В.В. Кулешов защитил диссертацию на тему «Унификационные тенденции правового регулирования несостоятельности (банкротства) в странах Европейского Союза»; в 2008 году – А.А.Рягузов – на тему «Правовое регулирование трансграничной несостоятельности»; в 2009 – Е.В.Мохова – на тему «Доктрина основного производства при трансграничной несостоятельности юридических лиц»; в 2010 – Н.В.Калинина – на тему – «Проблемы регулирования трансграничной несостоятельности в международном частном праве»; в 2011 – Л.Ю.Собина – на тему «Признание иностранных банкротств в международном частном праве». Данные авторы анализируют отдельные аспекты трансграничной несостоятельности или отдельные методы регулирования в ограниченном круге юрисдикций. При этом комплексное исследование всех аспектов несостоятельности трансграничных групп компаний, в том числе касающееся разграничения компетенции судов государств по возбуждению основного производства, не проводилось. Таким образом, тема настоящего исследования разработана недостаточно. Объектом изучения в рамках диссертационного исследования выступают правоотношения, возникающие вследствие неисполнения обязательств и обязанностей взаимосвязанными субъектами, что приводит к несостоятельности специфического образования – трансграничной группы компаний. Предметом настоящего исследования являются нормы, регламентирующие несостоятельность (банкротство) в различных правовых системах; существующая национальная и наднациональная доктрина; практика применения судами имеющихся актов, возникающие в связи с этим проблемы и пути их решения. Целью исследования является выявление правовой сущности несостоятельности (банкротства) группы компаний с последующей разработкой механизма признания несостоятельными трансграничных групп компаний через призму национальных и международных двусторонних и многосторонних правовых актов, регулирующих отношения несостоятельности трансграничных групп компаний. Названная цель обусловила постановку и решение следующих задач: - определить место норм, регулирующих несостоятельность трансграничных групп компаний в системе институтов российского права, с учетом всех особенностей обозначенных отношений; - проанализировать действовавшие ранее и действующие ныне источники, регулирующие отношения несостоятельности трансграничных групп компаний; - разработать механизмы определения места открытия производства, применимого права, признания и исполнения решений иностранных судов, разграничения основного и неосновного производств; - исследовать практику применения разными странами положений изученных источников; - выявить пробелы в правовом регулировании несостоятельности трансграничных групп компаний и предложить способы их восполнения; - обозначить препятствия к универсальной унификации норм и разработать пути их устранения; - рассмотреть нормы действующего законодательства Российской Федерации на предмет наличия и полноты регулирования несостоятельности трансграничных групп компаний; - сформулировать рекомендаций по совершенствованию законодательства Российской Федерации по вопросам несостоятельности трансграничных групп компаний; - провести анализ норм международных актов на предмет имплементации некоторых из них в законодательство Российской Федерации. Методологическую основу диссертации составляет материалистическая диалектика как всеобщий метод познания, а также общенаучные (анализ, сравнение и синтез, системный подход и т.д.) и частнонаучные (специальные) методы исследования. К числу последних относятся следующие методы: сравнительного правоведения, конкретных социологических исследований, формально-логического толкования, комплексного анализа, индукции, дедукции, аналогии. Использование указанных методов позволило наиболее полно исследовать вопросы и проблемы правового положения трансграничной группы компаний в ситуации ненадлежащего исполнения обязательств и обязанностей. Теоретическую основу исследования составляют труды как дореволюционных, так и современных представителей российской и зарубежной цивилистики. Это, помимо названных выше, следующие ученые – Т. Е. Абова, Л. А. Бебчук, М. И. Брагинский, В. В. Витрянский, , Р. Дж. Гален, Р. А. Гитлин, А. Х. Гольмстен, И. А. Зенин, Е. А. Колиниченко, Л. А. Лунц, Л. А. Ляликова, Р. МакДонелл, К. И. Малышев, Л. Панзани , Е. А. Суханов, Е. А. Фейншмидт, Г. Ф. Шершеневич, др. Нормативно-правовую базу исследования составили Типовой Закон ЮНСИТРАЛ о трансграничной несостоятельности 1997 года, Северная (Скандинавская) Конвенция по вопросам несостоятельности 1933 года, Регламент Европейского парламента о производстве по делам о несостоятельности №1346 от 29.05.2000, Единообразный закон ОГАДА о несостоятельности 1999 г., др. акты. Эмпирической основой исследования явилась практика применения судами государств-членов Евросоюза Регламента Европейского парламента о производстве по делам о несостоятельности №1346 от 29.05.2000, а также судебная практика Российской Федерации по делам о несостоятельности трансграничных групп на основании норм Федерального закона Российской Федерации от 26 октября 2002 года №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». Научная новизна работы определяется тем, что ранее в науке не были проанализированы проблемы несостоятельности трансграничных групп компаний в представленном ракурсе и объеме. Впервые в науке обоснованы некоторые выводы, в частности, доказана необходимость дифференцировать понятия «трансграничная несостоятельность лиц» и «несостоятельность трансграничных групп компаний»; обосновано место норм, регламентирующих несостоятельность трансграничных групп компаний в качестве института конкурсного права; сформулированы сущностные характеристики новой для российского права формы объединения субъектов гражданского оборота – трансграничной группы компаний; выявлены критерии разграничения производства по делам о несостоятельности трансграничных групп компаний на основное и неосновное (параллельное/вторичное); предложен механизм участия управляющего в иностранном производстве. Диссертант стал первым, кто обосновал необходимость применения исключений из принципа определения применимого права посредством использования коллизионной привязки lex concursus. Кроме того, автор сформулировал критерии выделения и обосновал главенство категории «центр основных интересов» должника как критерия определения места открытия основного производства. В настоящей работе проведен анализ проблем и предложены пути их решения через призму специфического образования, до сих пор не рассматриваемого отечественной правовой доктриной – трансграничной группы компаний. Проведение процедуры несостоятельности в отношении трансграничной группы требует особого внимания в силу того факта, что зачастую затрагивает правопорядки нескольких государств, приводит к необходимости выработки универсальных механизмов признания и исполнения иностранных судебных актов. Наиболее важные научные результаты исследования сформулированы автором как положения, выносимые на защиту: 1. Доказана необходимость дифференцировать категории «трансграничная несостоятельность лиц» и «несостоятельность трансграничной группы компаний» по критерию субъектов. К субъектам трансграничной несостоятельности, помимо трансграничных компаний, относятся также физические лица, имеющие имущество или иные экономические интересы в разных государствах, а, следовательно, могущие быть признанными несостоятельными по законодательству иностранного государства. 2. Сформулировано определение трансграничной группы компаний, отличное от определений, принятых для обозначения холдингов и финансово-промышленных групп. Под трансграничной группой компаний предложено понимать совокупность двух или более разнонациональных юридических лиц, сохранивших собственную правосубъектность согласно национальной юрисдикции, подконтрольных одной материнской (основной) компании в силу преобладающего участия последней в уставном капитале либо договора, заключенного между материнской и зависимыми компаниями, осуществляющими свою основную деятельность на основе единых управленческих, производственных и (или) технологических процессов. 3. Обоснована необходимость выявления исключений из принципа определения применимого права посредством использования коллизионной привязки lex concursus, в соответствии с которой применению подлежит право той страны, в которой производство было открыто первым. Обозначенные исключения предложено применять при производстве зачета встречных требований, а также при наличии вещных и (или) обеспечительных прав кредиторов, возникших до открытия производства. При применении предложенных правил об исключениях на кредиторов не должны распространяться последствия открытия производства по делу о несостоятельности трансграничной группы компаний, а подлежит применению право, регламентирующие указанные отношения в обычных условиях гражданского оборота. 4. Обосновано главенство категории «центр основных интересов» трансграничной группы компаний среди критериев определения места открытия основного производства. Сделан вывод, в соответствии с которым центр основных интересов должника – место управления должником своими активами на регулярной основе, что очевидно для третьих лиц. Предложенная категория в полной мере соответствует параметрам эффективности, стабильности и определенности. 5. Проведено разграничение единого и основного производств по делам о несостоятельности групп компаний. В соответствии с предложенными принципами под единым производством понимается производство, открытое в государстве, в котором находится центр основных интересов должника, которое остается единственным и рассматривается в одном процессе. В свою очередь, основным производством является производство, открытое первым, но не становящееся единственным в силу открытия в другом государстве параллельного и/или вторичного производства. 6. Определен статус и порядок участия управляющего, назначенного в суде государства основного производства по делу о несостоятельности трансграничной группы компаний, при условии возбуждения вторичного производства в иностранном государстве, при котором управляющий должен действовать через национальный суд. Для осуществления необходимых действий по делу о несостоятельности, в частности, различного манипулирования активами должника, обязательно получение экзекватуры (специального разрешительного акта) национального суда. 7. Сформулирована необходимость дифференциации категорий «параллельное» и «вторичное» производства. В соответствии с избранными принципами параллельным производством следует считать производство, открытое одновременно с основным в иностранном, по сравнению с государством, где открыто основное производство, государстве в отношении того же должника. Вторичное производство – это процедура, процессуальные и иные действия в рамках которой будут производиться уже после вынесения решения по основному производству. Теоретическая значимость данного исследования заключается в том, что выводы автора могут дополнить существующее в российской цивилистики представление о несостоятельности трансграничных групп, а также о порядке объявления несостоятельным мало изученного российским правом предпринимательского объединения – трансграничной группы компаний. Материалы, сформированные в результате настоящего исследования, возможно использовать для дальнейшего развития теории трансграничных групп компаний, а также при преподавании курсов «Гражданское право», «Предпринимательское право», «Международное частное право», и специальных курсов – «Конкурсное право», «Трансграничная несостоятельность». «Правовые основы деятельности транснациональных групп компаний». На основании положений диссертации могут быть разработаны теоретические пособия для студентов и аспирантов. Практическая значимость исследования обусловлена целями и задачами данной работы, а именно, проведением анализа существующего порядка правового регулирования несостоятельности трансграничных групп компаний. В рамках настоящего исследования диссертантом проведен критический анализ источников правового регулирования несостоятельности трансграничных групп, а также изучена практика применения данных источников судами стран Евросоюза и США. На основании проведенного анализа автором разработаны предложения имплементации некоторых положений в действующее законодательство Российской Федерации. В частности, определены признаки, при наличии которых на практике можно с уверенностью определить центр основных интересов должника и, как следствие, определить государство, в котором должно быть открыто основное производство по делу о несостоятельности трансграничной группы компаний. Сформулированные диссертантом выводы (в частности, определение нового для российского права вида предпринимательского объединения – группы компаний), могут быть использованы в целях совершенствования законодательства Российской Федерации, регулирующего несостоятельность трансграничных групп. Практическая ценность диссертационной работы определяется также тем, что из нее отечественные участники международных бизнес-процессов могут получить информацию о подходах российских и иностранных судов к применению положений, регулирующих несостоятельность трансграничных групп.