Контролирующие должника лица

Под контролирующими должника лицами современный арбитражный процесс и законодательство о банкротстве понимает широкий круг лиц. Контролирующие лица - это менеджеры и бенефициары должника, те, кто в силу норм закона или фактически сложившихся отношений обязаны контролировать его экономическую деятельность и действовать добросовестно, разумно и осмотрительно в интересах кредиторов и должника либо те, кто приобретал имущественную выгоду от его деятельности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 61.10 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» под контролирующим должника лицом понимается физическое или юридическое лицо, имеющее либо имевшее не более чем за три года, предшествующих возникновению признаков банкротства, а также после их возникновения до принятия арбитражным судом заявления о признании должника банкротом право давать обязательные для исполнения должником указания или возможность иным образом определять действия должника, в том числе по совершению сделок и определению их условий. Возможность определять действия должника может достигаться в силу нахождения с должником (руководителем или членами органов управления должника) в отношениях родства или свойства, должностного положения; в силу наличия полномочий совершать сделки от имени должника, основанных на доверенности, нормативном правовом акте либо ином специальном полномочии; в силу должностного положения (в частности, замещения должности главного бухгалтера, финансового директора должника, а также иной должности, предоставляющей возможность определять действия должника); иным образом, в том числе путем принуждения руководителя или членов органов управления должника либо оказания определяющего влияния на руководителя или членов органов управления должника. Процессуальный статус таких лиц определяется после предъявления к ним требования со стороны арбитражного управляющего, кредиторов или участников (акционеров) должника.

Действующее законодательство предусматривает две возможные процессуальные роли для контролирующих лиц: заинтересованное лицо с правами ответчика по требованию о привлечении к субсидиарной ответственности; заинтересованное лицо с правами ответчика по требованию о возмещении контролирующим лицом убытков. Разницы в процессуальном статусе в рамках обозначенных категорий обособленных споров не имеется. В таких делах контролирующие лица наделяются статусом лица, участвующего в деле, а именно стороны - ответчика. Терминологическое обозначение таких лиц как «заинтересованные лица с правами ответчика», вытекающее из положений абзаца 3 статьи 40 АПК РФ не меняет их процессуального статуса как ответчика с присущими ему правами и обязанностями. Представляется, что в обособленных спорах применение подобной отягощенной терминологии, не имеющей сущностных оснований, излишне. 2. Кредиторы должника и связанные с ними лица Значительную группу лиц, участвующих в деле о банкротстве, составляют кредиторы должника. Критерием отнесения субъектов к кредиторам является имеющееся (конкурсный кредитор, включенный в реестр требований кредиторов) или предполагаемое (заявитель, конкурсный кредитор или кредитор по текущим платежам, на стадии рассмотрения обоснованности требования) денежное или неденежное требование к должнику, либо статус, производный от наличия такого требования (в отношении представителей собрания, комитета кредиторов). Заслуживает одобрения сформулированное общее понятие кредиторов должника как «сообщества субъектов, претерпевающих убытки в виде части имущественных требований из денежных обязательств, удовлетворение которой 157 невозможно в связи с несостоятельностью должника» . 158 Характер способов защиты такого требования и порядка его погашения позволяет подразделить кредиторов на подгруппы. У разных групп кредиторов прослеживается дифференцированный процессуальный статус при участии в обособленных спорах по делу о несостоятельности. Стоит частично согласиться с современными исследователями , выделяющими следующие виды кредиторов должника.

- Конкурсные кредиторы; - Привилегированные кредиторы; - Административно-правовые кредиторы; - Иные кредиторы. Следует отметить, что при выделении этих групп субъектов авторы руководствовались не столько особенностями исключительно процессуального статуса субъектов, сколько особенностями порядка погашения требований кредиторов, а также материально-правовыми целями участия таких субъектов в процедурах несостоятельности. Применительно к типологии субъектов обособленных споров представляется излишним выделение категории административно-правовых кредиторов, поскольку они являются конкурсными кредиторами и не имеют принципиальных сущностных особенностей в части процессуального статуса в обособленных спорах. Все административно-правовые (публичные) денежные требования в делах о несостоятельности администрирует уполномоченный орган - Федеральная налоговая служба Российской Федерации. Единственная особенность такого кредитора связана с упрощенным порядком погашения публичных требований со стороны учредителей, участников и третьих лиц, что предусмотрено положениями статьи 129.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)». С точки зрения процессуального статуса никаких особенностей уполномоченный орган в обособленных спорах не имеет. 159 Выделение привилегированных кредиторов в максимально общем виде было бы неверным с точки зрения особенностей настоящего исследования, поскольку такие кредиторы в зависимости от конкретного вида могут и не иметь особенных прав и обязанностей в деле о банкротстве. Например, кредиторы по текущим платежам значительно отличаются по объему прав и обязанностей в обособленных спорах, а кредиторы, требования которых обеспечены залогом, - нет. Таким образом, следует выделить следующие виды кредиторов должника в обособленных спорах.

<< | >>

↑

Источник: Подольский Юрий Дмитриевич. ОБОСОБЛЕННЫЕ СПОРЫ В ДЕЛАХ О НЕСОСТОЯТЕЛЬНОСТИ (БАНКРОТСТВЕ). 2018

Еще по теме Контролирующие должника лица:

- Бизнес, предпринимательство - Военное дело - Гуманитарные науки - Исторические науки - Маркетинг, реклама и торговля - Медицина - Менеджмент - Политология - Психологические дисциплины - Социология - Экологические дисциплины - Экономические науки - Юридические науки -