27.4. Международное инвестиционное право

Международное право предоставляет сбалансированную основу защиты прав государств на их природные ресурсы, с одной стороны, и, с другой — стандарты стабильности условий международных инвестиций в недропользование, отличающееся особой капиталоемкостью и инерционностью окупаемости во времени.

Однако положения международного права о неотъемлемости суверенитета государств над их природными ресурсами имеют значение не только для предупреждения новых экономических переделов мира, в том числе под предлогом поиска оружия массового уничтожения или привнесения в другое государство минимальных стандартов демократии. Согласно указанной резолюции ГА ООН 1962 г. на разведку и эксплуатацию природных ресурсов так же, как и на ввоз требуемого для этих целей иностранного капитала, нужно разрешение. «В случае предоставления разрешения использование ввезенного капитала и доходов с этого капитала регулируется условиями этого разрешения, действующими национальными законами и международным правом». Важное положение этой резолюции — о международных гарантиях в случае лишения инвестора прав собственности, возникших в связи с природопользованием: «Национализация, экспроприация или реквизиция должны основываться на соображениях или мотивах обществен ной пользы, безопасности или национальных интересов, которые признаются более важными, чем чисто личные или частные интересы как граждан, так и иностранцев.

Обязательство уплатить соответствующую компенсацию инвестору предусмотрено также и Хартией экономических прав и обязанностей государств, принятой резолюцией ГА ООН (1974 г.). Согласно Хартии каждое государство имеет право: а) регулировать и контролировать иностранные инвестиции в пределах действия своей национальной юрисдикции; Ь) регулировать и контролировать в этих пределах деятельность транснациональных корпораций; с) национализировать, экспроприировать или передавать иностранную собственность. В последнем случае государство, принимающее такие меры, должно выплачивать соответствующую компенсацию с учетом его применимых законов и постановлений «и всех обстоятельств, которые это государство считает уместными (and all circumstances that the State considers pertinent)» (n. 2 ст. 2). To есть Хартия в отличие от приведенной выше резолюции ГА ООН 1962 г. не обязывает национализирующее государство при определении размера «соответствующей компенсации» учитывать применимые нормы международного права. Объяснимо поэтому, что западные государства голосовали против этой статьи Хартии. Вместе с тем вряд ли можно утверждать, что на ст. 2 Хартии можно ссылаться как на наличие соответствующей обычной нормы международного права. Напротив, многие развивающиеся страны, голосовавшие за Хартию в ее действующей редакции, пошли на заключение таких двусторонних соглашений с западными государствами, в которых предусмотрены их договорные обязательства о защите иностранных инвестиций, в том числе от «политических рисков», с позиций именно международного, а не национального права. Количество действующих двусторонних договоров государств о защите инвестиций превысило тысячу, и характерным для них является механизм компенсации при изъятии иностранной собственности.

Как показывает международная арбитражная практика разрешений межгосударственных споров по размеру такой компенсации, суды придерживались в основном следующей позиции: а) согласно обычным нормам международного права требуется prima facie полная компенсация в случае экспроприации собственности иностранного инвестора; б) бремя доказывания применимости в конкретном случае положения о полной компенсации лежит на истце (а это часто означает существенные временные и финансовые судебные издержки инвестора, если он является истцом); в) с учетом отмеченного проблему компенсации целесообразнее урегулировать посредством глобального «мирового соглашения» («global settlement»).

Итак, комплекс норм международного экономического права, регулирующих отношения государств в сфере инвестиций, называют международным инвестиционным правом.

Последнему посвящено в юридической литературе несколько книг и даже учебных пособий. Поскольку инвестиции общепринято считать элементом содействия экономическому благосостоянию государства, объективно оно заинтересовано в обеспечении свободного доступа инвестиций на свою территорию. Для этого, как показала практика, недостаточно только национального законодательства о поощрении инвестиций. Инвесторов больше привлекает сочетание такого законодательства с благоприятными и применимыми к государству — импортеру инвестиций международно-правовыми актами. Согласно последним в международном плане поощряются в большей степени не краткосрочные «портфельные» капиталовложения, а прямые инвестиции, носящие долгосрочный характер. В связи с этим важно определение последних с позиций международного права. В соответствии с упоминавшимся Кодексом либерализации движения капиталов (ОЭСР, 1961 г.), а также европейскими актами (например, директивой 88-361 от 24 июня 1988 г. о применении ст. 67 и 70 Римского договора) капиталовложение, характеризующееся комбинацией нижеперечисленных признаков, можно квалифицировать как прямую инвестицию: фактически имеет место некий вклад; этот вклад выражен в форме капитала; этот вклад способствует установлению между инвестором и инвестируемым предприятием долговременных связей; эти связи позволяют инвестору оказывать реальное влияние на управление инвестируемым им предприятием.

Другими словами, под прямыми иностранными инвестициями понимается вклад (перевод) денежных средств или иного имущества юридическими или физическими лицами для участия на территории иностранного государства посредством их имущественных или интеллектуальных ценностей в предприятии либо в уставном (складочном) капитале хозяйствующих субъектов в целях извлечения прибыли при полном или частичном контроле над данными ценностями.

Исторически международно-правовое регулирование иностранных инвестиций развивалось из норм общего международного права о дипломатической защите граждан за рубежом, а также об ответственности государства.

В отсутствие универсальной конвенции в данной области в настоящее время констатируется, что сложилась двухуровневая система международно-правового регулирования трансграничного движения иностранных инвестиций. Составными частями этой системы являются: 1) многосторонние международно-правовые механизмы, которые, в свою очередь, подразделяются на универсальные и региональные; 2) двусторонние соглашения государств в области регулирования инвестиций, представленные прежде всего двусторонними инвестиционными договорами и отчасти договорами об избежании двойного налогообложения. На уровне правоприменения к этой системе присовокупляют национальные правовые средства: прежде всего национальное законодательство об иностранных инвестициях, валютном и экспортном контроле.

Как уже отмечалось, подотрасли, составляющие международное экономическое право, взаимосвязаны, в том числе в части источников. Например, статьи соглашения о Международном валютном фонде (международное финансовое право) или Генеральное соглашение по тарифам и торговле (международное торговое право) затрагивают также и вопросы регулирования иностранных инвестиций. Другие источники отражают специфические стороны операций с прямыми иностранными инвестициями: например, Соглашение по инвестиционным мерам торгового характера (ТРИМ).

ТРИМ представляет собой одобренные правительством государства, принимающего иностранные инвестиции, определенные условия, направленные на принуждение инвестора использовать инвестиции в соответствии с национальными приоритетами этого государства. В соглашении по ТРИМ устанавливается запрет на использование в торговой политике таких мер, применение которых ограничивает свободу экспорта и импорта товаров.

Приняты и международные соглашения, которые не регулируют прямые иностранные инвестиции, но способствуют улучшению международно-правового инвестиционного климата, защищая правовые интересы потенциальных инвесторов.

Урегулирование споров между государствами и частными инвесторами других государств по процедуре МЦУИС осуществляется посредством примирительной или арбитражной процедуры. В боль шинстве случаев указанные процедуры действуют только при условии согласия сторон на их применение. Положения Конвенции не предусматривают возможности отзыва согласия.

Процедура инициируется по письменному заявлению стороны в споре. В зависимости от заявленной процедуры Секретариат МЦУИС формирует состав арбитров либо комиссию по примирению. В соответствии со ст. 62 Конвенции 1965 г. примирительная и арбитражная процедуры осуществляются по месту нахождения Центра в Вашингтоне (США). Однако ст. 63 Конвенции позволяет сторонам по договоренности перенести указанные процедуры в иное место. МЦУИС заключил соответствующие соглашения, например, с Постоянной палатой третейского суда в Гааге (Нидерланды), а также с некоторыми региональными третейскими центрами: Азиатско-африканским правовым консультативным комитетом в Каире (Египет) и Куала-Лумпуре (Малайзия), Австралийским коммерческим арбитражным центром в Мельбурне (Австралия) и Австралийским центром по рассмотрению коммерческих споров в Сиднее (Австралия), Центрами международного коммерческого арбитража в Сингапуре и в Бахрейне.

Стороны выдвигают кандидатуры в комиссию по примирению из находящегося в распоряжении Секретариата списка авторитетных экспертов.

Состав арбитров для арбитража также формируется сторонами из списка кандидатур в Секретариате. При этом арбитры — граждане заинтересованного государства не могут составлять большинство в составе арбитров по делу. В соответствии с арбитражной процедурой спор рассматривается по существу на основании применимого права, согласованного сторонами в споре. В случае, когда стороны не могут достичь соглашения по применимому праву, арбитраж применяет право государства — участника Конвенции, выступающего стороной в споре, включая те нормы международного частного права, которые включены в его национальное право, а также положения действующих международных договоров с участием указанного государства.

f

Решения арбитража принимаются большинством голосов, офор- мляютогв письменном виде и подписываются членами арбитражного состава, проголосовавшими за его принятие. Каждый арбитр вправе приложить к решению индивидуальное мнение. Решения направляются непосредственно сторонам спора, опубликование решения возможно только по согласию сторон.

Арбитражные решения являются окончательными и обязательными для сторон. Более того, все участники Конвенции обязаны признать и исполнить арбитражное решение МЦУИС по конкретному спору, даже если они не являются стороной в споре. Для исполнения арбитражного решения заинтересованная сторона обращается в соответствующий национальный суд или иные юрисдикционные органы государства, на территории которого это решение должно быть исполнено. Однако арбитражная процедура по Конвенции не ограничивает иммунитет суверенного государства, если он законодательно установлен в этом государстве.

Конвенция об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций 1985 г. (МАГИ) предоставляет инвесторам гарантии безопасности их инвестиций. Цель МАГИ — поощрение иностранного прямого инвестирования в развивающиеся государства для ускорения их экономического роста. Прежде всего речь идет об облегчении процесса капиталовложения путем предоставления гарантий от рисков переводов валюты, угроз конфискации, военных или гражданских волнений (политических рисков). МАГИ призвано содействовать поддержанию потоков капиталовложений и распространять информацию относительно возможностей инвестирования в развивающихся государствах — участниках Конвенции. Являясь членом группы Международного банка реконструкции и развития, МАГИ обладает финансовой независимостью.

Многостороннему агентству по гарантиям инвестиций было предложено разработать общие правовые рамки осуществления иностранных инвестиций. Обсуждение этого вопроса в нескольких международных экономических организациях завершилось в конечном счете разработкой Всемирным банком Руководства (Guidelines) по режиму иностранных инвестиций. Согласно этому документу: политику поощрения каждым государством иностранных инвестиций целесообразно выражать, в частности, в упрощении доступа таких инвестиций и формальностей, с этим связанных; вместе с тем неоспоримо право каждого государства регламентировать такой доступ; последнее включает в себя резервирование государством только за своими гражданами возможности заниматься некоторыми видами экономической деятельности (преимущественно затрагивающими национальную безопасность); при доступе иностранных инвесторов рекомендуется не устанавливать для них специальных требований, которые вели бы к искажению конкуренции между иностранными и отечественными инвесторами; при ликвидации или продаже инвестиций рекомендуется разрешать «перевод на родину собственника или трансферт за один раз чистой выручки от указанной ликвидации или продажи, а также от любой причитающейся прибавочной стоимости; в особых случаях, когда у государства недостает иностранной валюты, этот трансферт в виде исключения может осуществляться по частям в максимально короткий срок, не превышающий пяти лет, считая с момента ликвидации или продажи».

Среди региональных интеграционных объединений ЕС добился наиболее значимых результатов в области либерализации регулирования иностранных инвестиций. В ЕС создан единый рынок товаров, услуг и капиталов, а между государствами-членами устранены все препятствия для свободного движения товаров, услуг и капиталов, а также граждан и юридических лиц. С 2002 г. в полном объеме введена в обращение единая денежная единица (евро). Происходит дальнейшее сближение и унификация национальных законодательств государств — членов ЕС, развивается экономическое право ЕС, обеспечивающее однородную среду для развития предпринимательской инициативы.

Соглашение о Североамериканской зоне свободной торговли (НАФТА) (1992 г.) также содержит положения о свободном трансграничном движении капитала между США, Канадой и Мексикой. Соглашение о НАФТА освобождает инвестиции от ограничений, устанавливает для иностранных инвестиций режим недискриминации, национальный режим и режим наибольшего благоприятствования. В Соглашении закрепляется обязательство государств-уча- стников предоставлять иностранным инвестициям минимальный международный стандарт в целях «полной защиты и безопасности» инвестиций.

В1973 г. подписан Договор между государствами Карибского бассейна о создании «общего рынка» — «КАРИКОМ». Его участники — Барбадос, Ямайка, Гайана и Тринидад и Тобаго — договорились о свободном движении капитала. Ограничения возможны лишь по соображениям национальной безопасности и при явной угрозе публичному порядку, здоровью и моральным устоям общества.

Зона свободной торговли между Австралией и Новой Зеландией действует на основе Соглашения об особых отношениях между этими государствами (1983 г.). В 1986 г. к этому Соглашению принят Протокол о либерализации торговли услугами (первоначально Соглашение не предусматривало непосредственное их регулирование).

Андское соглашение между Перу, Колумбией, Венесуэлой, Боливией и Эквадором (1973 г.), наоборот, ужесточило ограничительный характер для режима прямых иностранных инвестиций. Соглашение предусматривает их регулирование исключительно национальным законодательством государств-участников.

Соглашение по инвестициям для Ассоциации государств Юго- Восточной Азии (1987 г.) тоже предусматривает регулирование прямых иностранных инвестиций согласно национальным законодательствам. Вместе с тем на встречах на высшем уровне глав государств АСЕАН высказаны предложения по совершенствованию механизма регулирования таких инвестиций в рамках согласованного Плана действий по сотрудничеству и поощрению прямых иностранных инвестиций. Поставлена цель создания Инвестиционной зоны АСЕАН. Ее институционально-правовая основа заложена еще в Рамочном соглашении 1998 г. об учреждении такой зоны. Документ предусматривает либерализацию инвестиционного режима, снятие барьеров на трансграничном пути капиталов.

Еще в 1994 г. страны, входящие в Организацию Азиатско-Тихоокеанского экономического сотрудничества, одобрили так называемые необязательные инвестиционные принципы, которые предусматривают либерализацию режима движения капиталов.

Государства — участники МЕРКОСУР (Бразилия, Аргентина, Уругвай и Парагвай) и Канада подписали в 1998 г. Соглашение о сотрудничестве в области торговли и инвестиций, нацеленное на развитие экономического сотрудничества между сторонами, в том числе в сфере торговли и инвестиций. В Соглашении закреплен план действий, который определяет рамки переговоров о заключении двусторонних инвестиционных договоров, сотрудничество в области таможенного регулирования торговой и инвестиционной деятельности, а также устранение мер, препятствующих или затрудняющих торговлю и инвестиции.

Существенный вклад в дело унификации двусторонних соглашений по поощрению и защите иностранных инвестиций внесли типовые конвенции, разработанные ОЭСР в 1963 и 1977 гг., а также ООН в 1979 г. Несмотря на свой рекомендательный характер, такие конвенции широко используются многими государствами при заключении двусторонних инвестиционных договоров. Типовые конвенции привносят в международный экономический оборот единые правовые термины, выверенные механизмы защиты иностранных инвестиций, способствуют единообразному толкованию международного инвестиционного права. 27.5.

Международное финансовое право

Через границы государств движутся товары и услуги. Во встречном направлении, как правило, движутся валютно-финансовые потоки. Капитал зачастую имеет денежную форму: например, ссудный капитал, прямые финансовые вложения в уставный капитал. Совокупность трансграничного движения финансовых средств образует международную валютно-финансовую систему, которая также является объектом международного права. В идеале порядок валютно-финансовых отношений обеспечивается путем поддержания с помощью международного права равновесия платежных балансов государств, т.е. балансов финансовых платежей и поступлений. Однако на практике в силу известного соотношения права и регулируемых им общественных отношений — динамичных и состязательных — это не достижимо. Поэтому международно-правовой режим мировой валютно-финансовой системы нацелен на сдерживание, сглаживание негативных экономических последствий кризисных ситуаций в финансовой сфере отношений государств.

Соответственно в науке констатируется, что формируется международное финансовое право — сравнительно молодая подот расль международного права. Она наряду с международным торговым и инвестиционным правом образует стержень международного экономического права.

Международное финансовое право определяется как совокупность международно-правовых принципов и норм, регулирующих прежде всего международные финансовые отношения, субъектами которых выступают государства и межправительственные организации.

Это право регулирует отношения, связанные с трансграничным движением финансовых потоков; отношения, связанные с платежно-расчетными операциями, предоставлением кредитов; валютные отношения; отношения по регулированию погашения долгов; межбанковские отношения; отношения, связанные с предоставлением финансовой помощи; отношения, связанные с противодействием легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Эти отношения — публичные по своей природе, поскольку выпуск национальных денежных средств, контроль за их обращением — это прерогатива государства.

Регулирование международных финансовых отношений осуществляется посредством двусторонних и многосторонних договоров государств, а также решений, принимаемых международными организациями. Распространенными среди двусторонних финансовых договоров являются кредитные и расчетные договоры. Среди многосторонних соглашений в сфере финансовых отношений следует упомянуть Женевские конвенции об унификации вексельного права 1930 г., Женевскую конвенцию о решении коллизионных вопросов о переводном и простом векселях 1930 г., Женевскую чековую конвенцию 1931 г., Конвенцию ООН о международных и простых векселях 1988 г. и др. Суть таких международных договоров при всех отличиях в их объектах и целях сводится к следующему. Государства договариваются о неких рамках, которые обязательны для их юридических и физических лиц; создается некоторое единообразие в правовом регулировании чекового и вексельного обращения на территории этих государств.

Важную роль в международно-правовом режиме мировой финансовой системы играют международные финансовые организации. Это — ее институциональная основа. Задача обеспечения стабильности такой системы — прежде всего международных платежей, обменных курсов национальных валют — возложена на Международный валютный фонд (МВФ) — специализированное учреждение ООН.

С учетом этой главной задачи функции МВФ можно условно разделить: 1) на контрольные; 2) функции технической помощи; 3) предоставление займов.

Контрольная функция МВФ выражается в проведении регулярных консультаций индивидуально или на многосторонней основе с государством — членом организации для контроля за его экономической политикой. Ежегодно Фонд вправе по собственному усмотрению осуществлять экспертизу экономической ситуации любого государства-члена. По итогам анализа МВФ формулирует программу мероприятий по стабилизации обменных курсов национальной валюты. Стабилизационная программа МВФ ложится в основу переговоров между МВФ и правительством государства- члена, экономическая ситуация которого вызвала озабоченность Фонда и стала предметом контроля с его стороны.

МВФ на безвозмездной основе предоставляет своим членам техническую помощь при разработке и внедрении эффективных элементов национальной экономической политики. В чрезвычайных случаях, когда государство-член испытывает серьезные трудности с платежным балансом, правовой механизм МВФ предусматривает осуществление специальной программы помощи в целях финансового оздоровления, принятой национальным правительством по рекомендации МВФ. Ключевым элементом такой программы является предоставление стабилизационных займов по условиям ее выполнения.

Третья главная функция МВФ — предоставление займов — направлена прежде всего на сокращение бедности в развивающихся странах. МВФ предоставляет займы, как правило, совместно с Всемирным банком. Предоставление займов осуществляется посредством: 1) программы благоприятствования росту и сокращению бедности; 2) программы по освобождению от обязательств, вытекающих из государственного внешнего долга, в рамках так называемой инициативы «Перегруженность задолженностью беднейших стран».

МВФ имеет трехуровневую организационную структуру. Высшим органом управления МВФ является Совет управляющих, в котором каждое государство-член представлено своим представителем. Раз в год Совет управляющих проводит совместно с Советом управляющих Всемирного банка свои заседания. В период между сессиями на постоянной основе общее руководство осуществляет Исполнительный совет, состоящий из 24 исполнительных директоров. Совет управляющих наделяет полномочиями Исполнительный совет в порядке делегирования своих полномочий. При этом Исполнительный совет подотчетен специальному органу Совета управляющих — Валютно-финансовому комитету, который проводит свои встречи дважды в год в составе 24 управляющих. Административно-техническая работа выполняется штатными сотрудниками, которых возглавляет управляющий директор, по должности являющийся председателем Исполнительного совета.

Постоянными местами в Исполнительном совете обладают пять крупнейших государств-доноров МВФ: США, Япония, Германия, Франция и Великобритания. Остальные 19 исполнительных директоров избираются на двухлетний срок на основе регионального представительства. При этом квоты России, Саудовской Аравии и Китая позволяют им каждый раз избирать своего представителя в исполнительный орган.

Решения принимаются на основе взвешенного голосования. Государства-участники голосуют пакетом голосов, объем которого определяется пропорционально их финансовому участию в капитале организации. Решения принимаются большинством голосов, при этом необязательно, чтобы оно совпадало с количественным большинством государств-участников.

В МВФ принята сложная система определения финансового участия. В соответствии с уставом каждое государство при присоединении к этой международной организации должно оплатить определенную долю (квоту) в подписном капитале. Периодически проводятся новые подписки на капитал, и тогда государства-члены оплачивают новые квоты.

Размер квоты государства определяется в зависимости от объема валового внутреннего продукта (ВВП) и доли этого государства в мировой экономике. Посредством квот устанавливается юридическая связь государств-членов с МВФ.

Во-первых, квота определяет предельный размер финансового участия государства в капитале организации. Устав предоставляет государствам возможность оплачивать свою квоту частями, первоначальный платеж должен составлять не менее 25% от их подписной квоты. Платежи могут быть осуществлены деньгами (допускаются платежи только в основных конвертируемых мировых валютах) либо универсальным платежным средством МВФ: специальными правами заимствования — СДР (от англ.: special drawing rights). Оставшаяся часть оплачивается по мере требования МВФ, платежи осуществляются в национальной валюте государства. МВФ оставляет за собой право в дальнейшем предоставлять займы государствам-членам в их национальных валютах.

Во-вторых, квота наделяет государство-участника пропорциональным количеством голосов при принятии решений. Первоначально каждое государство-участник получает 250 «базисных» голосов. В дальнейшем, участвуя в дополнительных подписках на капитал, государство пропорционально своему финансовому вкладу получает дополнительные голоса, исходя из установленного эквивалента: 100 тыс. СДР соответствуют одному голосу.

В-третьих, величина квоты определяет лимит доступа госу- дарства-члена к финансовым ресурсам МВФ. По общему правилу объем заимствований государств не должен превышать размера оплаченной квоты, но в чрезвычайных обстоятельствах правило допускает исключения.

Совокупность всех СДР образует международный резервный фонд. При этом средства резервного фонда хранятся в форме специальных записей, обеспеченных государствами-участниками золотым или валютным содержанием в размере принадлежащих им квот. СДР обладают ликвидностью и принимаются к расчетам государствами-членами как между собой, так и с МВФ. Стоимость одной единицы СДР привязана к «валютной корзине», состоящей из четырех мировых валют: евро, японская йена, английский фунт стерлингов и американский доллар.

Международный валютный фонд не остался в стороне от усилий, направленных на улучшение правового регулирования деятельности офшорных финансовых центров. Это понятие означает часть территории государства (или даже всю территорию государства), в пределах которой в соответствии с применимым национальным правом регистрируются компании иностранных резидентов, таким компаниям предоставляется право ведения на льготных (налоговых, административных, валютных и иных) условиях торговых, финансовых и иных коммерческих операций; а также льготные налоговые преимущества, которыми пользуются физические лица в целях снижения налогового бремени либо для защиты собствен ности от претензий третьих лиц. В 2000 г. МВФ разработал специальную программу, направленную на оценку соответствия деятельности офшорных финансовых центров международным стандартам в области противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма; в сфере банковской, страховой деятельности; в сфере оборота ценных бумаг. По итогам оценки того или иного государства, являющегося офшорным финансовым центром или на части которого он функционирует, МВФ предлагает план конкретных мероприятий.

Одним из актуальных направлений межгосударственного сотрудничества в области финансовых отношений становится международно-правовое противодействие легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Значительную роль в осуществлении такого сотрудничества играет Группа разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег — ФАТФ. Она была создана в 1989 г. в Париже по решению совещания на высшем уровне стран «G-7» — «Большой семерки» (США, Япония, Германия, Великобритания, Франция, Италия, Канада). В настоящее время членами ФАТФ являются 31 государство (США, Российская Федерация, Швейцария, Королевство Нидерландов, Новая Зеландия, Канада и др.) и две международные организации (Европейская комиссия и Совет сотрудничества арабских государств Персидского залива). ФАТФ размещается в помещениях Организации экономического сотрудничества и развития в Париже. Российская Федерация присоединилась к ФАТФ в июне 2003 г. ФАТФ поддерживает контакты с ООН, Советом Европы, Всемирным банком, Европейским банком реконструкции и развития, МВФ, Интерполом, Советом по таможенному сотрудничеству и другими международными организациями. При создании ФАТФ была наделена полномочиями по оценке результатов сотрудничества государств в сфере предотвращения противоправного использования банковской системы и финансовых учреждений для отмывания доходов, полученных преступным путем.

Основным направлением деятельности ФАТФ является принятие, выработка и распространение рекомендаций по совершенствованию системы мер, направленных на борьбу с отмыванием денег. В 1990 г. ФАТФ были разработаны и предложены на рассмотрение всех заинтересованных стран Сорок рекомендаций по борьбе с отмыванием доходов, полученных преступным путем. Это — международно-согласованные предложения по совершенствованию государствами-участниками своих законодательных систем и финансовых структур. С учетом обобщенного международного опыта в данной сфере ФАТФ в 2003 г. приняла новую редакцию Сорока рекомендаций. Рекомендации направлены на повышение эффективности совместной борьбы государств с отмыванием денег, добытых преступным путем, а также на укрепление международного сотрудничества в этой области. В числе таких рекомендаций — положения о том, что государства должны рассматривать отмывание доходов как преступление на основании Конвенции ООН о борьбе против незаконного оборота наркотических средств и психотропных веществ 1988 г. (Венская конвенция) и Конвенции ООН против транснациональной организованной преступности 2000 г. (Палермская конвенция); государства должны обеспечить, чтобы законодательство о тайне финансовых учреждений не препятствовало реализации рекомендаций ФАТФ; финансовые учреждения не должны вести анонимных счетов или счетов, открытых на явно вымышленные имена, и т.д.

ФАТФ были разработаны и одобрены новые международные стандарты — девять специальных рекомендаций по борьбе с финансированием терроризма и утвержден соответствующий план действий.

ФАТФ ведет так называемый черный список «не сотрудничающих государств и территорий», способствующих легализации доходов, добытых преступным путем. Включение того или иного государства либо территории в список «не сотрудничающих государств и территорий» имеет значение как для самих государств и территорий, попавших в этот список, так и для остальных государств, в той или иной степени с ними сотрудничающих. ФАТФ осуществляет мониторинг действий, которые предпринимают государства для приведения своего национального законодательства в соответствие Сорока рекомендациям, а также предоставляет, если необходимо, техническую помощь для осуществления таких мер. ФАТФ фиксирует также случаи препятствования международному сотрудничеству уполномоченных органов. В отношении государств, которые не осуществляют действий, направленных на ликвидацию негативных факторов, способствующих отмыванию доходов, полученных преступным путем, могут быть предприняты предложенные ФАТФ ответные меры.

Российская Федерация провела работу по исполнению рекомендаций ФАТФ. Так, был принят Федеральный закон от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в целом соответствующий положениям Сорока рекомендаций ФАТФ. Далее на основании Указа Президента РФ от 01.11.2001 № 1263 был образован Комитет Российской Федерации по финансовому мониторингу, который в соответствии с Указом Президента РФ от 09.03.2004 № 314 был преобразован в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).