5.1. ВИДЫ ЭКСПЕРТИЗ, НАЗНАЧАЕМЫХ В ХОДЕ РАССЛЕДОВАНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА. ЦЕЛИ И ЗАДАЧИ, РЕШАЕМЫЕ ПРИ ИХ ПРОВЕДЕНИИ
Заключение экспертизы является самостоятельным доказательством в уголовном процессе (п. 3 ч. 2 ст. 74 УПК РФ). К ее назначению следователь и другой субъект доказывания помимо случаев, когда это прямо предписано уголовно-процессуальным законом (ст. 196 УПК РФ), прибегает тогда, когда исследование собранной им информации по уголовному делу, формирование соответствующих доказательств невозможно без специальных познаний в науке, технике, искусстве и ремесле, использования методов и методик соответствующих отраслей знаний, умений и навыков. Любая экспертиза обладает своим предметом, объектами (неотъемлемый и определяющий признак видовой принадлежности экспертного исследования, источник сведений о тех или иных событиях) и методиками исследования. Понятие предмета является определяющим для каждой конкретной науки, отражающим его сущность. Определение предмета экспертизы как непосредственной экспертной деятельности есть понятие родовое для всех экспертиз. Определение предмета конкретного вида экспертизы – понятие видовое. И, наконец, определение конкретной экспертизы – понятие конкретное. Предметом экспертизы в принципе могут быть любые объекты, для исследования которых необходимы специальные познания. Единственное ограничение – наличие у соответствующей отрасли знания научно обоснованных методик исследований представляемых на экспертизу объектов. Проанализировав существующие в специальной литературе определения объекта экспертизы, Р. С. Белкин пришел к выводу, что «объектами судебной экспертизы могут быть материальные образования (материальные объекты) и процессы»1. К первым он отнес предметы (вещественные доказательства, образцы и их комплексы), документы, людей, животных, трупы, транспортные средства. Принято все предоставляемые в распоряжение эксперта материалы делить на три самостоятельные группы: основные объекты; сравнительные материалы; материалы, содержащие справочные сведения. К основным относятся вещественные доказательства, связанные с событием преступления, либо вещная обстановка или ее элементы, а также процессы. В качестве объектов второй группы выступают образцы для сравнительного исследования. В третью группу включаются материалы, содержащие справочные (информационные) данные, необходимые для решения вопросов, относящихся к предмету экспертизы. Это источники сведений о свойствах объекта экспертного исследования или происшедшем событии. Чаще всего они представляются в виде различных процессуальных документов, например протоколов осмотра места происшествия, протоколов следственных и судебных действий, иных документов, ГОСТов, справочников и т.п. Не менее важным признаком рода (вида) судебных экспертиз является методика экспертного исследования, которую можно определить следующим образом: это система предписаний (категорических или альтернативных) по выбору и применению в определенной последовательности и в определенных существующих или создаваемых условиях методов и средств решения экспертной задачи2. Экспертная методика ? это прежде всего система предписаний, т.е. система указаний. Предписанная методикой программа действий (ее можно назвать алгоритмом) состоит из указаний на методы, материальные средства познания, последовательность и процедуры их применения. В содержание методики может входить и характеристика ожидаемых результатов, а в случае возможности их вариантов – характеристика каждого из них с оценкой их значения. Конкретной целью создания новых методик является расширение объема предоставляемых следствию и суду фактических данных, основанных на возможности решения новых задач, исследования новых объектов, сокращения сроков производства экспертиз, материальных и трудовых затрат, уменьшения количества нерешенных вопросов, повышения научного уровня и полноты решения экспертных задач. Решающую роль в разработке и внедрении методик играет сложившаяся практика их апробации в системе экспертных учреждений. Актуальной задачей в области каждого рода экспертизы является каталогизация (систематизация) методик по видам и подвидам экспертных исследований. Вместе с тем за экспертом остается право выбора из нескольких методик той, которая ему представляется предпочтительной и наиболее эффективной. Кроме того, действуя в рамках выбранной методики, он может в полной мере проявить свою компетентность, умение исследователя, талант экспериментатора и другие творческие качества. Методики производства экспертных исследований по установлению природы и источника происхождения продукции предприятий горно-металлургического комплекса, содержащей драгоценные металлы, будут рассмотрены отдельно. По характеру решаемых задач судебные экспертизы могут быть разделены на идентификационные (установление индивидуального тождества материального объекта), диагностические (задачи распознавания состояния и свойств объекта, событий, явлений и процессов) и ситуационные (научная оценка экспертом механизма происшествия и других его параметров в конкретной обстановке с вовлечением в нее определенных объектов). В уголовном процессе судебные экспертизы также подразделяются на единоличные и комиссионные (ст. 200 УПК РФ), основные и дополнительные (ч. 1, 3 ст. 207 УПК РФ), первичные и повторные (ч. 2, 3 ст. 207 УПК РФ), однородные и комплексные (ст. 201 УПК РФ). Под видами экспертиз принято понимать их деление на единоличную, комиссионную и комплексную; первичную, дополнительную и повторную. Единоличная экспертиза – экспертиза, выполняемая одним экспертом определенной специализации. Комиссионная экспертиза – это экспертное исследование, осуществляемое группой – не менее чем двумя экспертами одной специальности (ч. 1 ст. 200 УПК РФ). Назначается в особо сложных случаях, а также при производстве повторных экспертиз. Эксперты, входящие в состав комиссии для производства экспертизы, исследуют одни и те же объекты с целью решения одних и тех же вопросов. Каждый член комиссии решает поставленную задачу целиком, в полном объеме, но члены комиссии могут проводить исследование и совместно. В процессе этой работы в комиссии осуществляется внутригрупповая коммуникация: обсуждаются пути, методы и средства решения задачи, результаты индивидуальной работы. Коллективное мнение комиссии экспертов выражает их полное согласие друг с другом. Если эксперты приходят к общему заключению, оно подписывается всеми экспертами. При наличии разногласий между экспертами каждый из них дает свое заключение отдельно (ч. 2 ст. 200 УПК РФ). При комплексной экспертизе (ст. 201 УПК РФ) в ее производстве принимают участие специалисты различных областей знания, использующие разные средства и методы исследования для решения «пограничных» вопросов, смежных для различных родов (видов) судебной экспертизы. Чаще всего комплексная экспертиза назначается в случае невозможности решения задач экспертизы на основе одной отрасли знаний. В этом случае каждый эксперт самостоятельно проводит исследование по вопросам, относящимся только к его компетенции. При этом методы и средства, применяемые одним экспертом, не должны создавать трудностей для последующих исследований того же объекта экспертом иного профиля, что требует четкого представления о схеме всего исследования, применяемых средствах и методах на всех этапах. Комплексная экспертиза может быть проведена одним экспертом, имеющим знания в нескольких смежных областях науки и техники. При назначении комплексной экспертизы выносится постановление, в котором отмечается ее комплексный характер и определяется, какие специалисты должны быть привлечены к ее производству. Для ответа на вопросы, требующие интеграции знаний, эксперты разных специальностей синтезируют свои частные выводы и формулируют общий ответ, который подписывается всеми экспертами. В то же время каждый из экспертов, участвующих в производстве комплексной экспертизы, подписывает ту часть экспертного заключения, в которой содержится описание исследования, проведенного им лично. Если при формулировании общего вывода между экспертами возникают разногласия, то каждый из них составляет свое заключение по спорным вопросам в порядке, предусмотренном ст. 200 УПК. Дополнительная экспертиза назначается в случаях недостаточной ясности заключения эксперта, неполного разрешения экспертом поставленных перед ним вопросов, неполноты или неясности основной («первичной») экспертизы и обусловленной этим необходимостью постановки дополнительных вопросов, связанных с предыдущим экспертным исследованием (ч. 1 ст. 207 УПК РФ) ввиду исследования не всех объектов, представленных на экспертизу, либо в связи с оставлением без ответа некоторых из поставленных перед экспертом вопросов. Дополнительная экспертиза проводится в целях решения: новых вопросов путем исследования уже исследованных первичной экспертизой объектов; не разрешенных первичной экспертизой вопросов по уже исследованным объектам с привлечением дополнительных материалов или восполнением аргументации заключения первичной экспертизы на основе результатов дополнительного исследования ранее исследованных объектов. Дополнительную экспертизу рекомендуется проводить тому же эксперту, который проводил первоначальную. Повторная экспертиза проводится при мотивированном несогласии с заключением первичной экспертизы для исследования тех же объектов и решения тех же вопросов, если возникают сомнения в достоверности заключения эксперта (в том числе ввиду его необоснованности) либо при наличии существенных процессуальных нарушений при назначении и производстве экспертизы (ч. 2 ст. 207 УПК РФ). Повторная экспертиза может быть поручена как тому же самому экспертному учреждению, в котором выполнялась первичная, но другому эксперту (группе экспертов), так и иному экспертному учреждению. В резолютивной части постановления обязательно указывается, что данная экспертиза является повторной, приводятся вопросы, поставленные на разрешение первичной экспертизы, и полученные в результате ее проведения выводы, а также мотивы несогласия с результатами предыдущей экспертизы. Чаще всего сомнения в результатах проведенного исследования возникают при сравнении с другими собранными по делу доказательствами и установлении между ними противоречий. Однако в этом случае без мотивированного обоснования назначение повторной экспертизы не является обязательным. Как уже было сказано, повторная экспертиза может быть назначена в случае необоснованности либо при наличии существенных процессуальных нарушений при назначении и производстве экспертизы. Необоснованность заключения устанавливается в ходе его изучения и оценки, если у следователя (органа, назначившего экспертизу) возникают сомнения: в компетенции эксперта, проводившего исследование; использованных им методиках и соответствующих этим методикам методах, обеспечивающих качество исследования; соответствии результатов проведенного исследования сформулированным выводам. В настоящее время судебные экспертизы принято делить на десять классов: криминалистические, медицинские и психофизиологические, инженерно-технические, инженерно-транспортные, инженерно-технологические, экономические, биологические, экологические, сельскохозяйственные, искусствоведческие (Ю. Г. Корухов). За основание для данной классификации взяты предмет, объекты экспертизы, методы судебно-экспертного исследования, специальные знания. В свою очередь классы делятся на роды, а последние – на виды, дифференцируемые на разновидности (или группы). В принципе все эти экспертизы могут проводиться по делам о хищениях и незаконном обороте драгоценных металлов. Однако наибольшую сложность по делам данной категории представляют экспертизы веществ, содержащих драгоценные металлы. Остановимся на них подробнее. Институтом криминалистики ФСБ России с участием ОАО «ГМК «Норильский никель»» разработана и утверждена комплексная методика установления природы и источника происхождения продукции предприятий горно-металлургического комплекса, содержащей драгоценные металлы. Данная методика была аттестована в соответствии с российским стандартом Государственным научным центром РФ – государственным научно-исследовательским и проектным институтом редкометаллической промышленности «ГИРЕДМЕТ». Эта методика позволяет выявить идентификационные признаки, характерные для исследуемых видов продукции, технологических процессов и предприятия-изготовителя, и с высокой вероятностью установить их природу и источник происхождения. Комплексная методика была разработана в 2003 г. в результате проведения серии совместных научно-исследовательских и практических работ специалистами Института криминалистики Центра специальной техники ФСБ России и ОАО «ГМК «Норильский никель»». В том же году методика прошла метрологическую аттестацию в соответствии с установленным в Российской Федерации порядке (Свидетельство об аттестации № 045-03 от 27 июня 2003 г.). Необходимыми условиями создания методики, позволяющей решать вышеперечисленные задачи, явились: формирование банка данных «рисковых» продуктов, т.е. продуктов, с наибольшей вероятностью являющихся предметом преступных посягательств; выявление соответствующих идентификационных признаков различных видов продукции. Для формирования банка данных были использованы образцы 63 различных видов продукции предприятий Заполярного филиала компании и ОАО «Кольская ГМК». Исследование проводилось комплексом методов: оптической эмиссионной спектрометрии и масс-спектрометрии с индуктивно связанной плазмой, растровой электронной микроскопии, рентгеноспектрального микроанализа, рентгенофазового анализа, оптической микроскопии. Элементный состав вещества определялся комплексом методов оптической эмиссионной спектрометрии, масс-спектрометрии и рентгеноспектрального микроанализа. Изучались признаки как валового (интегрального) элементного состава, так и состава отдельных частиц вещества (методом рентгеноспектрального микроанализа). Фазовый состав вещества определялся методом рентгеновского фазового анализа. Особенности внешнего вида вещества (в том числе морфологических признаков отдельных частиц, составляющих вещество порошкообразного образца) изучались методами оптической и электронной микроскопии. Методом оптической микроскопии определялись колористические характеристики частиц крупной фракции и признаки внешнего вида вещества в целом. Методом электронной микроскопии изучались морфологические признаки отдельных частиц. В результате было установлено, что каждый из исследованных видов продукции характеризуется индивидуальным набором идентификационных признаков. Причем для определения полного набора таких признаков целесообразно использовать весь комплекс перечисленных методов исследования. Основным идентификационным признаком при исследовании индивидуальных веществ является признак элементного состава. Необходимо иметь в виду, что идентификационная значимость различных элементов неодинакова и зависит от следующих основных факторов: устойчивости концентрации данного элемента в одном и том же продукте (вариабельности признака); возможности дифференцировать разные продукты в зависимости от концентрации элемента (если для многих продуктов диапазоны значений концентраций существенно перекрываются, значимость признака невысока); достаточной величины концентрации элементов в продуктах для определения их значений с необходимой точностью. В результате статистической обработки полученных результатов было установлено, что наиболее значимыми для идентификации «рисковых» продуктов по банку данных являются значения концентраций таких элементов, как платина, палладий, родий, рутений, серебро, теллур, свинец, олово, сурьма, селен, мышьяк и вольфрам. Дополнительным дифференцирующим признаком индивидуальных продуктов является их фазовый состав. В результате проведенных исследований было установлено, что подавляющее большинство продуктов переработки руд, содержащих драгоценные металлы, имеет сложную многофазную кристаллическую структуру. Соответственно, рентгеновские спектры (дифрактограммы) имеют сложный вид. Их анализ с использованием лицензионной базы данных рентгеновских спектров ICDD (наиболее полной из существующих в мире на сегодня «универсальных» баз данных) не всегда позволяет установить полный фазовый состав образцов, поскольку в состав образцов входит большое количество специфических «металлургических» фаз – интерметаллидов и твердых растворов металлов, оксидов и сульфидов переменного состава и т.п. По этой причине в рамках проведенных работ признаки фазового состава определялись как наличие на дифрактограмме вещества максимумов, соответствующих определенным межплоскостным расстояниям в кристаллической решетке вещества. Это позволило использовать в идентификационных исследованиях метод «fingerprints», то есть прямого сравнения («наложения») внешнего вида рентгеновских спектров образцов. Так, при наложении друг на друга фрагментов дифрактограмм образцов одного вида продукции (медный шлам) различных производителей: ОАО «Кольская ГМК» и Заполярного филиала ОАО «ГМК «Норильский никель»» ? выявлялись совершенно очевидные различия. Важное значение для идентификации имеют и признаки внешнего вида. В некоторых случаях обнаружение этих признаков является наиболее быстрым способом предварительной идентификации вещества. Таким образом, для установления природы индивидуальных продуктов переработки сульфидных медно-никелевых руд вполне достаточно информации об их валовом элементном составе, фазовом составе и морфологических особенностях частиц. Значительно более сложной представляется задача расшифровки многокомпонентных смесей мелкодисперсных продуктов. Для таких случаев наиболее ярко выраженным идентификационным признаком порошкового материала является распределение частиц по их минералогическому или фазовому составу. Обычно используемый для установления такого распределения минералогический анализ дает хорошие результаты при исследовании рудных материалов или рудных концентратов. Однако в подавляющем большинстве случаев все криминалистически значимые «рисковые» материалы являются продуктами пирометаллургической обработки, что приводит к образованию в их составе практически не поддающихся расшифровке специфических «металлургических» фаз. В разработанной Комплексной методике для характеристики дисперсного материала вместо минералогического состава было использовано распределение частиц по группам в соответствии с их элементным составом (так называемый «квазифазовый» состав). Для определения «квазифазового» состава методом растровой электронной микроскопии с рентгеноспектральным микроанализом исследуется представительная выборка материала, состоящая из не менее чем 1000 частиц. Расчет содержаний химических элементов производится с помощью программы SEMQuant, входящей в программное обеспечение микроанализатора ISIS-300. Необходимо учитывать, что вещества, являющиеся объектами исследования по разработанной методике, представляют собой продукты сложных многостадийных технологических процессов, и выявленные признаки могут быть чувствительны к ряду факторов, изменяющихся во времени – технологическим режимам, составу исходного сырья и т.п. В связи с этим важнейшее значение приобретает исследование устойчивости выявленных признаков. С целью изучения такой устойчивости проводилось исследование образцов продукции, отбиравшихся в различное время с одних и тех же технологических участков. Результаты проведенных исследований в систематизированном виде занесены в электронный банк данных в составе Справочно-аналитической системы в виде «паспорта» на каждый вид продукции. «Паспорт» содержит всю информацию об определенном виде продукции – элементный состав, фазовый состав, внешний вид и элементный состав отдельных частиц, формирующих вещество образца и другие признаки в соответствии с разработанной методикой. Определение природы и источника происхождения вещества как продукта какого-либо технологического передела или продукции определенного предприятия производится путем сопоставления результатов исследования вещества с информацией, содержащейся в специально разработанной Справочно-аналитической системе. Разработанная комплексная методика является уникальной в своем роде и позволяет с использованием накопленной в справочно-аналитической системе к настоящему времени информации осуществлять диагностику продуктов обогащения сульфидных медно-никелевых руд, богатых драгоценными металлами, перерабатываемых на территории РФ. Работоспособность методики неоднократно подтверждалась на практике. С ее использованием был выполнен ряд экспертиз, которые во многих случаях легли в основу обвинительных приговоров. Данная методика применяется при производстве комплексной физико-химической и материаловедческой судебной экспертизы, проводимой в Институте криминалистики Центра специальной техники ФСБ России, который является государственным судебно-экспертным учреждением. Как показало проведенное исследование, вышеуказанные экспертизы назначаются по наиболее сложным уголовным делам. Вместе с тем, когда условия совершения преступления достаточно очевидны, целесообразно использовать возможности структурных подразделений ОАО «Кольская ГМК» и Заполярного филиала ОАО «ГМК «Норильский никель»». По уголовным делам, связанным с попытками выноса относительно небольших объемов продуктов, содержащих драгоценные металлы, можно ограничиться назначением химико-технологической экспертизы или комплексной химико-технологической и товароведческой экспертизы. Последняя назначается, если перед экспертами ставится вопрос о стоимости похищенного имущества или размере причиненного ущерба. Представляется, что название назначаемой экспертизы (химико-технологическая) соответствует основным методам исследования, используемым при ее производстве. В соответствии со ст. 199 УПК РФ производство экспертизы поручается не только государственному судебно-экспертному учреждению, в котором она осуществляется государственными судебными экспертами по профилю деятельности учреждения, или иному экспертному учреждению, но может быть поручена лицам, обладающим необходимыми для дачи заключения познаниями, – негосударственным экспертам. Если судебная экспертиза производится вне экспертного учреждения, то следователь вручает постановление и необходимые материалы эксперту и разъясняет ему права и ответственность, предусмотренные ст. 57 УПК РФ. К числу наиболее типичных объектов криминалистических исследований по данному направлению относятся индивидуальные продукты переработки сульфидных медно-никелевых руд, содержащих металлы платиновой группы, похищаемые на горно-металлургических предприятиях ОАО «ГМК «Норильский никель»», расположенных на Кольском полуострове (ОАО «Кольская ГМК») и в Норильском промышленном районе (Заполярный филиал ОАО «ГМК «Норильский никель»»), причем наиболее часто – никелевый шлам и его смеси. При этом смеси различных продуктов, содержащих драгоценные металлы, могут образовываться в результате естественного смешения в специальных «схронах» из небольших партий, похищенных с различных технологических участков и накапливаемых до объема, достаточного для товарной партии, подлежащей вывозу. Кроме того, смеси могут быть результатом целенаправленного смешения похищенного продукта с каким-либо легальным материалом с целью его сокрытия от таможенного контроля или входного контроля на аффинажных заводах. Одной из основных задач, решаемых экспертами при проведении криминалистических исследований подобных объектов, является диагностика вещества, т.е. отнесение к определенному виду продукции, определение источника происхождения – предприятие, цех, технологический участок. При исследовании «подозрительных» продуктов, выявленных при входном контроле на аффинажных заводах западных стран, это также установление страны-производителя. До последнего времени практически неразрешимой задачей являлась диагностика смесей индивидуальных продуктов или смесей индивидуальных продуктов с посторонними веществами-загрязнителями. В случае необходимости разъяснения или восполнения заключения (вывода) проведенной экспертизы, когда не требуется дополнительного исследования уже исследованных объектов, возможен допрос эксперта. Если экспертиза проводилась вне экспертного учреждения, то такой допрос крайне необходим, поскольку при допросе эксперта необходимо зафиксировать его взаимоотношения с лицами, подозреваемыми (обвиняемыми) в совершении преступления.