<<
>>

4.1. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА. КРИТЕРИИ ДОСТАТОЧНОСТИ ДАННЫХ, УКАЗЫВАЮЩИХ НА ПРИЗНАКИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ. ПОРЯДОК ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА

Уголовные дела о хищении драгоценных металлов и материалов, их содержащих, равно как и незаконный оборот драгоценных металлов и камней являются делами публичного обвинения и возбуждаются следователем (дознавателем), органом дознания либо прокурором.
При наличии поводов и оснований выносится постановление, в котором указываются: 1) дата, время и место его вынесения; 2) кем оно вынесено; 3) повод и основание для возбуждения уголовного дела; 4) пункт, часть, статья Уголовного кодекса Российской Федерации, на основании которых возбуждается уголовное дело. Если уголовное дело принимается к производству следователем, его возбудившим, то выносится постановление о возбуждении уголовного дела и принятии его к своему производству (приложение № 13 к ст. 476 УПК РФ). Постановление о возбуждении уголовного дела является первичным документом, в котором дается юридическая квалификация совершенного общественно опасного деяния. Возникает вопрос: является ли такая квалификация окончательной, должна ли она быть исчерпывающей и как поступать в том случае, если в процессе расследования будет установлено, что обвиняемый совершил другие преступления, не указанные в постановлении о возбуждении уголовного дела. Вопрос этот не праздный, поскольку изучение уголовных дел, расследованных после вступления нового Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в силу, показало, что единой практики здесь не существует. Так, в некоторых подразделениях органов внутренних дел следователи, ссылаясь на неписаные требования прокуроров и судей, выявив новые преступления, совершенные обвиняемым, возбуждают по ним самостоятельные уголовные дела, а затем соединяют их с первоначальным делом. Бывает, доходит и до курьезов. В одном из городов Красноярского края следователь возбудил уголовное дело по ст. 191 УК РФ (незаконное хранение и перевозка материалов, содержащих драгоценные металлы – нескольких тонн никелевого шлама), а через полгода по этому же факту возбудил дело по ст.
158 УК РФ (кража) и соединил их в одном производстве. В других случаях «творчество» следователей рождает не предусмотренные законом постановления о переквалификации деяния. Такой подход представляется ошибочным. Наличие признаков даже одного преступления публичного характера дает основания для возбуждения уголовного дела и проведения по нему необходимых следственных действий. Выявление дополнительных преступных эпизодов (составов преступления) в действиях обвиняемого получает юридическую оценку в новом постановлении о привлечении лица в качестве обвиняемого. Однако если уголовные дела по неочевидным преступлениям были возбуждены ранее, а причастность к этим преступлениям обвиняемого установлена позже, соединение таких дел в одном производстве будет законным и обоснованным. Время возбуждения уголовного дела следует исчислять с момента получения согласия прокурора на его возбуждение. Без такого согласия производство следственных действий (за исключением осмотра места происшествия и освидетельствования) невозможно, и отмены такого постановления не требуется. Уголовные дела возбуждаются при наличии поводов и оснований. В ст. 140 УПК РФ поводами называются заявления о преступлении, явка с повинной и сообщения о совершенном или готовящемся преступлении, полученные из других источников. В последнем случае такие сообщения облекаются в форму рапорта. По делам о хищениях или незаконном обороте драгоценных металлов поводом к возбуждению уголовного дела могут служить заявления физических и юридических лиц о совершенных преступлениях. К таким заявлениям могут прилагаться документы, свидетельствующие о совершении преступления. Таковыми могут быть признаны материалы служебной проверки, проведенной администрацией или службой безопасности предприятия, где совершено хищение, обнаружен тайник, в котором хранился изъятый из производственного цикла и приготовленный к хищению продукт, содержащий драгоценные металлы. Форма заявления законом не предусмотрена, единственное предъявляемое к нему требование – отсутствие анонимности.
Поэтому заявление может быть оформлено как обращение, письмо и т.п. Рапорт как повод к возбуждению уголовного дела правомочен составить любой сотрудник правоохранительного органа, являющийся должностным лицом. Образец рапорта, содержащийся в приложении № 1 к ст. 476 УПК РФ, в качестве необходимых реквизитов содержит должность, звание, фамилию и инициалы лица, получившего сообщение. Выявляемые оперативными подразделениями правоохранительных органов неочевидные преступления, совершаемые в сфере незаконного оборота драгоценных металлов, а также замаскированные хищения также могут оформляться рапортом. В таком рапорте ссылка на источник получения информации может сводиться к материалам оперативной проверки, подлежащим передаче следователю. Действующая в органах внутренних дел Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений, утвержденная приказом МВД России от 20 июня 1996 г. № 334 (в ред. приказов МВД России от 13.02.1997 г. № 90 и от 18.01.1999 г. № 30), на стадии возбуждения уголовного дела предписывает следующий алгоритм действий оперативного сотрудника. Оперативный сотрудник, полагая, что в собранных оперативным путем материалах достаточно данных, указывающих на наличие признаков состава преступления, по которому предварительное следствие обязательно, докладывает об этом непосредственному начальнику. Получив согласие на реализацию оперативных материалов, он заблаговременно предъявляет их (с соблюдением конспирации и в порядке, установленном Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности») для ознакомления начальнику следственного подразделения и следователю, которые в 10-дневный срок, а в неотложных случаях – незамедлительно оценивают их с точки зрения достаточности имеющихся данных для возбуждения уголовного дела. Критерием оценки готовности оперативных материалов для возбуждения уголовного дела является наличие в них достаточных данных, указывающих на признаки преступления, в том числе: время, место и способ совершения, ущерб, конкретные обстоятельства, сведения о лицах, причастных к преступлению.
Если содержащиеся в оперативных материалах данные не позволяют принять решение о возбуждении уголовного дела, начальник следственного подразделения (следователь) возвращает их через начальника горрайлиноргана с письменным изложением обстоятельств, препятствующих возбуждению уголовного дела, и мероприятий, подлежащих выполнению для устранения имеющихся пробелов. Выполнив указания о доработке материалов, оперативный работник при наличии признаков состава преступления, находящегося в компетенции следователя, направляет их через начальника следственного подразделения, как правило, тому же следователю для принятия решения в соответствии с требованиями УПК. Решение об отказе в возбуждении уголовного дела по материалу, возвращенному для доработки, орган дознания принимает самостоятельно. В тех случаях, когда в ходе дополнительной проверки выясняется, что обязательного производства предварительного следствия не требуется, орган дознания возбуждает уголовное дело и проводит дознание в порядке, предусмотренном уголовно-процессуальным законом. При несогласии с выводами начальника следственного подразделения (следователя) руководитель органа внутренних дел направляет все материалы со своими письменными возражениями вышестоящему руководителю следственного подразделения, который в 10-дневный срок, а при необходимости – незамедлительно принимает решение по существу. В исключительных случаях, когда необходимо пресечь преступление либо следователь не может немедленно приступить к расследованию, а несвоевременное реагирование на сообщение о подготавливаемом или совершенном преступлении может привести к невозможности задержания виновных с поличным, получения важных доказательств и обеспечения полного возмещения материального ущерба, уголовные дела о преступлениях, по которым обязательно производство предварительного следствия, оперативные работники возбуждают самостоятельно и проводят по ним неотложные следственные действия, предусмотренные уголовно-процессуальным законодательством. В этих случаях орган дознания несет ответственность за обоснованность принятых им решений и объективность собранных доказательств.
О начатом расследовании незамедлительно извещается руководитель следственного подразделения (следователь). Следователь вправе в любой момент принять к производству подследственное ему уголовное дело, возбужденное органом дознания. Эта же инструкция предписывает по делам о преступлениях в сфере экономической деятельности ревизии и документальные проверки проводить, как правило, до возбуждения уголовного дела. На стадии реализации оперативных материалов следователь и сотрудник оперативного подразделения составляют совместный план следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий, который согласовывается с их непосредственными начальниками и утверждается руководителем органа внутренних дел. План включает в себя: розыскные и следственные версии; данные, подлежащие установлению для их проверки; перечень следственных действий; обстоятельства, подлежащие установлению оперативным путем; сроки и исполнителей. Согласованное планирование следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий должно охватывать все этапы расследования преступления. План может изменяться и дополняться. Инициатива по его корректировке принадлежит как следователю, так и оперативному работнику. При необходимости задействования значительного числа сотрудников на начальной стадии расследования составляется план организационных мероприятий, который включает в себя расчет сил и средств, необходимых для реализации оперативных материалов, перечень первоочередных следственных действий и оперативно-розыскных мероприятий. После их завершения силы и средства, привлекаемые к работе по делу, рассчитываются вновь. Если в материалах оперативной проверки имеются сведения о том, что преступление совершено организованной группой, преступная деятельность отличается длительностью, изощренностью, что может свидетельствовать о большом объеме предстоящей работы и сложности уголовного дела, для его расследования может создаваться следственная или следственно-оперативная группа. Правовые основания создания следственных и следственно-оперативных групп перечислены в ст.
163 УПК РФ. Процессуальным правом создавать такие группы наделены прокурор и начальник следственного отдела. В связи с тем, что названная норма лишь в общих чертах регулирует вопросы создания следственно-оперативных групп, в системе органов внутренних дел эти вопросы регулирует вышеназванная Инструкция по организации взаимодействия подразделений и служб внутренних дел в расследовании и раскрытии преступлений. В соответствии с ней следственно-оперативные группы как форма взаимодействия следователей и оперативных работников оформляются приказами руководителя органа внутренних дел. Такие приказы не являются процессуальными документами и к уголовному делу не приобщаются. В приказе описывается фабула уголовного дела, обосновывается необходимость создания группы в связи предстоящим большим объемом работы, указывается цель – сокращение сроков расследования. В резолютивной части приводится состав группы, называется ее руководитель (один из следователей) и лицо, на которое возлагается контроль за деятельностью группы (начальник следственного отдела или один из его заместителей). Изучение уголовных дел по расследованию хищений и незаконного оборота драгоценных металлов показало, что данные приказы не всегда составляются правильно. В частности, один из резолютивных пунктов содержит указание о возложении руководства следственно-оперативной группой на начальника следственного отдела, хотя старшим группы при этом называется один из следователей. В соответствии со ст. 163 УПК РФ руководителем группы является именно следователь. Поручать руководство группой процессуальному начальнику следователя без принятия им дела к своему производству является в корне неверным. А вот возложение на него процессуального или ведомственного контроля – допустимым и обоснованным. Если материалы доследственной (оперативной) проверки подлежат рассмотрению в 10-дневный срок и могут быть возвращены для доработки, то срок рассмотрения заявления законом ограничен. По общему правилу, получив заявление, следователь обязан принять по нему решение в течение 3 суток. В случае ходатайства следователя (дознавателя) начальник следственного отдела (начальник органа дознания) вправе продлить этот срок до 10 суток. Такое продление может быть продиктовано необходимостью проверки изложенных в заявлении сведений, когда наличие признаков преступления является неочевидным. Ч. 3 ст. 144 УПК РФ предусматривает возможность продления этого срока до 30 суток по решению прокурора, если возникла необходимость проведения документальных проверок или ревизий. Бывают случаи, когда это положение закона толкуется расширительно, а под документальными проверками понимаются различного рода исследования специалистов или экспертизы. Вместе с тем в соответствии с Инструкцией о порядке проведения ревизии и проверки контрольно-ревизионными органами Министерства финансов Российской Федерации, утвержденной приказом Минфина России от 14 апреля 2000 г. № 42н1, под ревизиями понимается система обязательных контрольных действий по документальной и фактической проверке законности и обоснованности совершенных организацией в ревизуемом периоде хозяйственных и финансовых операций, правильности их отражения в бухгалтерском учете и отчетности, а также законности действий руководителя и главного бухгалтера (бухгалтера) и иных лиц, на которых в соответствии с законодательством Российской Федерации и нормативными актами возложена ответственность за их осуществление. Проверка представляет собой единичное контрольное действие или исследование состояния дел на определенном участке деятельности проверяемой организации. Поэтому по делам о хищениях или незаконном обороте драгоценных металлов ревизия может проводится с целью, например, выявления недостачи и причин ее образования, нарушения правил учета и хранения драгоценных металлов и камней. Результатом рассмотрения заявления, явки с повинной и рапорта (за исключением рассмотрения материалов оперативной проверки) может быть постановление о возбуждении уголовного дела или об отказе в возбуждении уголовного дела. Уголовное дело возбуждается в том случае, когда в результате доследственной проверки установлены признаки преступления. Применительно к нашей теме – предусмотренные, как правило, ст. 158, 160, 191 УК РФ. Таковыми признаками могут быть фактические данные о задержании с поличным лица, совершившего попытку вынести с охраняемой территории режимного объекта предмет хищения, совершившего сделку с драгоценными металлами или камнями; обнаружение на территории предприятия, в ином месте хранилища (тайника), в котором находились изъятые из свободного оборота драгоценные металлы или камни; результаты документальной ревизии или проверки, выявившие недостачу драгоценных металлов в подотчете материально ответственного лица, иные сведения, содержащие информацию о совершении названных преступлений. При наличии поводов и оснований уголовное дело возбуждается по признакам преступлений, предусмотренных соответствующей статьей Особенной части Уголовного кодекса. Если лицо, совершившее преступление, на момент принятия такого решения установлено, уголовное дело возбуждается в отношении конкретного лица, которое с этого момента становится подозреваемым. Если оно не установлено, то уголовное дело возбуждается по факту. В этой связи возбуждение уголовного дела по факту при наличии лица, фактически подозреваемого в совершении преступления, является незаконным и нарушает права такого лица, в частности, на защиту.
<< | >>
Источник: В. Д. Ларичев, В. В. Улейчик, И. А. Цоколов, О. И. Цоколова, П. М. Серов, А. А. Дементьев. РАССЛЕДОВАНИЕ ХИЩЕНИЙ И НЕЗАКОННОГО ОБОРОТА ДРАГОЦЕННЫХ МЕТАЛЛОВ Учебно-методическое пособие. 2006

Еще по теме 4.1. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА. КРИТЕРИИ ДОСТАТОЧНОСТИ ДАННЫХ, УКАЗЫВАЮЩИХ НА ПРИЗНАКИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ. ПОРЯДОК ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА:

  1. § 2. Поводы и основание для возбуждения уголовного дела
  2. Характеристика поводов для возбуждения уголовного дела.
  3. Основание для возбуждения уголовного дела.
  4. § 4. Порядок возбуждения уголовного дела
  5. НОВЫЕ ПРОБЛЕМЫ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
  6. § 1. Понятие и значение возбуждения уголовного дела
  7. § 2. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела
  8. Поводы и основания
  9. Основания к возбуждению уголовного дела об убийстве
  10. 16.2. Поводы и основание для возбуждения уголовного дела
  11. 9.2. Поводы и основания к возбуждению уголовного дела
  12. §1. Основания отказа в возбуждении уголовного дела и его прекращения
  13. §1. Поводы и основания для возбуждения уголовного дела
  14. §1. Основания для производства о применении принудительных мер медицинского характера
  15. Глава 19. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЕ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
  16. 15. Каков порядок использования результатов оперативно-розыскной деятельности для возбуждения уголовного дела?
  17. § 1. Прокурорский надзор за исполнением законовв ходе проверки повода и основаниядля возбуждения уголовных дел
  18. 8.2. Поводы и основание для возбуждения уголовного дела. Непосредственное обнаружение органом дознания признаков преступления
  19. 4.1. ПОВОДЫ И ОСНОВАНИЯ ДЛЯ ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА. КРИТЕРИИ ДОСТАТОЧНОСТИ ДАННЫХ, УКАЗЫВАЮЩИХ НА ПРИЗНАКИ ПРЕСТУПЛЕНИЯ. ПОРЯДОК ВОЗБУЖДЕНИЯ УГОЛОВНОГО ДЕЛА
  20. § 7. Выявление признаков преступлений. проверочные действия. возбуждение уголовного дела
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Акционерное право - Бюджетная система - Горное право‎ - Гражданский процесс - Гражданское право - Гражданское право зарубежных стран - Договорное право - Европейское право‎ - Жилищное право - Законы и кодексы - Избирательное право - Информационное право - Исполнительное производство - История политических учений - Коммерческое право - Конкурсное право - Конституционное право зарубежных стран - Конституционное право России - Криминалистика - Криминалистическая методика - Криминальная психология - Криминология - Международное право - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Образовательное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право интеллектуальной собственности - Право собственности - Право социального обеспечения - Право юридических лиц - Правовая статистика - Правоведение - Правовое обеспечение профессиональной деятельности - Правоохранительные органы - Предпринимательское право - Прокурорский надзор - Римское право - Семейное право - Социология права - Сравнительное правоведение - Страховое право - Судебная психиатрия - Судебная экспертиза - Судебное дело - Судебные и правоохранительные органы - Таможенное право - Теория и история государства и права - Транспортное право - Трудовое право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия права - Финансовое право - Экологическое право‎ - Ювенальное право - Юридическая антропология‎ - Юридическая периодика и сборники - Юридическая техника - Юридическая этика -